国浩律师（上海）事务所
关于
九阳股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层。邮编：200041
电话: (8621) 5234-1668 传真: (8621) 5243-3320
网址：http://www.grandall.com.cn
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于九阳股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
致：九阳股份有限公司
九阳股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）2021 年年度股东大
会（以下简称“本次股东大会”）现场会议于 2022 年 4 月 22 日（星期五）下午
15:00 在杭州市下沙银海街 760 号杭州公司会议室召开。国浩律师（上海）事务
所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派林琳律师、李晗律师（以下简称
“本所律师”）出席会议并见证。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所律
师通过视频会议方式对本次股东大会进行了见证。现依据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》和《九阳股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、
召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有
效性、表决程序和表决结果的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2021 年年度股东大会的必备法律文
件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2022 年 3 月 30 日，公司在本次股东大会召开二十日前披露了《关于召开公
司 2021 年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-017）。本次股东大会通知载
明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理
人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、
联系电话和联系人姓名。
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
2022 年 4 月 2 日，公司披露了《关于 2021 年年度股东大会更新临时提案暨
股东大会补充通知的公告》（公告编号：2022-022）。根据公司控股股东上海力鸿
企业管理有限公司在本次股东大会召开十日前书面递交的《关于九阳股份有限公
司 2021 年年度股东大会修改提案的提议案》，公司董事会同意将第五届董事会第
十五次会议审议通过的《关于<九阳股份有限公司第一期员工持股计划（草案修
订稿）>及其摘要的议案》、《关于<九阳股份有限公司第一期员工持股计划管理
办法（修订稿）>的议案》作为临时提案提交公司 2021 年年度股东大会审议，同
时取消提案《关于<九阳股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于<九阳股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》，其
他议案保持不变。
本次股东大会现场会议于 2022 年 4 月 22 日在杭州市下沙银海街 760 号杭州
公司会议室如期召开，经审查，本次股东大会会议召开的时间、地点、内容与会
议通知一致。
本次股东大会提供网络投票方式，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为 2022 年 4 月 22 日上午 9:15－9:25、9:30－11:30，下午 13:00－15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2022 年 4 月 22 日 9:15－15:00
期间的任意时间。
经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，以及深圳证券信息有限公司
提供的数据，现场出席投票和通过网络投票的股东及委托代理人共 33 人，代表
股份 458,363,442 股，占上市公司总股份数的 59.7592%。
其中：现场出席投票的股东及委托代理人 5 人，代表股份 387,094,664 股，
占上市 公司 总股 份数的 50.4675% ；通 过网 络投票 的股 东 28 人， 代表 股份
71,268,778 股，占上市公司总股份数的 9.2917%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司
验证其身份。
2、出席及列席现场会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司部分董事、监事、高级管理人
员及公司聘请的见证律师等。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，公司部分董
事、监事以及本所律师通过视频会议方式参加本次股东大会。
经验证，本次股东大会现场会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会审议了会议通知中列明的全部议案，采用现场投票和网络投票
相结合的方式对会议通知中列明的全部议案进行表决，公司股东代表、监事代表
及本所律师对现场会议表决进行了计票、监票和见证。本次股东大会议案均为非
累积投票议案。公司已回购的股份不参与本次股东大会表决。就涉及关联交易的
议案，关联股东已回避表决。就影响中小股东利益的议案，对中小股东的表决进
行了单独计票。
根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果所做的清点和见证
以及深圳证券信息有限公司传来的本次股东大会网络投票结果统计表，本次股东
大会审议的所有议案均获得通过，其中涉及特别决议事项的议案系经出席本次股
东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。具体情况如下：
议案 1、公司董事会 2021 年度工作报告
总表决情况：
同意 458,253,634 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9760%；
反对 92,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0202%；弃权 17,308
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0038%。
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
中小股东表决情况：
同 意 73,729,888 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
99.8513%；反对 92,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1253%；弃权 17,308 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0234%。
议案 2、公司监事会 2021 年度工作报告
总表决情况：
同意 458,253,634 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9760%；
反对 92,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0202%；弃权 17,308
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0038%。
中小股东表决情况：
同 意 73,729,888 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
99.8513%；反对 92,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1253%；弃权 17,308 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0234%。
议案 3、公司 2021 年度财务决算报告
总表决情况：
同意 458,253,634 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9760%；
反对 92,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0202%；弃权 17,308
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0038%。
中小股东表决情况：
同 意 73,729,888 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
99.8513%；反对 92,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1253%；弃权 17,308 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0234%。
议案 4、公司 2021 年年度报告及其摘要
总表决情况：
同意 458,253,634 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9760%；
反对 92,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0202%；弃权 17,308
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0038%。
中小股东表决情况：
同 意 73,729,888 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
99.8513%；反对 92,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1253%；弃权 17,308 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0234%。
议案 5、关于 2021 年度利润分配的议案
总表决情况：
同意 458,243,342 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9738%；
反对 116,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0255%；弃权 3,400
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0007%。
中小股东表决情况：
同 意 73,719,596 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
99.8374%；反对 116,700 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1580%；弃权 3,400 股 ，占出 席会议 中小股 东所持有 效表决 权股份 总数的
0.0046%。
议案 6、关于公司及控股子公司利用闲置自有资金购买理财产品的议案
总表决情况：
同意 456,252,958 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.5396%；
反对 2,093,176 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.4567%；弃权
17,308 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0038%。
中小股东表决情况：
同 意 71,729,212 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
97.1418%；反对 2,093,176 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
2.8348%；弃权 17,308 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0234%。
议案 7、关于 2022 年度日常关联交易预计的议案
总表决情况：
同意 73,726,988 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.8474%；
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
反对 92,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1253%；弃权 20,208
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0274%。
中小股东表决情况：
同 意 73,726,988 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
99.8474%；反对 92,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1253%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 8、关于续聘公司 2022 年度会计师事务所的议案
