证券代码：002235 证券简称：安妮股份 公告编号：2017-081
厦门安妮股份有限公司
关于非公开发行股票募集资金之限售股份解除限售的提示
性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
（一）本次解除限售股份可上市流通数量为 55,834,729 股，占目前公司已
发行股份的 13.4226%。
（二）本次解除限售股份可上市流通日为 2017 年 11 月 17 日。
一、本次非公开发行股票的基本情况
厦门安妮股份有限公司（以下简称“公司”、“安妮股份”）根据中国证券
监督管理委员会证监许可[2016]1966 号《关于核准厦门安妮股份有限公司向杨
超等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，以发行股份方式购买杨超、雷
建、毛智才、江勇持有的北京畅元国讯科技有限公司（以下简称“畅元国讯”或
“标的资产”）53.28%、24.50%、2.43%、0.94%的股权；以发行股份与支付现金
方式购买陈兆滨、鲁武英持有的畅元国讯 11.25%、7.60%的股权；同时向不超过
10 名的特定投资者非公开发行股份募集配套资金不超过 100,000 万元的方案。
具体如下：
1、2016年9月，公司向杨超等6名交易对方发行65,401,811股股份用于购买
标的资产，公司于2016年9月14日办理完毕本次发行股份购买资产的新增股份登
记申请，并于2016年9月26日在深圳证券交易所上市。
序号 发行对象 发行股数（股）
1 杨超 38,472,252
2 雷建 17,693,838
3 陈兆滨 4,062,455
4 鲁武英 2,743,838
5 毛智才 1,754,587
6 江勇 674,841
合计 - 65,401,811
2、2016年10月，公司向8名特定投资者非公开发行A股股票55,834,729股募
集重大资产重组配套资金约10亿元，该部分新增股份于2016年11月10日在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2016年11月17日在
深圳证券交易所上市。
序号 机构名称 发行股份数
1 中融基金管理有限公司 11,166,941
2 宝盈基金管理有限公司 5,583,472
3 国信证券股份有限公司 5,583,472
4 金鹰基金管理有限公司 5,750,976
5 深圳市融通资本管理股份有限公司 5,583,472
6 华泰柏瑞基金管理有限公司 6,141,820
7 财通基金管理有限公司 11,222,768
8 北信瑞丰基金管理有限公司 4,801,808
合计 55,834,729
上述发行对象中：
1、杨超所获股份分 4 批解锁：杨超所获股份的 15%锁定期为自股份发行并
上市之日起 12 个月且标的公司 2016 年实现利润承诺；所获股份的 5%锁定期为
自股份发行并上市之日起 24 个月；占其本次交易所获股份的 60%锁定期为自股
份发行并上市之日起 36 个月；占其本次交易所获股份的 20%锁定期为自股份发
行并上市之日起 48 个月。
2、雷建所获股份分 3 批解锁：雷建所获股份的 15%锁定期为自股份发行并
上市之日起 12 个月且标的公司 2016 年实现利润承诺；所获股份的 5%锁定期为
自股份发行并上市之日起 24 个月；其余股份（占其本次交易所获股份的 80%）
锁定期为自股份发行并上市之日起 36 个月。
3、陈兆滨、鲁武英、毛智才、江勇所获股份的锁定期为自股份发行并上市
之日起 36 个月。
4、中融基金管理有限公司、宝盈基金管理有限公司、国信证券股份有限公
司、金鹰基金管理有限公司、深圳市融通资本管理股份有限公司、华泰柏瑞基金
管理有限公司、财通基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司等 8 家机构
股东所获股份的锁定期为自股份发行并上市之日起 12 个月。
二、本次解除限售股份的股东在发行中的承诺履行情况
本次申请解除限售的公司股东为：中融基金管理有限公司、宝盈基金管理有
限公司、国信证券股份有限公司、金鹰基金管理有限公司、深圳市融通资本管理
股份有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、北信瑞丰
基金管理有限公司。
上述 8 名股东在公司《非公开发行股票募集配套资金之发行情况报告书暨上
市公告书》中均已出具限售承诺，主要内容如下：
本公司作为厦门安妮股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金之配
套融资的发行对象，本次认购的厦门安妮股份有限公司股份，本公司承诺：自厦
门安妮股份有限公司本次发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让本公司所认
购的上述股份。本公司向深圳证券交易所提出股份锁定申请：申请自厦门安妮股
