盛新锂能集团股份有限公司
                        股东大会议事规则
                               （草案）
                               第一章    总则

   第一条 为规范盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证
股东大会依法行使职权，以及股东大会程序、决议的合法性和公平性，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》《国务
院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》《到境外上市公司章程必
备条款》及《盛新锂能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定，制定本规则。

   第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的有关规
定召开股东大会，保证公司股东能够依法行使权利。

   第三条 公司董事会应当忠实地履行职责，认真、按时组织召开股东大会。
公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

   第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。

                         第二章   股东大会的职权

   第五条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

    （一）决定公司的经营方针和投资计划；
    （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
    （三）审议批准董事会的报告；
    （四）审议批准监事会报告；
    （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
    （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
    （八）对发行公司债券作出决议；


                                     1
    （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
    （十）修改《公司章程》；
    （十一）对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
    （十二）审议批准本规则第六条规定的担保事项；
    （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司最近一期经审
计总资产 30%的事项；
    （十四）审议批准变更募集资金用途事项；
    （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
    （十六）审议代表公司有表决权的股份 3%以上（含 3%）的股东的提案；
    （十七）审议法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》规定应当由股东
大会决定的其他事项。
    上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。

   第六条 未经公司董事会或者股东大会审议通过，公司不得对外提供担保。
公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：

    （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
    （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的任何担保；
    （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
    （四）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保；
    （五）公司的对外担保总额超过公司最近一期经审计总资产 30%以后提供的
任何担保；
    （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
    （七）法律、法规、深圳证券交易所或公司章程规定的其他担保情形。
    董事会审议担保事项时，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经
出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。股
东大会审议前款第（四）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
    股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东


                                  2
或受该实际控制人支配的股东不得参与该项表决,该项表决须经出席股东大会的
其他股东所持表决权的半数以上通过。
    公司董事及其它管理人员或本制度涉及到的公司相关部门及人员未按照规
定程序擅自越权签署对外担保合同、违规提供担保或怠于行使职责，给公司造成
损失时，公司应当追究相关责任人员的责任。

   第七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。

    年度股东大会每年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
    临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2
个月以内召开临时股东大会：
    （一）董事人数不足 5 人时；
    （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
    （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
    （四）董事会认为必要时；
    （五）监事会提议召开时；
    （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

   第八条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》；
    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
    （四）应公司要求对其他问题出具的法律意见。

                        第三章    股东大会的召集

   第九条 公司董事会应当在本规则第七条规定的期限内按时召集股东大会。

   第十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。


                                     3
   第十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。

   第十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东有权向董事会
请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开
临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东有权向监事会提议召开临时
股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东可以自
行召集和主持。

   第十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同
时向深圳证券交易所备案。

    在股东大会决议公告前，召集普通股股东持股比例不得低于 10%。召集股东
应当在不晚于发出股东大会通知时，承诺自提议召开股东大会之日至股东大会召
开日期间不减持其所持公司股份并披露。
    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向深


                                   4
圳证券交易所提交有关证明材料。

   第十四条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集
人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

   第十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。因本规则第十二条董事会不同意召开导致监事会或股东自行召集股东大会的，
其所发生的的合理费用，应当由公司承担，并从公司欠付失职董事的款项中扣除。

                      第四章   股东大会的会议通知

   第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。公司召开股东大会，召集人应当在年度股东大会会议召开 20 日前以公告方
式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

   公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。

   临时股东大会不得决定通知未载明的事项。

   第十七条 股东大会的会议通知应当符合以下要求：

    （一）以书面形式作出；
    （二）说明会议的时间、地点和会议期限；
    （三）说明提交会议审议的事项和提案；
    （四）向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料及解
释；此原则包括（但不限于）在公司提出合并、购回股份、股本重组或者其他改
组时，应当提供拟议中的交易的具体条件和合同（如有），并对其起因和后果作
出认真的解释；
    （五）如任何董事、监事、经理和其他高级管理人员与将讨论的事项有重要
利害关系，应当披露其利害关系的性质和程度；如果将讨论的事项对该董事、监
事、经理和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响，
则应当说明其区别；
    （六）载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文；


                                   5
    （七）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
    （八）载明会议投票代理委托书的送达时间和地点；
    （九）有权出席股东大会股东的股权登记日；
    （十）会务常设联系人姓名，电话号码；
    （十一）网络或其他方式的表决时间及表决程序。

