股票代码：002245                    股票简称：澳洋顺昌   编号：2016-083
债券代码：128010                    债券简称：顺昌转债



                  江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会
  关于募集资金2016年半年度存放与使用情况的专项报告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、募集资金基本情况
    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间
    公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕3092 号文核准，获准公
开发行可转换公司债券不超过人民币 51,000 万元。本次发行可转换公司债券共
510 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，募集资金人民币 51,000 万
元，扣除相关发行费用 1,712.10 万元，实际募集资金净额 49,287.90 万元。上
述资金已经到位，业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具天
健验〔2016〕6-20 号《江苏澳洋顺昌股份有限公司验证报告》。
    (二) 募集资金使用和结余情况
                                                            单位：人民币元

                            项目                            金额
公司可转债募集资金净额                                       492,879,000.00

         减：募集资金项目新增投入                              1,993,800.00

             置换先期投入                                     63,040,260.83

             闲置募集资金购买保本型理财产品                  420,000,000.00

         加：利息收入扣除手续费净额                                703,993.68

募集资金专用账户余额                                           8,548,932.85

    二、募集资金存放和管理情况
   (一) 募集资金管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
      券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
      等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定有《募集资金
      管理制度》，并经公司第三届董事会第七次会议及2013年年度股东大会审议通过。
               公司严格执行《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储。公司在中
      国农业银行股份有限公司张家港塘市支行开设募集资金专项账户，并于2016年2
      月25日与该行及保荐机构兴业证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方
      监管协议》；公司全资控股的淮安澳洋顺昌光电技术有限公司（系公司可转债募
      投项目LED外延片及芯片产业化项目（二期）的实施主体）在中国建设银行股份
      有限公司淮安分行开设募集资金专项账户，并于2016年3月16日与该行及保荐机
      构兴业证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
               公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管
      协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
               （二）募集资金专户存储情况
               截至 2016 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
                                                                                                     单位：人民币元
                账户名称                            开户银行                         银行账号               募集资金余额
   江苏澳洋顺昌股份有限公司             中国农业银行张家港塘市支行                   527501040015217        3,558,549.41
   淮安澳洋顺昌光电技术有限公司 中国建设银行淮安分行                        387670660018160096294           4,990,383.44
                   合计                                -                                 -                  8,548,932.85

               根据公司股东大会决议授权，2016 年 3 月 17 日，公司与中国银行股份有限
      公司张家港塘市支行签署《单位结构性存款协议书》及《单位机构性存款委托书》，
      使用闲置募集资金人民币 42,000 万元购买结构性存款，现仍持有中。
               三、报告期募集资金的实际使用情况
                                                                                                     单位：人民币万元

                          是否已                                             截至期末 项目达到                          项目可行
                                   募集资金 调整后投              截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募        变更项                       本报告期              投资进度 预定可使                  是否达到 性是否发
                                   承诺投资 资总额                累计投入                         实现的效
     资金投向         目(含部                          投入金额               (3)＝     用状态日                预计效益 生重大变
                                     总额     (1)                 金额(2)                              益
                      分变更)                                                 (2)/(1)        期                              化
承诺投资项目
                                                                                        2016 年
LED 外延片及芯片产
                      否             51,000   51,000       657.47 6,503.41    12.75% 12 月 31               0否         否
业化项目（二期）
                                                                                        日
承诺投资项目小计            --       51,000   51,000       657.47 6,503.41      --           --             0      --        --
超募资金投向
无超募资金
合计                    --      51,000   51,000    657.47 6,503.41    --       --           0    --        --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用
                     不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
                     不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                     不适用
施方式调整情况
                     公司可转债募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，依据天健
                     会计师事务所（特殊普通合伙）2016 年 3 月 18 日出具的天健审〔2016〕6-37 号《江苏澳洋顺昌股
募集资金投资项目先 份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，截至 2016 年 2 月 29 日，公司以自筹资金预
期投入及置换情况     先投入募集资金投资项目建设中的实际投资额为 63,040,260.83 元。2016 年 3 月 18 日召开的第三届
                     董事会第二十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入的议案》，决定使用募集资金
                     63,040,260.83 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。2016 年 3 月已置换完毕。
用闲置募集资金暂时
                     不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
                     不适用
金结余的金额及原因
                     经公司第三届董事会第二十一次会议及公司 2015 年年度股东大会审议批准，公司于 2016 年 3 月 17
尚未使用的募集资金
                     日使用部分暂时闲置的募集资金 42,000 万元购买银行结构性存款。除以上披露的募集资金使用情况
用途及去向
                     外，剩余募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无。
情况

             四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
             本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
             五、募集资金使用及披露中存在的问题
             1、公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本公
       司《募集资金管理办法》等相关规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金
       使用相关信息。
             2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
                                                              江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会
                                                                     二○一六年八月二十五日