国浩律师（上海）事务所
关于
九阳股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于九阳股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：九阳股份有限公司
九阳股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年第二次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）现场会议于 2021 年 11 月 19 日（星期五）下午 15:00
在杭州市下沙银海街 760 号杭州公司会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以
下简称“本所”）接受公司的委托，指派李晗律师、陈筱璇律师（以下简称“本
所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》和《九阳股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律
意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、
召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有
效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2021 年第二次临时股东大会的必备
法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开本次 2021 年第二次临时股东大会，董事会已于 2021 年 10 月 27
日（会议召开十五日前）以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了会议的
时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行
使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话和
联系人姓名。
本次股东大会现场会议于 2021 年 11 月 19 日下午 15:00 在杭州市下沙银海
街 760 号杭州公司会议室如期召开，经审查，本次股东大会会议召开的时间、地
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点、内容与会议通知一致。
本次股东大会提供网络投票方式，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的时间为 2021 年 11 月 19 日上午 9:15－9:25、9:30－11:30，下午 13:00
－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2021 年 11 月 19 日
9:15－15:00 期间的任意时间。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
出席本次股东大会的股东及股东代表 37 人，代表股份 500,147,178 股，占公
司有表决权股份总数的 65.2054％。
其中：通过现场投票的股东 6 人，代表股份 387,669,738 股，占公司有表决
权股份总数的 50.5415％；通过网络投票的股东 31 人，代表股份 112,477,440 股，
占公司有表决权股份总数的 14.6640％。
通过现场和网络投票的中小股东 36 人，代表股份 115,623,432 股，占公司有
表决权股份总数的 15.0741％。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司
验证其身份。
2、出席及列席现场会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司部分董事、监事、高级管理人
员及公司聘请的律师等。
经验证，本次临时股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合
有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次临时股东大会的召集人
本次临时股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次临时股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
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三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票
相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事及本
所律师对现场会议表决进行了计票、监票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果所做的清点以及深
圳证券信息有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次临时股东大
会审议的所有议案均获得通过。具体情况如下：
1、会议审议通过了《关于调整 2021 年度日常关联交易预计的议案》
总 表 决 情 况 ：同 意 115,623,432 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
2、会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解除
限售的限制性股票的议案》
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,122,578 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9951％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 24,600
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0049％。
中小股东总表决情况：同意 115,598,832 股，占出席会议中小股东所持股份
的 99.9787％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 24,600
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0213％。
3、会议审议通过了《关于减少公司注册资本的议案》
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,139,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9984％；反对 8,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,615,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 99.9931％；反对 8,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0069％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
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4、会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案（一）》
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,147,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
5、会议逐项审议通过了《关于回购部分社会公众股份的方案》，具体情况
如下：
议案 5.01 回购股份的目的和用途
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,139,778 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9985％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 7,400
股（其中，因未投票默认弃权 7,400 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0015％。
中小股东总表决情况：同意 115,616,032 股，占出席会议中小股东所持股份
的 99.9936％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 7,400
股（其中，因未投票默认弃权 7,400 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0064％。
议案 5.02 回购股份的方式
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,147,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案 5.03 回购股份的种类、数量和占总股本的比例
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,147,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
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股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案 5.04 用于回购的资金总额及资金来源
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,147,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案 5.05 回购股份的价格或价格区间、定价原则
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,130,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9966％；反对 17,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0034％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,606,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 99.9853％；反对 17,000 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0147％；弃权
0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案 5.06 回购股份的实施期限
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,147,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
议案 5.07 决议的有效期
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,147,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
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6、会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜
的议案》
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,147,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
7、会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案（二）》
总 表 决 情 况 ： 同 意 500,147,178 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 115,623,432 股，占出席会议中小股东所持股份
的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
经验证，本次临时股东大会审议通过议案的表决票数均符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
结论意见：
综上所述，本所律师认为：九阳股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会
的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；
出席本次股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于九阳股份有限公司 2021 年第
二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）
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负责人： 经办律师：
李 强 ________________ 李 晗 ________________
陈筱璇 ________________
2021 年 11 月 19 日