   第十八条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部
具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知和补充通知时将同时
披露独立董事的意见和理由。

    股权登记日与会议召开日期之间的间隔应当不少于 2 个工作日且不多于 7
个工作日，且股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔 2 个交易日。股权
登记日一旦确定，不得变更。

   第十九条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
    （三）持有本公司股份数量；
    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

   第二十条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日 2 个交易日前发布通知并说明原因。

   第二十一条 除法律、行政法规、公司股票或全球存托凭证（以下简称“GDR”）
上市地证券交易所的上市规则或《公司章程》另有规定外，股东大会通知应当向
股东（不论在股东大会上是否有表决权）以专人送出或者以邮资已付的邮件送出，
收件人地址以股东名册登记的地址为准。对 A 股股东，股东大会通知也可以用


                                   6
公告方式进行。

    前款所称公告，应当于满足本规则第十六条会议通知期限要求的期间内，在
证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，一经公告，视为所有
A 股股东已收到有关股东会议的通知。

    在符合法律、法规及公司 GDR 上市地证券监管机构的相关规定的前提下，
对于公司 GDR 权益持有人，公司也可以于满足本章程规定的会议通知期限内，
通过在本公司网站及 GDR 上市地证券交易所的网站上发布的方式或 GDR 上市
地证券交易所上市规则允许的其他方式发出股东大会通知，以替代向境外 GDR
权益持有人以专人送出或者以邮资已付的邮件送出。

    因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会
议通知，股东大会及会议作出的决议并不因此无效。

                     第五章   股东大会的议题和提案

   第二十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决
议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

   第二十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公
司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

   第二十四条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召
开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发
出股东大会补充通知，公告临时提案的内容，并将该临时提案提交股东大会审议，
临时提案的内容应当属于股东大会的职权范围，并有明确议题和具体决议事项。

    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
    召集人根据规定需对提案披露内容进行补充或更正的，不得实质性修改提案，
且相关补充或更正公告应当在股东大会网络投票开始前发布。
    股东大会通知中未列明或不符合本规则第二十二条规定的提案，股东大会不
得进行表决并作出决议。

   第二十五条 股东提出股东大会临时提案的，不得存在下列任一情形：


                                     7
    （一）提出提案的股东不符合持股比例等主体资格要求；
    （二）超出提案规定时限；
    （三）提案不属于股东大会职权范围；
    （四）提案没有明确议题或具体决议事项；
    （五）提案内容违反法律法规和深圳证券交易所的有关规定；
    （六）提案内容不符合公司章程的规定。
    提出临时提案的股东，应当向召集人提供持有公司 3%以上股份的证明文件。
股东通过委托方式联合提出提案的，委托股东应当向被委托股东出具书面授权文
件。提出临时提案的股东或其授权代理人应当将提案函、授权委托书、表明股东
身份的有效证件等相关文件在规定期限内送达召集人。
    临时提案不存在本条第一款规定之不得存在情形的，召集人不得拒绝将临时
提案提交股东大会审议。召集人应当在规定时间内发出股东大会补充通知，披露
提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的具体内容。召集人认
定临时提案存在本条第一款规定之不得存在情形的，进而认定股东大会不得对该
临时提案进行表决并做出决议的，应当在收到提案后两日内公告相关股东临时提
案的内容，并说明做出前述认定的依据及合法合规性，同时聘请律师事务所对相
关理由及其合法合规性出具法律意见书并公告。

   第二十六条 提出提案的股东对董事会不将其提案列入股东大会会议议程的
决定有异议的，可以按照《公司章程》的规定程序要求召集临时股东大会。

                     第六章    股东大会的登记和召开

   第二十七条 公司召开股东大会的地点为公司注册地址或以当次股东大会会
议通知地点为准。

    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股
东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围
内行使表决权。
    现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。股东大会通知发出后，无正


                                    8
当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场
会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

   第二十八条 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东
大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束
时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。

   第二十九条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。

   第三十条 股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人，均有权出席
股东大会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。公司和召集人不
得以任何理由拒绝。

    任何有权出席股东会议并有权表决的股东，有权委任一人或者数人（该人可
以不是股东）作为其股东代理人，代为出席和表决。该股东代理人依照该股东的
委托，可以行使下列权利：

