山东恒邦冶炼股份有限公司
                      2018 年度监事会工作报告

    2018 年，山东恒邦冶炼股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体成员严格
按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》
和《监事会议事规则》等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出
发，依法独立行使职权，认真履行监督、检查职能。一年来，监事会对公司生产经
营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序进行了认真检查，对公司依法规
范运作以及董事、高级管理人员履行职责等情况进行了全面检查、监督，对公司的
规范运作和发展起到了积极的作用，维护了公司及股东的合法权益。现将监事会在
2018 年度的主要工作报告如下：
    一、监事会工作情况
    （一）监事会会议情况
    2018 年度，公司监事会共召开了四次会议，具体情况如下：
    1.2018 年 4 月 17 日，召开第八届监事会第七次会议，会议审议并通过了《2017
年度监事会工作报告》、《2017 年年度报告全文及摘要》、《2017 年度财务决算报
告》、《2017 年度内部控制评价报告》、《关于 2017 年度利润分配及公积金转增的
议案》、《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于续聘公司 2018 年度
财务审计机构的议案》、《关于 2018 年第一季度报告的议案》。
    2.2018 年 8 月 22 日，召开第八届监事会第八次会议，会议审议并通过了《关于
2018 年半年度报告及摘要的议案》、《关于新增 2018 年度日常关联交易预计金额的
议案》。
    3.2018 年 8 月 28 日，召开第八届监事会 2018 年第一次临时会议，会议审议并
通过了《关于现金收购杭州建铜集团有限公司 100%股权暨关联交易的议案》。
    4.2018 年 10 月 27 日，召开第八届监事会 2018 年第二次临时会议，会议审议并
通过了《关于公司 2018 年第三季度报告的议案》。
    （二）2018 年度，在公司股东的大力支持下，在公司董事会和经营管理层的积
极配合下，监事会成员列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨
论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
       （三）2018 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资
金运作等情况，检查公司董事会和管理层职务行为，保证了公司经营管理行为的规
范。
       二、监事会发表意见
       2018 年度，公司监事会根据有关法律法规及《公司章程》的有关规定，认真履
行职责，积极开展工作，对公司财务状况、内部控制、关联交易、收购等方面事项
进行了认真监督检查，根据检查结果，对 2018 年度公司有关情况发表如下意见：
       1.公司年度报告事项
       监事会认为：董事会编制和审核的公司 2017 年度报告全文及其摘要的程序符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的
实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       2.公司内部控制事项
       经审核，监事会认为：公司已建立了较为完善和完整的内部控制体系，符合国
家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效的执行。公司
既有的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行。《公
司 2017 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设
和运行情况。
       3.公司利润分配方案事项
       监事会认为，公司董事会提出的 2017 年度利润分配预案符合公司的经营情况和
资金状况，本次利润分配预案符合《公司法》和中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所的相关法规以及《公司章程》的有关规定。
       4.关联交易事项
       公司监事对上述关联交易事项的相关资料及决策程序进行了审核，认为：公司
2018 年度关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依
据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在通
过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。
       5.一季度报告事项
       监事会认为董事会编制和审核的公司 2018 年第一季度报告的程序符合法律、行
政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    6.半年度报告事项
    经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2018 年半年度报告的程序符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实
际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    7.新增关联交易事项
    公司监事对上述关联交易事项的相关资料及决策程序进行了审核，认为：公司
新增 2018 年度日常关联交易预计金额有利于公司快速展开业务，有利于公司的可持
续发展，是基于公司经营发展所需要的，遵守了公平、公开、公正的原则，未发现
董事会违反诚信原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为,没有对上市公司独
立性构成影响。
    8.三季度报告事项
    经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司 2018 年第三季度报告的程序符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的
实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    9.收购事项
    经审核，监事会认为：本次收购遵循了公开、公平、公正的原则，交易价格公
允，不存在损害公司及广大中小股东利益的情形；本次关联交易审议和决策程序符
合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；不存在损害公司和中小股
东的利益的行为,没有对上市公司独立性构成影响。
    三、监事会 2019 年度工作计划
    2019年公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章
程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东
和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力工作。监事会将加强对公司投资、收
购兼并、关联交易等重大事项的监督。上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持
续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，公司监事会将加强对上述重大事项
的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险。
    特此报告。
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                                                监   事   会
                                            2019 年 4 月 26 日