2020 年度独立董事述职报告


各位股东及代表：
    本人作为江苏蔚蓝锂芯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任
职期间严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和公
司章程及《独立董事工作制度》等相关规定，恪尽职守，勤勉尽责地履行了独立
董事的职责，积极出席相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项发表了
独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中
小股东的合法权益。现将本人 2020 年度履职情况向各位报告如下：
    一、出席董事会及列席股东大会情况
    2020 年度，在本人任职独立董事期间公司召开董事会会议 5 次，本人均亲
自出席。本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、
弃权的情形，无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
    2020 年度，在本人任职独立董事期间公司召开股东大会会议 5 次，本人均
列席了股东大会。
    二、发表独立意见的情况
    报告期内，在本人任职期间就公司相关事项发表了独立意见，均表示同意，
具体情况如下：
    7 月 27 日，在公司第五届董事会第十次会议上，发表了《独立董事关于绿
伟有限公司受让 5%股份暨管理层收购相关事项的独立意见》。
    9 月 21 日，在公司第五届董事会第十一次会议上，发表了《关于子公司江
苏澳洋顺昌科技材料有限公司增资事项的事前认可意见》、 关于锂电池业务子公
司架构调整暨业绩承诺标的企业变更相关事项的事前认可意见》、 关于子公司江
苏澳洋顺昌科技材料有限公司增资事项的独立意见》、 关于锂电池业务子公司架
构调整暨业绩承诺标的企业变更相关事项的独立意见》、 关于对外提供财务资助
的独立意见》。
    11 月 20 日，在公司第五届董事会第十三次会议上，发表了《独立董事关于
拟变更公司名称相关事项的独立意见》。
    12 月 11 日，在公司第五届董事会第十四次会议上，发表了《独立董事关于
变更公司简称的独立意见》。
    三、现场检查情况
    除参加董事会会议外，报告期内，本人对公司进行了多次现场检查，了解了
公司的生产经营情况、管理和内控制度建设及执行情况，与公司其他董事、高级
管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
    四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
    本人发挥自己的专业特长，在公司年度报告及相关资料的编制过程中，对本
公司今年行业发展趋势、经营状况、投资活动等方面的情况与管理层进行了沟通；
并就年度审计报告与年审注册会计师进行了多次专项沟通；就董事会其他相关事
项及需独立董事发表独立意见的议案表明自己的态度及看法。本人不断加强自身
学习，提高自身履职能力，在履职时，能够恪守勤勉、尽责的原则，及时对管理
层提供的信息认真研究和审阅，维护了公司和全体股东的利益，特别是中小投资
者的利益。
    同时，持续关注本公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公
司有关规定，真实、准确、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地
获得相关信息。
    五、任职董事会各专门委员会工作情况
    2020 年度，本人参加了 3 次审计委员会会议，讨论并审议了审计部 2020 年
季度的工作报告以及审计部 2021 年工作计划、有关续聘年度审计机构的议案等
事项。
    在年报审计工作中，根据证监会、交易所相关规定及公司制度履行职责，对
公司年度财务报表发表书面意见，并与审计机构进行沟通。
    六、其他工作情况
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况。
    2021 年，本人将继续认真履行独立董事的义务，积极参加公司董事会和股
东大会，严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《独立董事工作制
度》等法律、法规的有关规定，切实履行好独立董事的职责，强化对社会股东的
保护意识，保护中小投资者权益，并结合自身工作经历和经验给公司的规范运作
和发展提出合理化建议。
    联系方式：chengbao.cao@azurecorp.com


                                                      独立董事：曹承宝




                                                         2020 年 2 月 7 日