       （一）该股东在股东大会上的发言权；

       （二）自行或者与他人共同要求以投票方式表决；

       （三）以举手或者投票方式行使表决权，但是委任的股东代理人超过一
   人时，该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。

   第三十一条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、证券账户卡；委托代理他人出席会议的，应同时出示
本人有效身份证件、股东授权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示法人股东营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、能
证明其具有法定代表人资格的有效证明、证券账户卡；委托代理人出席会议的，
代理人应同时出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书。

   第三十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列


                                     9
内容：

    （一）代理人的姓名；
    （二）是否具有表决权；
    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
    （四）委托书签发日期和有效期限；
    （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章
    。

   第三十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。

    代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件和投票代理委托书均
需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。

   第三十四条 任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格
式，应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票，并就会议每项议
题所要作出表决的事项分别作出提示。委托书应当说明如果股东不作指示，股东
代理人可以按自己的意思表决。

    表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前 24 小时，
或者在指定表决时间前 24 小时，备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的
其他地方。

   第三十五条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力撤回委任、撤回签署委
任的授权或者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有收到该等事
项的书面通知，由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。

   第三十六条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同
对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份
数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份

                                  10
总数之前，会议登记应当终止。

   第三十七条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

   第三十八条 股东大会由董事会召集。董事会召集的股东大会由董事长主持。
董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长（公司有两位或两位以上副董
事长的，由半数以上董事共同推举的副董事长主持）主持，副董事长不能履行职
务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
    公司召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议
主持人，继续开会。

   第三十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

   第四十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解
释和说明。

   第四十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。

   第四十二条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。

                     第七章    股东大会的议事和表决

   第四十三条 股东大会就每项议程进行审议时，会议主持人应保证出席会议
的股东有发言权。


                                    11
   第四十四条 要求发言的股东应在会议登记时向大会秘书处办理发言登记手
续，按登记的先后顺序发言。

    临时请求发言的股东在登记发言的股东发言发毕后，经大会主持人同意方可
发言。且应先举手示意，经主持人许可后，即席或到指定发言席发言。有多名股
东同时举手发言时，由主持人指定发言者。
    主持人根据具体情况，规定每人发言时间、发言次数。股东的发言，在规定
的发言期间内不得被中途打断，使股东享有充分的发言权。
    股东违反前三款规定的发言，大会主持人可以拒绝或制止。

   第四十五条 股东发言时，应当首先报告股东姓名（或名称）及其所持有的
股份数额。

   第四十六条 股东可以就议案内容提出质询。董事会和监事会应当对股东的
质询和建议做出答复或说明，也可以由主持人指定有关人员做出回答。

   第四十七条 有下列情形之一时，主持人可以拒绝回答质询，但应向质询者
说明理由：

    （一）质询与议题无关；
    （二）质询事项有待调查；
    （三）回答质询将泄露公司商业秘密或明显损害公司或股东共同利益；
    （四）其他重要事项。

   第四十八条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决，对同一
事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决，股东或者其代理人不
得对同一事项的不同提案同时投同意票。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会
中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。

   第四十九条 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资
者（对除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以
上股份的股东以外的其他股东）的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公
开披露。

    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。

                                  12
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿
或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提
出最低持股比例限制。
    征集人仅对股东大会部分提案提出投票意见的，应当同时征求股东对于其他
提案的投票意见，并按其意见代为表决。

    第五十条 股东大会审议董事、独立董事、监事选举的提案，新任董事、独
立董事、监事在相关提案通过之后立即就任。

    第五十一条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联
股东的表决情况。

    第五十二条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

    第五十三条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互
通机制股票的名义持有人或 GDR 对应的 A 股基础股票的名义持有人，按照实际
持有人意思表示进行申报的除外。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    第五十四条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。

    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统


                                       13
查验自己的投票结果。

   第五十五条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人负责根据每一提案的表决情况和结果，决定股东大会的提案是否通过，其决
定为终局决定，并应当在会上宣布和载入会议记录。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

   第五十六条 股东大会决议实行记名式投票表决，股东以其所代表的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。同一表决权只能选择现场、
网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为
准。

