厦门安妮股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 证券代码:002235 证券简称:安妮股份 公告编号:2011-052 厦门安妮股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人张杰、主管会计工作负责人林旭曦及会计机构负责人(会计主管人员)许志强声明:保 证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 866,045,716.43 869,438,924.21 -0.39% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 473,149,790.09 466,922,612.70 1.33% 股本(股) 195,000,000.00 195,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 2.43 2.39 1.67% 股) 2011 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2011 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 160,886,814.00 -5.35% 473,060,862.44 0.93% 归属于上市公司股东的净利润(元) 449,514.70 -85.27% 6,065,043.93 19.98% 经营活动产生的现金流量净额(元) - - 16,491,481.71 128.47% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ - - 0.08 128.47% 股) 基本每股收益(元/股) 0.002 -90.00% 0.03 0.00% 稀释每股收益(元/股) 0.002 -90.00% 0.03 0.00% 加权平均净资产收益率(%) 0.10% -0.55% 1.29% 0.22% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 0.18% -0.07% 0.81% 2.75% 收益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 115,982.35 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 1,371,418.49 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 281,508.75 1 厦门安妮股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 其他符合非经常性损益定义的损益项目 348,853.35 所得税影响额 -169,391.06 少数股东权益影响额 296,369.45 合计 2,244,741.33 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 5,724 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 林旭曦 21,649,388 人民币普通股 张杰 9,848,109 人民币普通股 中国建设银行-华商盛世成长股票型证券投资基金 3,007,107 人民币普通股 中国工商银行-嘉实策略增长混合型证券投资基金 2,889,300 人民币普通股 中国民生银行-华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 1,992,818 人民币普通股 北京德佳得利投资管理有限公司 1,390,000 人民币普通股 招商证券-中信-招商证券智远避险集合资产管理计划 1,015,503 人民币普通股 沈丽君 733,200 人民币普通股 张杨 572,739 人民币普通股 招商证券-建行-招商证券股票星集合资产管理计划 532,190 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司 2011 年第三季度单季归属上市公司股东的净利润、基本每股收益、稀释每股收益同比上年同期分别减少 85.27%、90%、 90%,主要原因是:受国家宏观经济持续紧缩政策的影响,公司商务用纸业务未实现经营预期,公司管理费用、财务费用同 比增加。 2、公司 2011 年 1-9 月公司经营活动现金流量净额同比去年同期增长 128.47%,主要是公司加强销售回款考核,销售回款增加。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 √ 适用 □ 不适用 深圳市鹏城会计师事务所为公司出具了 2010 年度财务《审计报告》(深鹏所审字[2011] 0126 号),报告强调事项内容为:“我 们提醒财务报表使用者关注,如财务报表附注十所述,安妮股份于 2010 年 2 月 21 日收到中国证监会厦门监管局送达的《调 查通知书》(编号:厦调查通字 201001 号),目前公司处于被调查期间。本段内容不影响已发表的审计意见”。 对于上述强调事项,公司董事会、监事会、独立董事说明如下: 2010 年 2 月 21 日被中国证券监督管理委员会厦门监管局立案调查。2011 年 9 月 30 日,公司收到中国证监会的《行政处罚通 知书》(2011)39 号。中国证监会对公司及相关当事人作出如下处罚: (1)、对公司给予警告,并处以 50 万元罚款; (2)、对时任公司董事长张杰给予警告,并处以 10 万元罚款; (3)、对时任公司副董事长兼总经理林旭曦给予警告,并处以 20 万元罚款; (4)、对时任公司董事、副总经理、营销总监张慧给予警告,并处以 3 万元罚款; 2 厦门安妮股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 (5)、对时任财务总监杨秦涛给予警告,并处以 10 万元罚款。 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 1、公司 2011 年 9 月 30 日收到中国证监会的《行政处罚通知书》(2011)39 号。中国证监会对公司及相关当事人作出如下处罚: (1)、对公司给予警告,并处以 50 万元罚款; (2)、对时任公司董事长张杰给予警告,并处以 10 万元罚款; (3)、对时任公司副董事长兼总经理林旭曦给予警告,并处以 20 万元罚款; (4)、对时任公司董事、副总经理、营销总监张慧给予警告,并处以 3 万元罚款; (5)、对时任财务总监杨秦涛给予警告,并处以 10 万元罚款。 2、经公司第二届董事会第十九次会议决定,公司受让北京至美印刷有限责任公司(以下简称至美印刷)持有的北京至美数码 防伪印务有限责任公司(以下简称至美数码)25%股权,并将至美数码持有的内蒙古至岁安全印务有限公司(以下简称内蒙 至岁)70%股权转让至美印刷,上述股权转让事项的工商变更登记尚在办理中。 3、经公司第二届董事会第二十次会议决定,公司拟将子公司湖南中冶美隆纸业有限公司 95%股权转让给湖北中闽文化旅游开 发有限公司和北京柏生万盛投资有限公司。该事项尚需提交公司 2011 年第四次临时股东大会审议。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 无 无 无 在申报离任后六个月内将其持有及新增的本公司股 周震国、薛岩、 份予以全部锁定;申报离任六个月后的十二个月内通 其他承诺(含追加承诺) 严格履行 杨秦涛 过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所 持有本公司股票总数的比例不得超过 50%。 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 50%以上 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 2011 年度净利润同比变动幅 为: 200.00% ~~ 230.00% 度的预计范围 公司预计 2011 年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比增加 200%-230%。 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 2,547,534.27 业绩变动的原因说明 公司 2011 年业绩同比上年预增 200%-230%,主要是因为 2010 年公司业绩因受意外事件影响, 3 厦门安妮股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 利润较低,比较基数较小;公司 2011 年生产经营恢复正常,业绩逐步回升。 由于 2010 年度的利润低,比较基数小,较小的业绩绝对值变动即导致相对比例变动较大,难 以准确预测。在年度结束后,可能需根据实际经营情况对变动比例进行修正,请投资者注意投 资风险。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 08 月 11 日 公司 实地调研 光大证券研究员 公司已披露信息。 2011 年 08 月 11 日 公司 实地调研 鹏华基金研究员 公司已披露信息。 2011 年 08 月 11 日 公司 实地调研 海富通基金研究员 公司已披露信息。 厦门安妮股份有限公司董事会 二〇一一年十月十七日 4