份有限公司本次发行的股票上市之日起 12 个月内，锁定本公司所认购的上述股
份，不得进行流动转让。
根据股份限售承诺，上述 8 名股东持有的共计 55,834,729 股股份的限售截
止日为 2017 年 11 月 17 日。上述 8 名股东均严格履行了上述各项承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通情况
（一）本次解除限售股份可上市流通日为 2017 年 11 月 17 日。
（二）本次可上市流通的股份总数为 55,834,729 股，占目前公司已发行股
份的 13.4226%。
（三）本次总计 8 名股东 47 个账户申请解除限售股份。
（四）本次解除限售股份上市流通情况如下：
本次实际可上
所持限售股 本次解除限售
序号 股东 账户 证券账户名称 市流通数量
份总数（股） 数量（股）
（股）
中融基金－平安银行
1 －中融基金－融耀定 476,828 476,828 476,828
增 7 号资产管理计划
中融基金－平安银行
2 －中融基金－融耀定 837,520 837,520 837,520
增 8 号资产管理计划
中融基金－平安银行
3 －中融基金－融耀定 783,361 783,361 783,361
增 9 号资产管理计划
中融基金
中融基金－平安银行
1 管理有限
4 －中融基金－融耀定 431,044 431,044 431,044
公司
增 4 号资产管理计划
中融基金－平安银行
5 －中融基金－融耀定 520,379 520,379 520,379
增 6 号资产管理计划
中融基金－平安银行
6 －中融基金－融耀定 1,352,875 1,352,875 1,352,875
增 10 号资产管理计划
中融基金－平安银行
7 －中融国际信托有限 4,826,912 4,826,912 4,826,912
公司
中融基金－平安银行
8 －中融基金－融耀定 400,893 400,893 400,893
增 15 号资产管理计划
中融基金－平安银行
9 －中融基金－融耀定 504,745 504,745 504,745
增 16 号资产管理计划
中融基金－平安银行
－中融国际信托－融
10 1,032,384 1,032,384 1,032,384
耀定增 17 号集合资金
信托计划
宝盈基金－浦发银行
宝盈基金
－平安信托－平安财
2 管理有限 11 5,583,472 5,583,472 5,583,472
富*创赢六号集合资金
公司
信托计划
国信证券
国信证券股份有限公
3 股份有限 12 5,583,472 5,583,472 5,583,472
司
公司
融通资本－招商银行
深圳市融
－兴业国际信托－兴
通资本管
4 13 业信托嘉禾 1 号结构 5,583,472 5,583,472 5,583,472
理股份有
化证券投资集合资金
限公司
信托计划
金鹰基金－浦发银行
14 －金鹰润隆穗通定增 3,908,431 3,908,431 3,908,431
165 号资产管理计划
金鹰基金 金鹰基金－工商银行
5 管理有限 15 －上海理成资产管理 1,005,025 1,005,025 1,005,025
公司 有限公司
中国银行股份有限公
司－金鹰多元策略灵
16 837,520 837,520 837,520
活配置混合型证券投
资基金
财通基金 财通基金－光大银行
6 管理有限 17 －渤海证券股份有限 446,677 446,677 446,677
公司 公司
财通基金－广发银行
－财通基金－定增宝
18 167,504 167,504 167,504
安全垫 11 号资产管理
计划
财通基金－工商银行
19 －富春定增 1018 号资 11,166 11,166 11,166
产管理计划
中国农业银行股份有
限公司－财通多策略
20 4,997,208 4,997,208 4,997,208
福享混合型证券投资
基金
财通基金－工商银行
21 －国海证券股份有限 1,675,041 1,675,041 1,675,041
公司
财通基金－宁波银行
22 －上海理成资产管理 670,016 670,016 670,016
有限公司
财通基金－工商银行
23 －小牛定增 4 号资产管 335,008 335,008 335,008
理计划
财通基金－工商银行
24 －财通定增 17 号资产 279,173 279,173 279,173
管理计划
财通基金－宁波银行
25 －上海理成资产管理 279,173 279,173 279,173
有限公司
财通基金－光大银行
26 －北京中融鼎新投资 279,173 279,173 279,173
管理有限公司
财通基金－宁波银行
27 －富春定增 1065 号资 279,173 279,173 279,173
产管理计划
财通基金－工商银行
28 －富春定增 1099 号资 262,423 262,423 262,423
产管理计划
财通基金－宁波银行
29 －上海理成资产管理 223,338 223,338 223,338
