民和股份：2018年度独立董事述职报告2019-02-27
山东民和牧业股份有限公司
2018年度独立董事述职报告（刘嘉厚）
作为山东民和牧业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，严
格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地履行了独立董事的职责，依法合规
地行使了独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，
维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将我2018年的工作情况向各位股东汇
报。
一、2018年出席董事会及股东大会的情况
2018年度本人应参加的董事会7次，本人亲自参与表决7次，无缺席会议的情况，本
人对本年度任职期内参加的董事会议案均投了赞成票；2018年度本人列席股东大会3次。
作为独立董事，在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情况和资料，对公
司进行现场调查，平时注意了解公司的生产运作和经营情况，为了解情况做好充分的准
备工作。在会上认真听取并审议议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会
科学决策起到了积极作用。
二、发表独立意见情况
1、第六届董事会第十一次会议，本人发表了对相关事项的独立意见：
关于2017年度公司对外担保与关联方资金占用情况的独立意见。
关于利润分配的独立董事意见。
关于公司2017年度内部控制自我评价报告的独立意见。
关于部分董事监事薪酬的独立意见。
关于《未来三年（2018年—2020年）股东回报规划》的独立意见。
关于为子公司担保的独立意见。
关于续聘审计机构的事前认可意见及独立意见。
均表示同意董事会决议。
2、第六届董事会第十二次会议，本人发表了关于年报对相关事项的独立意见：
关于公司非公开发行股票事项的事前认可及独立意见。
表示同意董事会决议。
3、第六届董事会第十三次会议，本人发表了对关联交易事项的事前认可及独立意
见：
关于对关联担保事项的事前认可意见及独立意见。
表示同意董事会决议。
三、对公司进行现场调查的情况
2018年度，本人多次利用参加董事会的机会了解公司生产经营、发展战略和行业市
场发展等情况，并听取公司有关人员的汇报；同时，与公司董事、高级管理人员保持密
切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，关注外部环境对市场变化及对公司的影
响，维护公司和中小股东的合法利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健全公司法
人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面起到了应有的作用。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）勤勉独立，有效履职
报告期内，本人能有效地履行独立董事职责，对提交董事会的议案均认真查阅相关
文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员进行询问等，利用自身专业知识独立、客
观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体
股东。
（二）监督公司信息披露工作
作为公司独立董事，本人主动检查和督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》、《深圳交易所上市公司信息披露工作指引》等相关规定执行，对公司2018年度信
息披露工作的真实、准确、及时、完整性进行监督。
（三）对公司的治理结构和经营管理的监督
报告期内，本人积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、
内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务管理
和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和治理情况，并就此在董事会会议上充
分发表意见，积极有效地履行独立董事的职责。
五、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
4、本人联系方式：ljh_1954@126.com
独立董事：刘嘉厚
2019 年 2 月 25 日
山东民和牧业股份有限公司
2018年度独立董事述职报告（张云龙）
作为山东民和牧业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，独
立、谨慎、认真地行使权利，诚信、勤勉、忠实地履行职责，充分发挥独立董事的作用，
切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将本人2018年度的履职情况报告如下：
一、参加会议情况：
本人2018年度应参加董事会7次，亲自参与表决7次，无缺席会议的情况，本人对本
年度内召开的董事会议案均投了赞成票。在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所
需要的情况和资料；在对公司进行现场调查中注意了解公司的生产运作和经营情况。在
会上认真听取并审议每一项议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会科学
决策起到了积极作用，未发现有损害全体股东合法权益的事项决议，因此对董事会的决
议均投了赞成票，无反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
本人作为公司独立董事，2018年度任职期内本着认真负责、实事求是的态度，对相
关事项进行认真了解和核查后，就相关事项发表独立意见如下：
1、第六届董事会第十一次会议，本人发表了对相关事项的独立意见：
关于2017年度公司对外担保与关联方资金占用情况的独立意见。
关于利润分配的独立董事意见。
关于公司2017年度内部控制自我评价报告的独立意见。
关于部分董事监事薪酬的独立意见。
关于《未来三年（2018年—2020年）股东回报规划》的独立意见。
关于为子公司担保的独立意见。
关于续聘审计机构的事前认可意见及独立意见。
均表示同意董事会决议。
2、第六届董事会第十二次会议，本人发表了关于年报对相关事项的独立意见：
关于公司非公开发行股票事项的事前认可及独立意见。
表示同意董事会决议。
3、第六届董事会第十三次会议，本人发表了对关联交易事项的事前认可及独立意
见：
关于对关联担保事项的事前认可意见及独立意见。
表示同意董事会决议。
三、专门委员会的工作情况
（一）审计委员会
