盛新锂能:国海证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司2021年度持续督导培训情况的报告2021-12-31
国海证券股份有限公司
关于盛新锂能集团股份有限公司
2021 年度持续督导培训情况的报告
国海证券股份有限公司(以下简称“国海证券”、“保荐机构”)作为盛新
锂能集团股份有限公司(以下简称“盛新锂能”、“公司”)非公开发行股票的
保荐机构,根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》
等法规规定,对盛新锂能董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市
公司控股股东和实际控制人进行了 2021 年度持续督导培训,现将此次培训情况
报告如下:
一、本次培训的基本情况
(一)培训机构:国海证券股份有限公司
(二)培训时间:2021 年 12 月 27 日
(三)培训对象:盛新锂能董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员
及上市公司控股股东和实际控制人
(四)培训内容:对《深圳证券交易所股票上市规则(2020 年修订)》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关内容及上市公司违规处罚案例进
行了讲解。
实施本次培训前,保荐机构编制了培训讲义,并提前要求公司参与培训的相
关人员了解培训相关内容。培训后,保荐机构向公司提供了培训讲义以供自学。
二、上市公司的配合情况
保荐机构本次持续督导培训的工作过程中,公司积极予以配合,保证了培训
工作的有序进行,达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
通过本次培训,培训对象更加深入地理解和掌握了中国证监会和深圳证券交
易所对上市公司在规范运作、募集资金管理和使用等方面的要求及规定,提高了
公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识和对资本市场的
理解,有助于提高公司的规范运作和信息披露水平。
特此报告。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国海证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司 2021
年度持续督导培训情况的报告》之签字盖章页)
保荐代表人:__________________ __________________
陈钰 何凡
国海证券股份有限公司
2021 年 12 月 29 日