总表决情况：
同意 433,888,198 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 94.6603%；
反对 24,455,036 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 5.3353%；弃权
20,208 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
同 意 49,364,452 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
66.8535%；反对 24,455,036 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
33.1191%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 9、关于确认公司董事 2021 年度薪酬的议案
总表决情况：
同意 458,250,734 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9754%；
反对 92,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0202%；弃权 20,208
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
同 意 73,726,988 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
99.8474%；反对 92,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1253%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 10、关于确认公司监事 2021 年度薪酬的议案
总表决情况：
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
同意 458,250,734 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9754%；
反对 92,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0202%；弃权 20,208
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
同 意 73,726,988 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
99.8474%；反对 92,500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.1253%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 11、关于《九阳股份有限公司第一期员工持股计划（草案修订稿）》及
其摘要的议案
总表决情况：
同意 393,010,070 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 85.7420%；
反对 65,333,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 14.2536%；弃
权 20,208 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
同 意 8,486,324 股 ，占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
11.4929%；反对 65,333,164 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
88.4797%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 12、关于《九阳股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》
的议案
总表决情况：
同意 415,112,167 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 90.5640%；
反对 43,247,875 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 9.4353%；弃权
3,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0007%。
中小股东表决情况：
同 意 30,588,421 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
41.4254%；反对 43,247,875 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
58.5700%；弃权 3,400 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
0.0046%。
议案 13、关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有关
事项的议案
总表决情况：
同意 393,010,070 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 85.7420%；
反对 65,333,164 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 14.2536%；弃
权 20,208 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
同 意 8,486,324 股 ，占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
11.4929%；反对 65,333,164 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
88.4797%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 14、关于修订《公司章程》的议案
总表决情况：
同意 413,288,453 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 90.1661%；
反对 45,054,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 9.8295%；弃权
20,208 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
同 意 28,764,707 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
38.9556%；反对 45,054,781 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
61.0170%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 15、股东大会议事规则（2022 年 3 月）
总表决情况：
同意 413,288,453 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 90.1661%；
反对 45,054,781 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 9.8295%；弃权
20,208 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
同 意 28,764,707 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
38.9556%；反对 45,054,781 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
61.0170%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 16、董事会议事规则（2022 年 3 月）
总表决情况：
同意 413,288,453 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 90.1661%；
反对 45,057,681 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 9.8301%；弃权
17,308 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0038%。
中小股东表决情况：
同 意 28,764,707 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
38.9556%；反对 45,057,681 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
61.0209%；弃权 17,308 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0234%。
议案 17、监事会议事规则（2022 年 3 月）
总表决情况：
同意 413,288,453 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 90.1661%；
反对 45,057,681 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 9.8301%；弃权
17,308 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0038%。
中小股东表决情况：
同 意 28,764,707 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
38.9556%；反对 45,057,681 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
61.0209%；弃权 17,308 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0234%。
议案 18、对外投资管理制度（2022 年 3 月）
总表决情况：
同意 415,565,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 90.6629%；
反对 42,777,534 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 9.3327%；弃权
20,208 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
同 意 31,041,954 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
42.0397%；反对 42,777,534 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
57.9330%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
议案 19、关联交易管理制度（2022 年 3 月）
总表决情况：
同意 415,565,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 90.6629%；
反对 42,777,534 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 9.3327%；弃权
20,208 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0044%。
中小股东表决情况：
同 意 31,041,954 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持有 效 表 决权 股 份总 数 的
42.0397%；反对 42,777,534 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
57.9330%；弃权 20,208 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的
0.0274%。
经验证，本次股东大会各项议案审议通过的表决票数均符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，其表决程序符合有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：九阳股份有限公司 2021 年年度股东大会的召集、
召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次
股东大会的人员资格均合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
（以下无正文）
国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于九阳股份有限公司 2021 年年
度股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李强________________ 林琳________________
李晗________________
2022 年 4 月 22 日