报告期内，本人作为审计委员会主任，主持召开了 4 次审计委员会会议，会议审议
通过了《2017 年度内部审计报告》、《2017 年度内部控制自我评价报告》、《2018 年第一
季度审计工作计划》、2018 年度审计工作计划》、2018 年第一季度内部审计报告》、2018
年第二季度内部审计计划》、《2018 年第二季度内部审计报告》、《2018 年第三季度内部
审计计划》、《2018 年第三季度内部审计报告》、《2018 年第四季度内部审计计划》。
（二）提名委员会
报告期内，本人出席了1次提名委员会会议，会议审议通过了《提名委员会2017年
度报告及2018年工作计划》。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、公司信息披露情况
公司能够严格遵照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法
规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，2017年度公司的信息披露做到了真实、准
确、及时、完整。
2、对公司治理结构及经营管理的调查
2018年度，凡经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对公司提供的资料进行认
真审核，并主动向公司相关人员问询、了解具体情况，独立、客观、审慎 地行使表决
权。并在此基础上，深入了解公司的生产经营、管理状况和内部控制等制度的完善及执
行情况，了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，了解
掌握公司的生产经营和法人治理情况。
3、自身学习情况
本人通过认真学习相关法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公
众股东合法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权益的思想
意识，进一步关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建立及执行情况、董事
会决议执行情况，切实加强了对公司和投资者的保护能力。
五、在公司进行现场调查的情况
2018年度，本人对公司的生产经营和财务情况进行了了解，多次听取了公司管理层
对于经营状况和规范运作方面的汇报。本人作为审计委员会召集人和财务专业人士，积
极推动公司内部控制机制的建设，审查和督促内审部门按时提交相关审计资料，对内部
审计中发现的问题及时与董事会、财务总监进行沟通，督促公司加强规范运作，切实维
护中小投资者利益。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
本人联系方式：cpayunlong@163.com。
独立董事：张云龙
2019 年 2 月 25 日
山东民和牧业股份有限公司
2018年度独立董事述职报告（胡卫华）
作为山东民和牧业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》的规定，认
真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤
其是中小股东的合法权益。现将2018年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇
报如下：
一、参加会议情况：
2018年度应参加董事会7次，亲自参与表决7次，无缺席会议的情况，本人对本年度
内参加召开的董事会议案均投了赞成票；列席股东大会1次。在召开董事会前主动了解
并获取做出决策前所需要的情况和资料，在对公司进行现场调查中注意了解公司的生产
运作和经营情况。在会上认真听取并审议议题，积极参与讨论并提出合理的建议。
二、发表独立意见情况
2018年度，本人及其他两位独立董事对公司2018年度经营情况进行了认真的了解和
监督，按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的
董事会，未对董事会各项议案及其他事项提出异议，对重大事项进行评议及核查后发表
了如下独立意见：
1、第六届董事会第十一次会议，本人发表了对相关事项的独立意见：
关于2017年度公司对外担保与关联方资金占用情况的独立意见。
关于利润分配的独立董事意见。
关于公司2017年度内部控制自我评价报告的独立意见。
关于部分董事监事薪酬的独立意见。
关于《未来三年（2018年—2020年）股东回报规划》的独立意见。
关于为子公司担保的独立意见。
关于续聘审计机构的事前认可意见及独立意见。
均表示同意董事会决议。
2、第六届董事会第十二次会议，本人发表了关于年报对相关事项的独立意见：
关于公司非公开发行股票事项的事前认可及独立意见。
表示同意董事会决议。
3、第六届董事会第十三次会议，本人发表了对关联交易事项的事前认可及独立意
见：
关于对关联担保事项的事前认可意见及独立意见。
表示同意董事会决议。
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
1、利用参加董事会对公司生产经营、技术研发、关联交易和内部控制等情况进行
了解，与公司管理层及其他相关人员进行交流，对相关资料进行认真审核，并通过对相
关法律法规的学习，对公司经营管理发表独立、公正、客观的建议，尽可能做出准确的
判断。另外，对董事、高管履职情况进行有效的监督和检查，充分履行了独立董事的职
责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
2、审慎、有效地履行独立董事的职责，对于提交董事会审议的议案，认真查阅相
关法律、法规及规章制度文件，结合公司实际情况，必要时向公司相关部门和人员询问。
在此基础上，利用自身专业知识和有关职业经验，严谨、独立、客观地行使表决权。
3、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、
及时地完成公司的信息披露工作；同时，关注媒体对公司的相关报道，必要时与公司及
有关人员进行交流，保障了广大投资者的知情权。
四、在公司进行现场调查的情况
本人利用参加董事会的机会以及其他时间,利用自己专业知识对公司的生产经营和
财务方面重大合同进行了了解，并给出专业意见。报告期内，本人作为薪酬与考核委员
会召集人，积极召集董事会薪酬与考核委员会会议，并对公司管理人员的薪酬及考核机
制提出了可行性建议。多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，及
时与董事会、财务总监进行沟通，督促公司加强规范运作，维护中小投资者利益。
五、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
本人联系方式：Edward.hu@zingerlaw.com。
独立董事：胡卫华
2019 年 2 月 25 日