   第五十七条 除有关股东大会程序或行政事宜的议案，按照法律、行政法规、
公司股票或 GDR 上市地证券交易所的上市规则，可由会议主持人以诚实信用的
原则做出决定并以举手方式表决，股东大会采取记名方式投票表决。

   第五十八条 如果要求以投票方式表决的事项是选举会议主持人或者中止会
议，则应当立即进行投票表决；其他要求以投票方式表决的事项，由会议主持人
决定何时举行投票，会议可以继续进行，讨论其他事项，投票结果仍被视为在该
会议上所通过的决议。

   第五十九条 在投票表决时，有两票或者两票以上的表决权的股东（包括股
东代理人），不必把所有表决权全部投赞成票或者反对票，法律、行政法规、公
司股票或 GDR 上市地证券交易所的上市规则另有规定的除外。

    当反对和赞成票相等时，担任会议主持人的股东有权多投一票，法律、行政
法规、公司股票或 GDR 上市地证券交易所的上市规则另有规定的除外。

   第六十条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。

    除只有一名董事或者监事候选人的情形外，公司单一股东及其一致行动人拥
有权益的股份比例在30％及以上时，应当采用累积投票制。股东大会以累积投票
方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。不采取累积投票


                                  14
方式选举董事、监事的，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一普通股股份拥
有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
    累积投票的具体操作程序如下：
    （一）实行累积投票表决方式时，股东持有的每一股份均有与董事、监事候
选人人数相同的表决权；董事会、监事会和符合条件的股东分别提出董事、监事
候选人时，按不重复的董事、监事候选人人数计算每1股份拥有的表决权；
    （二）股东大会对董事、监事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与
会股东对董事、监事候选人议案实行累积投票方式，董事会必须制备适合实行累
积投票方式的选票，董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法作出说明和解
释；
    （三）股东大会对董事、监事候选人进行表决时，股东可以分散地行使表决
权，对每一位董事、监事候选人投给与其持股数额相同的表决权；也可以集中行
使表决权，对某1位董事、监事候选人投给其持有的每一股份所代表的与董事、
监事候选人人数相同的全部表决权，或对某几位董事、监事候选人分别投给其持
有的每一股份所代表的与董事、监事候选人人数相同的部分表决权；
    （四）股东对某一个或某几个董事、监事候选人集中行使了其持有的每一股
份所代表的与董事、监事候选人人数相同的全部表决权后，对其他董事、监事候
选人即不再拥有投票表决权；
    （五）股东对某一个或某几个董事、监事候选人集中行使的表决权总数多于
其持有的全部股份拥有的表决权时，股东投票无效，视为放弃表决权；股东对某
一个或某几个董事、监事候选人集中行使的表决权总数少于其持有的全部股份拥
有的表决权时，股东投票有效，差额部分视为放弃表决权；
    （六）董事、监事候选人中由所得选票代表表决权较多者当选为董事、监事。
    表决完毕后，由股东大会监票人清点票数，并公布每个董事、监事候选人的
得票情况；会议主持人应当场公布当选的董事、监事名单。
    董事会和监事会中的职工代表的选举产生不适用本条，另由公司职工通过职
工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

   第六十一条 会议主持人如果对提交的表决结果有任何怀疑，可以对所投票


                                   15
数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或股东代理人对宣布
结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当同意即时
点票。

    股东大会如果进行点票，点票结果应当记入会议记录。会议记录连同出席股
东的签名簿及代理出席的委托书，应当在公司住所保存。

   第六十二条 表决结果宣布完后，大会应根据出席会议的股东人数、所代表
的股份数额和占公司总股份数的比例及对所议事项的表决结果，形成大会书面决
议，大会决议应在该次大会上宣读和通过。

                            第八章   股东大会决议

   第六十三条 股东大会决议根据《公司章程》的规定分为普通决议和特别决
议。

    股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数以上通过。
    股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。

   第六十四条 下列事项由股东大会以普通决议通过：

    （一）董事会和监事会的工作报告；
    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
    （四）公司年度财务预算方案、决算方案、资产负债表、利润表及其他财务
报表；
    （五）公司年度报告；
    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。