有限公司
财通基金－工商银行
30 －定增驱动 8 号资产管 212,171 212,171 212,171
理计划
财通基金－光大银行
31 －财通基金－锦绣定 167,504 167,504 167,504
增 1 号资产管理计划
财通基金－工商银行
32 －优选财富 VIP 尊享定 134,003 134,003 134,003
增 5 号资产管理计划
财通基金－光大银行
33 －财通基金－紫金 7 号 122,836 122,836 122,836
资产管理计划
财通基金－工商银行
34 －富春定增禧享 3 号资 122,836 122,836 122,836
产管理计划
财通基金－工商银行
35 －恒增鑫享 11 号资产 111,669 111,669 111,669
管理计划
财通基金－光大银行
36 －西藏君合投资有限 111,669 111,669 111,669
公司
财通基金－工商银行
37 －富春定增 1097 号资 100,502 100,502 100,502
产管理计划
财通基金－工商银行
38 －恒增鑫享 12 号资产 94,919 94,919 94,919
管理计划
财通基金－工商银行
39 －贝塔定增六号资产 83,752 83,752 83,752
管理计划
财通基金－工商银行
40 －富春定增 1107 号资 55,834 55,834 55,834
产管理计划
北信瑞丰基金－工商
银行－北信瑞丰－定
41 1,959,923 1,959,923 1,959,923
增稳利锦绣 3 号资产管
理计划
北信瑞丰基金－工商
银行－北信瑞丰－定
42 1,175,953 1,175,953 1,175,953
增稳利锦绣 5 号资产管
理计划
北信瑞丰基金－工商
银行－北信瑞丰－定
43 979,960 979,960 979,960
增稳利盛世 2 号资产管
北信瑞丰
理计划
7 基金管理
有限公司 北信瑞丰基金－工商
44 银行－上海久期量和 293,988 293,988 293,988
投资有限公司
北信瑞丰基金－宁波
45 银行－上海北信瑞丰 195,992 195,992 195,992
资产管理有限公司
北信瑞丰基金－工商
银行－北信瑞丰－定
46 195,992 195,992 195,992
增稳利秋韵 1 号资产管
理计划
华泰柏瑞基金－招商
华泰柏瑞 银行－华润深国投信
8 基金管理 47 托－华润信托瑞华定 6,141,820 6,141,820 6,141,820
有限公司 增对冲基金 1 号集合资
金信托计划
四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前后限售股份情况
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
数量（股） 比例 （+，-） 数量（股） 比例
一、有限售条件
138,156,575 33.21% -55,834,729 82,321,846 19.79%
股份
国有法人持股 5,583,472 1.34% -5,583,472 -- --
其他内资持股 132,573,103 31.87% -50,251,257 82,321,846 19.79%
其中：境内法人
50,251,257 12.08% -50,251,257 -- --
持股
境内自然人持股 82,321,846 19.79% - 82,321,846 19.79%
二、无限售条件
277,819,965 66.79% +55,834,729 333,654,694 80.21%
股份
人民币普通股 277,819,965 66.79% +55,834,729 333,654,694 80.21%
三、股份总数 415,976,540 100.00% - 415,976,540 100.00%
五、本次解除限售股份的股东是否存在非经营性占用资金等情况
本次解除限售股份的股东不存在对公司非经营性资金占用情况，公司也不存
在对其的违规担保等侵害公司利益行为的情况。
六、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问华创证券有限责任公司就公司本次限售股份上市流通
事项发表核查意见如下：
本次解除限售的股份持有人严格履行了本次重大资产重组的相关承诺；安妮
股份本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，本次解禁限售股份流通上市的
信息披露真实、准确、完整。
华创证券作为独立财务顾问对安妮股份本次限售股份解除限售事项无异议。
七、备查文件
（一）上市公司新发行的限售股份解除限售申请表；
（二）上市公司新发行的限售股份解除限售确认书；
（三）华创证券有限责任公司关于厦门安妮股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票限售股解禁的核查意见。
特此公告！
厦门安妮股份有限公司董事会
2017 年 11 月 8 日
