奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
证券代码：002239 证券简称：奥特佳 公告编号：2021-060
奥特佳新能源科技股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 4 月
1
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人 张永明 、主管会计工作负责人 朱光 及会计机构负责人 姚剑
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,096,062,903.22 668,196,065.76 64.03%
归属于上市公司股东的净利润（元） 21,362,404.39 -18,835,648.35 213.41%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
42,787,529.02 -19,543,675.41 318.93%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 29,652,472.72 19,059,678.60 55.58%
基本每股收益（元/股） 0.0066 -0.006 210.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0066 -0.006 210.00%
加权平均净资产收益率 0.40% -0.36% 增长 0.76 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 9,294,404,402.31 8,408,644,686.70 10.53%
归属于上市公司股东的净资产（元） 5,409,159,721.18 4,962,269,688.05 9.01%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,636,792.85
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,953,082.16
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 125,326.39
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 14,975.12
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -53,636,439.08 归属于当期的海外业务空运费
其他符合非经常性损益定义的损益项目 19,957,924.14 前期费用冲销
减：所得税影响额 -4,523,213.79
3
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
少数股东权益影响额（税后） 0.00
合计 -21,425,124.63 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 168,752 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
江苏天佑金淦投
境内非国有法人 10.91% 353,832,788 0 质押 300,000
资有限公司
北京天佑投资有
境内非国有法人 10.03% 325,438,596 0 质押 276,999,995
限公司
质押 254,436,000
王进飞 境内自然人 8.43% 273,545,049 0
冻结 273,545,049
李虹 境内自然人 3.39% 110,000,000 0
江苏帝奥控股集
境内非国有法人 2.54% 82,496,915 0 冻结 74,696,915
团股份有限公司
西藏天佑投资有
境内非国有法人 1.91% 62,026,147 0
限公司
张宇 境内自然人 0.62% 20,000,000 20,000,000
重庆三峡水利电
0.55% 17,721,518 17,721,518
力投资有限公司
南京永升新能源
境内非国有法人 0.53% 17,200,563 0
技术有限公司
深圳长盈资本管
理有限公司－长
其他 0.45% 14,480,994 11,139,240
盈智慧叁号私募
证券投资基金
4
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江苏天佑金淦投资有限公司 353,832,788 人民币普通股 353,832,788
北京天佑投资有限公司 325,438,596 人民币普通股 325,438,596
王进飞 273,545,049 人民币普通股 273,545,049
李虹 110,000,000 人民币普通股 110,000,000
江苏帝奥控股集团股份有限公司 82,496,915 人民币普通股 82,496,915
西藏天佑投资有限公司 62,026,147 人民币普通股 62,026,147
南京永升新能源技术有限公司 17,200,563 人民币普通股 17,200,563
香港中央结算有限公司 12,540,327 人民币普通股 12,540,327
唐浩荣 9,151,187 人民币普通股 9,151,187
林纳新 7,780,100 人民币普通股 7,780,100
江苏天佑金淦投资有限公司、北京天佑投资有限公司、西藏天佑投资有限公司的实际控
上述股东关联关系或一致行动的
制人均为张永明，此 3 家股东为一致行动人。王进飞和江苏帝奥控股集团股份有限公司
说明
为一致行动人。本公司未知上述其他股东之间是否存在一致行动关系或关联关系。
截至本报告期末，江苏天佑金淦投资有限公司通过信用账户持本公司股票 272,000,000
股；江苏帝奥控股集团股份有限公司通过信用账户持本公司股票 7,800,000 股；北京天
前 10 名股东参与融资融券业务情
佑投资有限公司通过信用账户持有本公司股票 36,000,000 股；西藏天佑投资有限公司通
况说明
过信用账户持本公司股票 62,000,000 股；深圳长盈资本管理有限公司－长盈智慧叁号私
募证券投资基金通过信用账户持本公司股票 3,341,754 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）合并资产负债表项目变动超过 30%的情况及原因
1.货币资金较期初增加36.71%，主要是发行股票获得募集资金和借款增加存款。
2.交易性金融资产较期初增加316.12%，主要是公司债务重组持续获得“力帆科技”股票，增加账面价值。
3.预付账款较期初增加33.06%，主要是部分原材料价格上涨，公司增加备货量，使得预付材料款增加。
4.其他应收款较期初增加86.85%，主要新增应收客户运费补偿款。
5.使用权资产较期初增加2722.39%，租赁负债较期初增加100.00%，主要是本年开始执行新租赁准则
新增的核算科目所致。