   第六十五条 下列事项由股东大会以特别决议通过：

    （一）公司增加或者减少注册资本或发行任何种类股票、认股权证和其他类
似证券；


                                      16
    （二）公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式；
    （三）修改《公司章程》及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事规
则及监事会议事规则）；
    （四）分拆所属子公司上市；
    （五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
    （六）以减少注册资本为目的的回购股份；
    （七）股权激励计划；
    （八）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券
品种；
    （九）重大资产重组；
    （十）公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所上市交易、并决定不
再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
    （十一）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议
认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
    前款第（四）项、第（十）项所述提案，除应当经出席股东大会的股东所持
表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除公司董事、监事、高级管
理人员和单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东以外的其他股东所持
表决权的三分之二以上通过。

   第六十六条 股东大会决议的内容应当符合法律和《公司章程》的规定。出
席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用
容易引起歧义的表述。

   第六十七条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求
人民法院撤销。

   第六十八条 会议议程结束后，会议主持人应要求公司聘请的律师就股东大

                                   17
会的合法性问题出具法律意见。

   第六十九条 股东大会决议应当及时公告，股东大会决议公告应当包含以下
内容：

    （一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明；
    （二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表出
席会议股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占公司有表决权总股份的比例；
    （三）每项提案的表决方式；
    （四）每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的
名称或者姓名、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东
回避表决情况；
    （五）法律意见书的结论性意见
    （六）中国证监会和深圳证券交易所要求披露的其他相关内容。
    公司在披露股东大会决议公告的同时，应当在中国证监会指定网站披露法律
意见书全文。

   第七十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。

   第七十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积金转增股本提案的，
应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

                 第九章   股东大会会议登记册和会议记录

   第七十二条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。

   第七十三条 股东大会应当对审议的议程和表决结果做成会议记录，由董事
会秘书负责。会议记录记载以下内容：

    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理


                                   18
和其他高级管理人员姓名；
    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
    （六）律师及计票人、监票人姓名；
    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
    股东可以在公司办公时间免费查阅股东大会会议记录复印件。

   第七十四条 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议
主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记
录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况
的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。

                 第十章    股东大会决议的执行与信息披露

   第七十五条 董事会秘书负责在会后依照《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关证券法律法规进行信息披露。

   第七十六条 股东大会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容交
由公司总经理组织有关人员具体承办；股东大会决议要求监事会办理的事项，直
接由监事会组织实施。

   第七十七条 股东大会决议的执行情况由总经理向董事会报告，并由董事会
向下次股东大会报告；涉及监事会实施的事项，由监事会直接向股东大会报告，
监事会认为必要时也可先向董事会通报。

   第七十八条 董事长对除应由监事会实施以外的股东大会的执行进行督促检
查，必要时可召集董事会临时会议听取和审议关于股东大会决议执行情况的汇报。

   第七十九条 公司向股东和社会公众披露信息主要由董事长负责，或由董事
长授权的其他董事负责。董事会秘书为公司指定的新闻发言人。

                           第十一章        会场纪律

   第八十条 参会者应遵守本规则的规定。

                                      19
    第八十一条 股东应提前进入会场。中途入场，应得到大会主持人的批准。

    第八十二条 公司董事会、监事会应当采取必要的措施，保证股东大会的严
肃性和正常秩序，除出席或列席会议的股东、董事、独立董事、监事、董事会秘
书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的其他人员以外，公司有权依法拒绝
其他人员入场。

    第八十三条 大会主持人可以责令下列人员退场：

    （一）无资格出席会议者；
    （二）扰乱会场秩序者；
    （三）其他必须退场情况；
    （四）前款所述者不服从退场责令时，大会主持人可以派员强制其退场。必
要时可请公安机关给予协助。

    第八十四条 大会议题全部形成决议后，大会主持人可以宣布散会。

    第八十五条 因自然灾害或其他不可抗力致使大会无法进行时，大会主持人
也可以宣布散会。

                              第十二章    附则

    第八十六条 本规则及其修订由董事会制订报股东大会批准，并自公司发行
的 GDR 在瑞士证券交易所上市之日起生效。自本规则生效之日起，公司原《股
东大会议事规则》自动失效。

    第八十七条 本规则所称“以上”、“以内”，含本数；“超过”、“低于”、“多
于”、“不足”，不含本数。

    第八十八条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》
的规定执行；本议事规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并
由董事会提出修正案，报股东大会审议通过。

    第八十九条 本议事规则解释权归属公司董事会。

                                                  盛新锂能集团股份有限公司
                                                      二〇二二年十二月

                                     20