中信证券股份有限公司关于

                     盛新锂能集团股份有限公司

                  追认关联交易事项的核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为盛新
锂能集团股份有限公司（以下简称“盛新锂能”、“上市公司”或“公司”）2022
年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对盛新锂能追
认关联交易事项进行了核查，并发表核查意见如下：

一、追认关联交易的基本情况

    1、2022 年 6 月，盛新锂能与西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司（以下
简称“扎布耶锂业”）签署购销合同，公司按照市场价格向其采购粗制碳酸锂产
品，交易金额为人民币 38,676.07 万元（含税）。

    2、公司于 2022 年 5 月 17 日增补李黔先生为公司董事，由于李黔先生同时
担任扎布耶锂业董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，扎布
耶锂业为公司的关联方，公司向扎布耶锂业采购产品事项构成关联交易。公司未
及时履行审议程序及披露义务，现予以补充追认。

    3、2022 年 12 月 13 日，公司召开第七届董事会第四十二次会议，以 8 票同
意、关联董事李黔先生回避表决、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于追认关
联交易事项的议案》。公司独立董事已就该事项发表了事前认可意见和明确同意
的独立意见。根据《公司章程》的规定，本次关联交易尚需提交公司股东大会审
议。

    4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组，亦不构成重组上市。本次关联交易不需要经过有关部门批准。

二、关联方基本情况
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       （一）基本情况

       公司名称：西藏日喀则扎布耶锂业高科技有限公司

       统一社会信用代码：91540232710906210U

       法定代表人：仁青罗布

       注册资本：93,000 万元人民币

       注册地址：日喀则市仲巴县宝钢大道

       成立日期：1999 年 6 月 30 日

       主要业务：锂矿、硼矿、氯化钠、氯化钾的开采、销售（以上项目涉及行政
许可的、凭行政许可证或审批文件经营）。

       （二）股权结构

       扎布耶锂业股权结构如下：
序号                    股东名称                 持股比例   认缴出资额（万元）
 1             西藏矿业发展股份有限公司          50.72%          47,170
 2               天齐锂业股份有限公司            20.00%          18,600
 3                比亚迪股份有限公司             18.00%          16,740
 4               西藏金浩投资有限公司             3.94%           3,660
 5            中节能绿色建筑产业有限公司          3.23%           3,000
        中国地质科学院盐湖与热水资源研究发展中
 6                                                2.77%           2,580
                          心
 7             西藏矿业资产经营有限公司           1.21%           1,125
 8              西藏自治区投资有限公司            0.07%            65
 9           东莞市福瑞斯环保设备有限公司         0.02%            20
 10       深圳市先进清洁电力技术研究有限公司      0.02%            20
 11      万银国际股权投标基金（上海）有限公司     0.02%            20

       扎布耶锂业的控股股东为 A 股上市公司西藏矿业发展股份有限公司（股票
代码：000762），实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。

       （三）主要财务数据

       最近一年及一期，扎布耶锂业的主要财务数据如下：
                                           2
                                                                      单位：万元
     项目        2022 年 9 月 30 日（未经审计）   2021 年 12 月 31 日（经审计）
   资产总额                         482,834.71                         104,677.64
   负债总额                         311,345.02                          15,368.48
    净资产                          171,489.69                          89,309.16
     项目         2022 年 1-9 月（未经审计）          2021 年度（经审计）
   营业收入                         115,189.76                          28,853.10
   营业利润                          96,708.97                          10,512.93
    净利润                           81,952.68                           8,858.80

    （四）关联关系说明

    由于公司董事李黔先生同时担任扎布耶锂业董事，根据《深圳证券交易所股
票上市规则》的相关规定，扎布耶锂业为公司的关联方，公司向扎布耶锂业采购
产品事项构成关联交易。公司及公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事和
高级管理人员与扎布耶锂业均无关联关系。

    （五）履约能力分析

    扎布耶锂业为 A 股上市公司西藏矿业发展股份有限公司（000762.SZ）的控
股子公司，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会，其依法存续且正常经
营，具有良好的履约能力。

    经查询，截至本核查意见出具日，扎布耶锂业不是失信被执行人。

三、交易的主要内容及定价依据

    本次关联交易为公司向扎布耶锂业采购粗制碳酸锂产品，交易金额为
38,676.07 万元（含税）。本次关联交易遵循公开、公平、公正的原则，按照市场
方式定价，定价公允、合理。

四、交易目的和对上市公司的影响

    公司向扎布耶锂业采购粗制碳酸锂产品属于正常经营业务往来，符合公司实
际经营和发展需要。本次关联交易以市场方式定价，不存在损害公司及股东利益
的情形。公司不会因为本次交易对关联方形成重大依赖，也不会影响公司独立性。


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    公司在对相关交易自查时发现，上述关联交易事项未能及时履行相关决策程
序并进行披露，公司已要求相关部门予以高度重视，进一步完善关联方识别及确
认工作，安排专人对关联方信息进行维护，并对关联交易进行跟踪，确保相关审
议、披露程序的合规履行。公司将进一步加强内部控制，完善审批流程，从严进
行关联交易的识别，严格履行关联交易的审议和披露程序，防范类似情况再次发
生。

五、与该关联人累计已发生的各类关联交易

    2022 年年初至本核查意见出具日，除公司与关联人扎布耶锂业发生的上述
关联交易外，未发生其他关联交易。除此之外，本次关联交易前 12 个月内，公
司与关联人扎布耶锂业（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联
人）未发生其他关联交易。

六、独立董事事前认可和独立意见

       （一）事前认可意见

    经核查，独立董事认为：公司本次追认关联交易不存在损害公司和全体股东
利益的情况。针对上述关联交易事项在发生和交易时，未能及时提交董事会审议
批准，已提醒公司及相关部门予以高度关注，防范类似情况再次发生。

       （二）独立意见

    经审议，独立董事认为：本次追认的关联交易事项符合公司经营发展的需要，
定价公允、合理，不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司和
中小股东利益的情形，亦不会对公司的独立性产生影响。因此，我们同意对本次
关联交易进行追认，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    就公司追认关联交易事项，保荐机构已督促公司予以高度重视、进行整改并
及时追加进行审议和披露，公司对该等事项已积极梳理原因并进行整改，上述事
项已经董事会审议通过，独立董事已发表事前审核意见及同意相关事项提交股东

                                   4
大会审议的独立意见。根据《公司章程》的规定，本次事项尚需股东大会审议。
本次追认的关联交易事项符合公司经营发展的需要，公司主要业务不会因关联交
易而对关联方形成重大依赖。公司关联交易定价原则合理、公允，没有损害公司
及其他股东的利益。

    综上所述，保荐机构对公司追认关联交易事项无异议。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于盛新锂能集团股份有限公司追认
关联交易事项的核查意见》之签章页）




保荐代表人：


                       刘永泽                  王家骥




                                                 中信证券股份有限公司




                                                        2022 年 12 月 15 日




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