6.合同负债较期初增加81.56%，主要是本期客户新增研发项目预付款项增加。
7.应交税费较期初减少40.80%，主要是一季度交纳的所得税及增值税款增加。
8.长期借款较期初增加50.75%，主要是本期新增银行贷款。
9.资本公积较期初增加35.08%，主要是非公开发行普通股募集资金增加资本公积。
（二）合并利润表项目同比变动超过 30%的情况及原因
1.营业收入较上年同期增加64.03%，营业成本较上年同期增加63.29%，主要是本期公司在各类主要产
品销量尤其是新能源汽车空调系统业务销量同比迅速增长，相应主营业务收入及成本相应增长。
2.销售费用较上年同期增加34.62%，主要是收入增长，销售费用相应增长。
3.管理费用较上年同期减少31.59%，主要是公司以前年度按一项合同计提的中介机构费用，因中介机
构仅履行了部分合同业务，本期重新签订合同，按新合同减少收费金额，相应冲销以前年度计提的部分费
用。
4.研发费用较上年同期增加60.00%，主要是本期新增研发项目较多，增加研发投入。
5.财务费用较上年同期增加108.44%，主要是汇兑损失增加和存款利息收入减少。
6.投资收益较上年同期增加360.29%，主要是合营企业业绩快速增长。
7.信用减值损失较上年同期减少84.41%，主要是应收款回款加快，坏账损失减少。
8.营业外收入较上年同期增加512.21%，主要是收到的财政补助增加。
9.所得税费用较上年同期增加139.38%，主要是利润总额增加，所得税费用随之增加。
10.本期归属上市公司股东的净利润较上年同期增加213.41%，主要是本期受下游市场快速回暖的影响，
本公司各类主要产品产销两旺，业务收入较去年同期大幅增长，总利润情况较好，实现扭亏为盈。
（三）合并现金流量表项目同比变动超过30%的情况及原因
1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加55.58%，主要是开具银行承兑汇票的保证金减少所致。
2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少103.87%，主要是本期固定资产投资增加所致。
3.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1718.42%，主要是收到非公开发行股票融资所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）公司完成非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2020]3355 号）核准，公司于2021年1月正式启动股票非公开发行程序。1月18日至1月25日，公司
6
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2021年非公开发行股票接受投资者报价，共收到9位投资者共111,898,727股认购申请。此次非公开发行人
民币普通股（A 股）111,898,727 股，发行价格为每股人民币 3.95 元，募集资金为人民币 441,999,971.65
元，扣除发行承销费人民币 15,518,867.92 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 426,481,103.73
元。
2021年2月4日，保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司已将上述认股款项扣除部分承销费
及保荐费用后划转至公司指定的本次募集资金专项存储账户。2021年2月4日，经中兴华会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的《验资报告》（中兴华验字（2021）第020007号）验资，确认募集资金净额为426,481,103.73
元。同日，华泰联合证券有限责任公司出具了此次发行上市的上市保荐书
本次非公开发行新增股份已于2021年2月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕
登记托管手续；3月4日，公司发布了《非公开发行股票发行情况暨上市公告书》，保荐机构华泰联合证券
有限公司出具了《关于奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票上市保荐书》，相关股票3月5日在
深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件股份，上市流通日为2021年9月5日。
（二）公司开始实施股票期权激励计划
2021年1月16日，公司筹划了针对管理层、核心技术人员和骨干业务人员的股票期权激励计划，并发
布了提示性公告；1月22日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了股权激励计划草案，拟向不超
过65位激励对象授予股票期权；2月8日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
3月19日，公司召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于
向激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，
同意以3月19日为首次授权日，向65名激励对象授予合计5009.6万份股票期权。3月30日，此次股权激励计
划首次授予股票期权登记完成。
此次股权激励计划的行权价格为4.95元每股，公司业绩层面的行权条件为：公司2021年至2023年三年
间的净利润值分别达到3.03亿元、4.32亿元和5.61亿元。此金额为激励计划行权成就条件，并非业绩预测或
利润承诺，请投资者关注。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
非公开发行股票发行情况暨上市公告
2021 年 03 月 04 日
书，巨潮资讯网
完成非公开发行股票
关于奥特佳新能源科技股份有限公司非
2021 年 03 月 04 日
公开发行股票上市保荐书，巨潮资讯网
关于筹划股权激励计划的提示性公告，
2021 年 01 月 16 日
巨潮资讯网
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年
2021 年 01 月 22 日
股票期权激励计划（草案），巨潮资讯网
完成股票期权激励计划
关于向激励对象首次授予股票期权的公
2021 年 03 月 20 日
告，巨潮资讯网
关于 2021 年股票期权激励计划首次授予
2021 年 03 月 31 日
登记完成的公告，巨潮资讯网
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
7
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 力帆股 2,870,8 公允价 652,063 14,975. 2,119,53 2,786,5 债务重
