2020 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：
       本人作为江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任
职期间严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和公
司章程及《独立董事工作制度》等相关规定，恪尽职守，勤勉尽责地履行了独立
董事的职责，积极出席相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项发表了
独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将本人 2020 年度履职情况向各位报告如下：
       一、出席董事会及列席股东大会情况
       报告期内，公司召开董事会 10 次，本人均亲自出席，没有缺席和委托其他
董事出席董事会的情况。本人对出席的董事会会议全部议案进行了认真审议，以
维护公司整体利益和中小股东利益为原则，所有议案均投出赞成票，没有反对、
弃权的情况。
       2020 年度，公司召开 7 次股东大会，受疫情影响，本人只列席了 1 次股东
大会。
       二、发表独立意见的情况
       2020 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，均表示同意，具体情况
如下：
       报告期内，本人就公司相关事项发表了独立意见，均表示同意，具体情况如
下：
       2 月 28 日，在公司第五届董事会第五次会议上，发表了《关于关联交易事
项的事前认可及独立意见》、 关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见》、
《关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见》、 关于公司续聘 2020 年度审计
机构的独立意见》、《关于高级管理人员薪酬的独立意见》、《关于累计和当期对外
担保情况及关联方占用资金情况发表专项说明和独立意见》、 关于对外担保相关
事项的独立意见》、《关于开展票据池业务事项的独立意见》、《关于使用自有资金
购买理财产品的独立意见》、《关于计提减值准备的独立意见》、《关于核销坏账的
独立意见》。
    6 月 22 日，在公司第五届董事会第七次会议上，发表了《关于江苏澳洋顺
昌股份有限公司第一期员工持股计划的独立意见》。
    7 月 9 日，在公司第五届董事会第八次会议上，发表了《独立董事关于董事
会提名独立董事候选人的独立意见》。
    7 月 20 日，在公司第五届董事会第九次会议上，发表了《关于控股股东及
其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于转
让小额贷款公司股权事项的独立意见》。
    7 月 27 日，在公司第五届董事会第十次会议上，发表了《独立董事关于绿
伟有限公司受让 5%股份暨管理层收购相关事项的独立意见》。
    9 月 21 日，在公司第五届董事会第十一次会议上，发表了《关于子公司江
苏澳洋顺昌科技材料有限公司增资事项的事前认可意见》、 关于锂电池业务子公
司架构调整暨业绩承诺标的企业变更相关事项的事前认可意见》、 关于子公司江
苏澳洋顺昌科技材料有限公司增资事项的独立意见》、 关于锂电池业务子公司架
构调整暨业绩承诺标的企业变更相关事项的独立意见》、 关于对外提供财务资助
的独立意见》。
    11 月 20 日，在公司第五届董事会第十三次会议上，发表了《独立董事关于
拟变更公司名称相关事项的独立意见》。
    12 月 11 日，在公司第五届董事会第十四次会议上，发表了《独立董事关于
变更公司简称的独立意见》。
    三、现场检查情况
    2020 年度，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，除了参加股东大会、
董事会之外，本人通过电话、邮件等方式与公司董事、管理层及相关人员保持联
系，进行深入沟通，对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决
议执行情况进行现场调查；及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，
在董事会上发表意见、行使职权。
    四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
    为切实履行独立董事职责，本人认真学习证监会和深圳证券交易所的各项法
规、制度，及时参加相关培训，不断提高自己的履职能力。同时，在本人任职期
间，积极关注公司经营情况，对于董事会审议的各个议案认真审核，在此基础上
独立、客观、审慎地行使表决权，切实保护公司和全体股东特别是中小股东的合
法权益。
    五、任职董事会各专门委员会工作情况
    2020 年度，在本人担任薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员、战略
委员会委员期间，主持召开了薪酬与考核委员会，审议了公司高管 2020 年度绩
效考核的方案。作为公司提名委员会和战略委员会的成员，严格按照有关法律法
规、公司的规章制度，出席了相关会议，切实履行好自己的责任和义务。
   六、其他事项
   1、未有提议召开董事会情况发生。
   2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。
   3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
   感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持。
在新的一年里，本人将一如既往的履行好独立董事的职责，维护公司整体利益，
关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作。
    联系方式：wei.he@azurecorp.com


                                                       独立董事：何伟




                                                        2021 年 2 月 7 日