国浩律师（上海）事务所
关于
九阳股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于九阳股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：九阳股份有限公司
九阳股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第一次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）现场会议于 2020 年 11 月 13 日（星期五）下午 15:00
在杭州市下沙银海街 760 号杭州公司会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以
下简称“本所”）接受公司的委托，指派林琳律师、李晗律师（以下简称“本所
律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》和《九阳股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意
见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、
召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有
效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2020 年第一次临时股东大会的必备
法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开本次 2020 年第一次临时股东大会，董事会已于 2020 年 10 月 27
日（会议召开十五日前）以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了会议的
时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行
使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话和
联系人姓名。
本次股东大会现场会议于 2020 年 11 月 13 日下午 15:00 在杭州市下沙银海
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街 760 号杭州公司会议室如期召开，经审查，本次股东大会会议召开的时间、地
点、内容与会议通知一致。
本次股东大会提供网络投票方式，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的时间为：2020 年 11 月 13 日上午 9:15—9:25，上午 9:30-11:30 和下午
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2020
年 11 月 13 日上午 9:15—下午 15:00 的任意时间。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
出席本次股东大会的股东及股东代表 87 名，代表股份 460,107,031 股，占公
司有表决权股份总数的 59.9747%。
其中出席现场会议股东及股东代表 5 名，代表股份 386,815,783 股，占公司
有表决权股份总数的 50.4212%；通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统投票的股东及股东代表 82 名，代表股份 73,291,248 股，占公司有表决权股份
总数的 9.5535%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司
验证其身份。
2、出席及列席现场会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司部分董事、监事、高级管理人
员及公司聘请的律师等。
经验证，本次临时股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次临时股东大会的召集人
本次临时股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次临时股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
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三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票
相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事及本
所律师对现场会议表决进行了计票、监票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果所做的清点以及深
圳证券信息有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次临时股东大
会审议的所有议案均获得通过。具体情况如下：
1、会议审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
表决结果：同意 449,345,930 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 97.6612%；反对 1,842,590 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.4005%；弃权 8,918,511 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1.9384%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 64,822,184 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 85.7626%；反对 1,842,590 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 2.4378%；弃权 8,918,511 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 11.7996%。
2、会议审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
表决结果：同意 449,345,930 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 97.6612%；反对 1,842,590 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.4005%；弃权 8,918,511 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1.9384%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 64,822,184 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 85.7626%；反对 1,842,590 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 2.4378%；弃权 8,918,511 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 11.7996%。
3、会议审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
表决结果：同意 449,345,930 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 97.6612%；反对 1,842,590 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.4005%；弃权 8,918,511 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1.9384%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 64,822,184 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 85.7626%；反对 1,842,590 股，占出席本次股东大会中
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小股东有效表决权股份的 2.4378%；弃权 8,918,511 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 11.7996%。
4、会议以特别决议方式审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》；
表决结果：同意 460,107,031 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%；弃
权 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 75,583,285 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会中小股东有效
表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的
0%。
5、会议审议通过了《关于调增 2020 年度日常关联交易预计的议案》；
关联股东上海力鸿企业管理有限公司对该议案进行了回避表决，回避表决股
数 384,523,746 股。
表决结果：同意 75,583,285 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 75,583,285 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会中小股东有效
表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的
0%。
6、会议审议通过了《关于对控股子公司增资扩股暨关联交易的议案》；
关联股东上海力鸿企业管理有限公司对该议案进行了回避表决，回避表决股
数 384,523,746 股。
表决结果：同意 75,583,285 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%；弃权 0
股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 75,583,285 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会中小股东有效
表决权股份的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份的
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0%。
经验证，本次临时股东大会审议通过议案的表决票数均符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
结论意见：
综上所述，本所律师认为：九阳股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会
的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。（以下无正文）
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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于九阳股份有限公司 2020 年第
一次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
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负责人： 经办律师：
李 强 ________________ 林 琳 ________________
李 晗 ________________
2020 年 11 月 13 日