601777 0.00 0.00 0.00 金融资
股票 份 52.90 值计量 .61 12 2.25 70.98 组
产
2,870,8 652,063 14,975. 2,119,53 2,786,5
合计 -- 0.00 0.00 0.00 -- --
52.90 .61 12 2.25 70.98
证券投资审批董事会公告 此投资系公司子公司南京奥特佳在追讨债务过程中接受人民法院的司法划转，接受债务人以股
披露日期 抵债所得，是被动形成的，并非主动投资，因此无需审议。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司今年年初非公开发行股票1.11亿余股，募得资金4.26亿余元，除按原计划将部分募集资金补充流
动资金之外，剩余的2.99亿元均已投入4项募投项目之中。其中，分配给“年产100万套新能源汽车热泵空调
系统项目”1.58亿元、分配给“年产1500万支压缩机活塞项目”5186万元、分配给“中央研究院项目”4034万元。
上述募投项目均按原定计划进行筹划建设；分配给“年产60万台第四代电动压缩机项目”4898万元，该项目
根据公司第五届董事会第二十八次会议的决策，将变更实施主体和实施地点，将由公司全资附属公司安徽
奥特佳科技发展公司在安徽省滁州市实施，募集资金用途、实施方式等均无变化，实施进度与原规划相比
无重大变化，目前正在筹备新设备的调试安装及厂房建设。
以下为截至报告期末的募集资金账户资金情况表：
单位：元
8
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
募集资金账户使用情况 2021年募集资金发生额及余额
1、募投项目资金 426,481,103.73
2、募集资金账户资金的增加项： 119,472.69
利息收入 119,472.69
3、募集资金账户资金的减少项： 188,402,926.23
（1）对募集资金项目的投入 61,611,246.74
（2）永久补充流动资金 126,791,679.49
4、募集资金账户余额 238,197,650.19
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 公司闲置资金 0 1 0
合计 0 1 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情爱非核心形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
9
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
详见本公司于 2021 年
奥特佳全资子 中信证券、中新 重要子公司历
2 月 24 日发布在巨潮
2021 年 2 月 24 公司空调国际 融创资本管理 史背景、发展现
实地调研 机构 资讯网上的《002239
日 （上海）公司办 有限公司分析 状、行业优势及
奥特佳调研活动信息
公室 师 未来前景。
20210224》
奥特佳全资子 详见本公司于 2021 年
公司大股东诉
公司南京奥特 普利特半导体 3 月 10 日发布在巨潮
2021 年 3 月 9 讼进展、公司历
佳祥云冷机有 实地调研 机构 诗坤资本、贵源 资讯网上的《002239
日 史业绩说明及
限公司办公楼 1 投资分析师 奥特佳调研活动信息
未来前景
号会议室 20210310》
10
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：奥特佳新能源科技股份有限公司
2021 年 4 月 28 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,230,298,680.25 899,912,252.19
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,796,570.98 672,063.61
衍生金融资产
应收票据 440,799,237.08 346,895,240.92
应收账款 1,117,152,469.97 1,092,582,962.60
应收款项融资 376,794,101.27 331,166,359.38
预付款项 52,078,453.62 39,139,204.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 105,269,491.36 59,601,286.84
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,298,967,182.91 1,090,521,711.49
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 96,308,271.47 89,392,154.22
流动资产合计 4,720,464,458.91 3,949,883,235.82
非流动资产：
11
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 358,712,031.88 352,949,326.81
其他权益工具投资 10,000,000.00 10,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 26,490,738.34 26,840,915.61
固定资产 1,246,761,907.84 1,280,096,477.87
在建工程 287,265,973.30 246,683,481.02
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 92,035,600.61
无形资产 427,345,413.87 446,054,106.49
开发支出 69,349,877.48 63,757,474.41
商誉 1,701,879,639.67 1,702,542,903.43
长期待摊费用 4,248,549.71 5,016,210.18
递延所得税资产 265,449,577.85 250,092,837.25
其他非流动资产 84,400,632.85 74,727,717.81
非流动资产合计 4,573,939,943.40 4,458,761,450.88
资产总计 9,294,404,402.31 8,408,644,686.70
流动负债：
短期借款 667,742,347.69 682,590,154.39
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 818,260,559.60 714,632,804.24
应付账款 1,216,708,122.96 1,082,286,301.96
预收款项
合同负债 64,796,185.84 35,688,405.15
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
12
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 99,058,581.80 118,742,394.73
应交税费 19,276,278.73 32,563,319.00
其他应付款 169,586,180.41 183,691,504.28
其中：应付利息 899,453.99 1,131,769.28
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 97,840,713.85 89,998,136.95
其他流动负债 305,562,299.90 224,306,162.07
流动负债合计 3,458,831,270.78 3,164,499,182.77
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 134,411,206.06 89,164,223.50
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 88,774,689.45
长期应付款 30,840,684.21 35,810,930.22
长期应付职工薪酬 2,154,134.42 2,378,387.65
预计负债 94,993,566.32 79,359,171.64
递延收益 34,170,528.79 35,491,543.95
递延所得税负债 35,187,677.55 33,750,592.19
其他非流动负债
非流动负债合计 420,532,486.80 275,954,849.15
负债合计 3,879,363,757.58 3,440,454,031.92
所有者权益：
股本 3,243,258,144.00 3,131,359,417.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
13
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资本公积 1,211,348,603.66 896,766,226.93
减：库存股
其他综合收益 21,198,911.71 22,152,386.70
专项储备
盈余公积 59,188,848.72 59,188,848.72
一般风险准备
未分配利润 874,165,213.09 852,802,808.70
归属于母公司所有者权益合计 5,409,159,721.18 4,962,269,688.05
少数股东权益 5,880,923.55 5,920,966.73
所有者权益合计 5,415,040,644.73 4,968,190,654.78
负债和所有者权益总计 9,294,404,402.31 8,408,644,686.70
法定代表人：张永明 主管会计工作负责人：朱光 会计机构负责人：姚剑
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 48,172,471.45 661,718.57
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 350,799.33
其他应收款 790,019,963.92 424,681,817.27
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,040,542.54 6,314,859.29
流动资产合计 843,232,977.91 432,009,194.46
14
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,698,470,505.00 3,698,470,505.00
其他权益工具投资 10,000,000.00 10,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 63,472,167.20 64,698,681.43
固定资产 15,593,250.92 16,353,846.63
在建工程 509,174.31
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 9,560,788.47 8,547,452.17
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 9,729,697.41 14,395,256.80
其他非流动资产 13,663,206.80 7,697,806.80
非流动资产合计 3,820,998,790.11 3,820,163,548.83
资产总计 4,664,231,768.02 4,252,172,743.29
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 229,340.23 964,561.19
应交税费 493,175.48 1,700,615.31
其他应付款 4,525,340.33 30,985,287.38
其中：应付利息
15
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,247,856.04 33,650,463.88
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 5,247,856.04 33,650,463.88
所有者权益：
股本 3,243,258,144.00 3,131,359,417.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,276,030,013.13 961,447,636.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 59,188,848.72 59,188,848.72
未分配利润 80,506,906.13 66,526,377.29
所有者权益合计 4,658,983,911.98 4,218,522,279.41
负债和所有者权益总计 4,664,231,768.02 4,252,172,743.29
16
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,096,062,903.22 668,196,065.76
其中：营业收入 1,096,062,903.22 668,196,065.76
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,083,286,540.06 702,747,061.71
其中：营业成本 958,144,457.74 586,761,479.77
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 5,495,757.86 4,381,907.00
销售费用 36,477,316.57 27,096,345.74
管理费用 45,626,242.78 66,698,620.56
研发费用 37,089,450.51 23,181,312.63
财务费用 453,314.60 -5,372,603.99
其中：利息费用 7,977,526.30 7,804,802.15
利息收入 1,301,787.86 5,116,839.57
加：其他收益 1,554,267.78 1,542,411.25
投资收益（损失以“－”号填
5,493,378.55 -2,110,469.91
列）
其中：对联营企业和合营企业
5,493,290.59 -2,110,469.91
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
17
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
公允价值变动收益（损失以
14,975.12 282,568.47
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
2,564,132.16 1,390,447.16
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-668,696.45 -538,894.44
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
1,989,549.38 2,480.77
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,723,969.70 -33,982,452.65
加：营业外收入 4,537,940.20 741,234.42
减：营业外支出 967,310.08 1,031,625.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 27,294,599.82 -34,272,843.89
减：所得税费用 5,972,238.66 -15,164,727.04
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,322,361.16 -19,108,116.85
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
21,322,361.16 -19,108,116.85
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 21,362,404.39 -18,835,648.35
2.少数股东损益 -40,043.23 -272,468.50
六、其他综合收益的税后净额 -953,474.99 -2,941,847.91
归属母公司所有者的其他综合收益
-953,474.99 -2,941,847.91
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
18
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
（二）将重分类进损益的其他综合
-953,474.99 -2,941,847.91
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -953,474.99 -2,941,847.91
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 20,368,886.17 -22,049,964.76
归属于母公司所有者的综合收益
20,408,929.40 -21,777,496.26
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -40,043.23 -272,468.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0066 -0.006
（二）稀释每股收益 0.0066 -0.006
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张永明 主管会计工作负责人：朱光 会计机构负责人：姚剑
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,749,999.99 1,016,341.54
减：营业成本 1,246,702.18 2,062,162.73
税金及附加 414,370.29 336,429.99
销售费用
管理费用 -18,548,847.38 2,062,653.27
研发费用
19
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
财务费用 -22,396.02 -9,782.38
其中：利息费用
利息收入 29,022.23 12,348.87
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-1,087.64
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-5,432.69
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-8,650.00
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,646,088.23 -3,436,209.71
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
18,646,088.23 -3,436,209.71
列）
减：所得税费用 4,665,559.39 -857,309.06
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,980,528.84 -2,578,900.65
（一）持续经营净利润（净亏损
13,980,528.84 -2,578,900.65
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
20
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 13,980,528.84 -2,578,900.65
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0043 -0.0008
（二）稀释每股收益 0.0043 -0.0008
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 921,446,118.94 1,137,862,908.81
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
21
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 11,441,505.89 9,143,258.76
收到其他与经营活动有关的现金 39,159,381.92 190,403,939.52
经营活动现金流入小计 972,047,006.75 1,337,410,107.09
购买商品、接受劳务支付的现金 601,746,974.28 562,452,004.15
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
163,094,926.44 126,433,242.20
金
支付的各项税费 52,798,742.20 31,921,684.60
支付其他与经营活动有关的现金 124,753,891.11 597,543,497.54
经营活动现金流出小计 942,394,534.03 1,318,350,428.49
经营活动产生的现金流量净额 29,652,472.72 19,059,678.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,000.00 242,000,000.00
取得投资收益收到的现金 555,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,479,958.40
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 87.96
投资活动现金流入小计 1,490,046.36 242,555,000.00
22
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
购建固定资产、无形资产和其他
52,710,117.33 25,678,708.22
长期资产支付的现金
投资支付的现金 242,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 52,710,117.33 267,678,708.22
投资活动产生的现金流量净额 -51,220,070.97 -25,123,708.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 431,999,971.65
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 217,117,953.10 157,968,520.40
收到其他与筹资活动有关的现金 254,805,678.44
筹资活动现金流入小计 903,923,603.19 157,968,520.40
偿还债务支付的现金 190,254,036.22 85,778,801.96
分配股利、利润或偿付利息支付
7,543,879.93 5,886,366.30
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 264,187,500.00 42,000,000.00
筹资活动现金流出小计 461,985,416.15 133,665,168.26
筹资活动产生的现金流量净额 441,938,187.04 24,303,352.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-15,269,211.56 -447,965.16
影响
五、现金及现金等价物净增加额 405,101,377.23 17,791,357.36
加：期初现金及现金等价物余额 256,537,574.08 175,234,513.44
六、期末现金及现金等价物余额 661,638,951.31 193,025,870.80
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
23
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
销售商品、提供劳务收到的现金 1,954,529.37 934,656.29
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 559,614.87 11,737,348.87
经营活动现金流入小计 2,514,144.24 12,672,005.16
购买商品、接受劳务支付的现金 647,084.05 892,168.80
支付给职工以及为职工支付的现
995,098.57 437,581.90
金
支付的各项税费 1,638,194.99 657,704.89
支付其他与经营活动有关的现金 11,005,926.44 476,850.81
经营活动现金流出小计 14,286,304.05 2,464,306.40
经营活动产生的现金流量净额 -11,772,159.81 10,207,698.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
100,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
7,932,981.65
长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,932,981.65 10,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额 -7,832,981.65 -10,000,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 431,999,971.65
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 105,805,000.00
筹资活动现金流入小计 537,804,971.65
偿还债务支付的现金
24
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 470,689,077.30
筹资活动现金流出小计 470,689,077.30
筹资活动产生的现金流量净额 67,115,894.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-0.01 0.51
影响
五、现金及现金等价物净增加额 47,510,752.88 207,699.27
加：期初现金及现金等价物余额 661,718.57 786,030.83
六、期末现金及现金等价物余额 48,172,471.45 993,730.10
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 899,912,252.19 899,912,252.19
交易性金融资产 672,063.61 672,063.61
应收票据 346,895,240.92 346,895,240.92
应收账款 1,092,582,962.60 1,092,582,962.60
应收款项融资 331,166,359.38 331,166,359.38
预付款项 39,139,204.57 39,139,204.57
其他应收款 59,601,286.84 56,340,375.68 -3,260,911.16
存货 1,090,521,711.49 1,090,521,711.49
其他流动资产 89,392,154.22 89,392,154.22
流动资产合计 3,949,883,235.82 3,946,622,324.66 -3,260,911.16
非流动资产：
长期股权投资 352,949,326.81 352,949,326.81
其他权益工具投资 10,000,000.00 10,000,000.00
25
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
投资性房地产 26,840,915.61 26,840,915.61
固定资产 1,280,096,477.87 1,280,096,477.87
在建工程 246,683,481.02 246,683,481.02
使用权资产 3,260,911.16 3,260,911.16
无形资产 446,054,106.49 446,054,106.49
开发支出 63,757,474.41 63,757,474.41
商誉 1,702,542,903.43 1,702,542,903.43
长期待摊费用 5,016,210.18 5,016,210.18
递延所得税资产 250,092,837.25 250,092,837.25
其他非流动资产 74,727,717.81 74,727,717.81
非流动资产合计 4,458,761,450.88 4,462,022,362.04 3,260,911.16
资产总计 8,408,644,686.70 8,408,644,686.70
流动负债：
短期借款 682,590,154.39 682,590,154.39
应付票据 714,632,804.24 714,632,804.24
应付账款 1,082,286,301.96 1,082,286,301.96
合同负债 35,688,405.15 35,688,405.15
应付职工薪酬 118,742,394.73 118,742,394.73
应交税费 32,563,319.00 32,563,319.00
其他应付款 183,691,504.28 183,691,504.28
其中：应付利息 1,131,769.28 1,131,769.28
一年内到期的非流动
89,998,136.95 89,998,136.95
负债
其他流动负债 224,306,162.07 224,306,162.07
流动负债合计 3,164,499,182.77 3,164,499,182.77
非流动负债：
长期借款 89,164,223.50 89,164,223.50
长期应付款 35,810,930.22 35,810,930.22
长期应付职工薪酬 2,378,387.65 2,378,387.65
预计负债 79,359,171.64 79,359,171.64
递延收益 35,491,543.95 35,491,543.95
递延所得税负债 33,750,592.19 33,750,592.19
非流动负债合计 275,954,849.15 275,954,849.15
26
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
负债合计 3,440,454,031.92 3,440,454,031.92
所有者权益：
股本 3,131,359,417.00 3,131,359,417.00
资本公积 896,766,226.93 896,766,226.93
其他综合收益 22,152,386.70 22,152,386.70
盈余公积 59,188,848.72 59,188,848.72
未分配利润 852,802,808.70 852,802,808.70
归属于母公司所有者权益
4,962,269,688.05 4,962,269,688.05
合计
少数股东权益 5,920,966.73 5,920,966.73
所有者权益合计 4,968,190,654.78 4,968,190,654.78
负债和所有者权益总计 8,408,644,686.70 8,408,644,686.70
调整情况说明
本年执行新租赁准则，按照相关准则进行调整。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 661,718.57 661,718.57
预付款项 350,799.33 350,799.33
其他应收款 424,681,817.27 424,681,817.27
其他流动资产 6,314,859.29 6,314,859.29
流动资产合计 432,009,194.46 432,009,194.46
非流动资产：
长期股权投资 3,698,470,505.00 3,698,470,505.00
其他权益工具投资 10,000,000.00 10,000,000.00
投资性房地产 64,698,681.43 64,698,681.43
固定资产 16,353,846.63 16,353,846.63
无形资产 8,547,452.17 8,547,452.17
递延所得税资产 14,395,256.80 14,395,256.80
其他非流动资产 7,697,806.80 7,697,806.80
非流动资产合计 3,820,163,548.83 3,820,163,548.83
资产总计 4,252,172,743.29 4,252,172,743.29
流动负债：
27
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
应付职工薪酬 964,561.19 964,561.19
应交税费 1,700,615.31 1,700,615.31
其他应付款 30,985,287.38 30,985,287.38
流动负债合计 33,650,463.88 33,650,463.88
非流动负债：
负债合计 33,650,463.88 33,650,463.88
所有者权益：
股本 3,131,359,417.00 3,131,359,417.00
资本公积 961,447,636.40 961,447,636.40
盈余公积 59,188,848.72 59,188,848.72
未分配利润 66,526,377.29 66,526,377.29
所有者权益合计 4,218,522,279.41 4,218,522,279.41
负债和所有者权益总计 4,252,172,743.29 4,252,172,743.29
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
28
奥特佳新能源科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
29