大洋电机：第三届董事会第一次会议决议公告2012-09-13
中山大洋电机股份有限公司
证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2012-036
中山大洋电机股份有限公司
第三届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2012 年 9 月 13 日上午 9：30
时在中山市怡景假日酒店会议室召开第三届董事会第一次会议。本次会议通知于 2012
年 9 月 7 日以邮件方式发出，会议由过半数董事推选鲁楚平先生召集和主持，会议应出
席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中董事彭惠女士因在国外无法出席现场会议，委托
公司董事鲁楚平先生代为出席并表决。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章
程》的规定。会议采用现场会议的方式表决，经与会董事认真审议，一致通过如下决议:
1、审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长、副董事长的议案》。（该项议
案经表决：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
公司全体董事一致选举鲁楚平先生为公司第三届董事会董事长，任期三年；选举徐
海明先生为公司第三届董事会副董事长，任期三年。以上人员任期与其本人的董事任期
一致（上述人员简历见附件）。
2、审议通过了《关于选举公司第三届董事会各专门委员会成员的议案》。（该项议
案经表决：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及公司董事会各专门委员会工
作细则的有关规定，结合公司实际情况，对各专门委员会的人员组成资格及工作性质进
行合理分析与评判后，董事会选举以下董事为公司第三届董事会各专门委员会成员：
（1）战略委员会
公司第三届董事会战略委员会由四名董事组成，委员由全体董事 1/3 以上提名，召
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集人由公司董事长提名，经公司第三届董事会审议决定战略委员会召集人及委员名单如
下：
召集人：黄苏融（独立董事）；
委员：黄苏融（独立董事）、鲁楚平、肖永平（独立董事）、毕荣华。
（2）审计委员会
公司第三届董事会审计委员会由三名董事组成，其中独立董事占两名，并且具备适
当会计和相关的财务管理专长，召集人由独立董事担任。委员由全体董事 1/3 以上提名，
召集人由董事长提名，经公司第三届董事会审议决定审计委员会召集人及委员名单如
下：
召集人：陈昭（独立董事）；
委员：陈昭（独立董事）、彭惠、栾京亮（独立董事）。
上述审计委员会委员中不存在同时担任两家或两家以上的上市公司的审计委员会
委员的情形。
（3）提名委员会
公司第三届董事会提名委员会由三名董事组成，其中独立董事成员占两名，召集人
由独立董事担任。委员由公司全体董事 1/3 以上提名，召集人由公司董事长提名，经公
司第三届董事会审议决定提名委员会召集人及委员名单如下：
召集人：肖永平（独立董事）；
委员：肖永平（独立董事）、徐海明、栾京亮（独立董事）。
（4）薪酬与考核委员会
公司第三届董事会薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事成员占两名，
召集人由独立董事担任。委员由全体董事 1/3 以上提名，召集人由公司董事长提名，经
公司第三届董事会审议决定薪酬与考核委员会召集人及委员名单如下：
召集人：栾京亮（独立董事）；
委员：栾京亮（独立董事）、徐海明、陈昭（独立董事）。
上述各专门委员会委员任期均为三年，任期与其本人的董事任期一致（上述人员简
历见附件）。
3、审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》。（该项议案经表决：同意票 9 票，反
对票 0 票，弃权票 0 票）。
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经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，决定聘任徐海明先生担任公司总裁，
聘期三年，任期与第三届董事会同期（简历见附件）。
公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在 2012 年 9
月 14 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董
事会有关聘任事项的独立意见》。
4、审议通过了《关于聘任公司副总裁、财务负责人的议案》。（该项议案经表决：
同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
经公司总裁提名，董事会提名委员会审核，决定聘任毕荣华先生、晏展华先生、刘
自文女士担任公司副总裁；聘任伍小云先生担任公司财务负责人。以上人员聘期三年，
任期与第三届董事会同期（上述人员简历见附件）。
公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在 2012 年 9
月 14 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董
事会有关聘任事项的独立意见》。
5、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的议案》。（该项议案经
表决：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
（1）经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，决定聘任熊杰明先生担任公司
董事会秘书，聘期三年，任期与第三届董事会同期（简历见附件）。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2012 年修订）之规定，公司已将熊杰明先
生的有关资料报经深圳证券交易所备案审核无异议。熊杰明先生持有深圳证券交易所颁
发的董秘资格证书，其联系方式为：
联系地址：中山市西区沙朗第三工业区金昌路 15 号
电话：0760-88555306
传真：0760-88559031
电子邮箱：bear@broad-ocean.com.cn
公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在 2012 年 9
月 14 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董
事会有关聘任事项的独立意见》。
（2）根据《上市规则》、《信息披露管理办法》等有关规定，经公司董事会秘书提
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名，董事会提名委员会审核，决定聘任陈洪先生担任公司证券事务代表，聘期三年，任
期与第三届董事会同期（简历见附件）。陈洪先生已于 2009 年 7 月取得深圳证券交易所
颁发的《董事会秘书资格证书》，并且每两年至少参加一次由深交所举办的董事会秘书
培训班，任职资格符合《深圳证券交易所上市规则》等有关法律法规规定。
陈洪先生的联系方式为：
联系地址：中山市西区沙朗第三工业区金昌路 15 号
电话：0760-88555306
传真：0760-88559031
电子邮箱：chenhong@broad-ocean.com.cn
公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在 2012 年 9
月 14 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董
事会有关聘任事项的独立意见》。
6、审议通过了《关于聘任公司审计负责人的议案》。（该项议案经表决：同意票 9
票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
经董事会审计委员会提名，公司董事会决定聘任彭新定先生为公司审计负责人，聘
期三年，任期与第三届董事会同期（简历见附件）。
公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在 2012 年 9
月 14 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董
事会有关聘任事项的独立意见》。
特此公告。
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董 事 会
2012年9月14日
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附件：
董事长及副董事长、总裁：
1、鲁楚平先生，男，1965 年出生，工程师，大学本科学历。1988 年起先后担任中
山威力集团洗衣机厂工程师、中山威力集团电机厂副厂长。2000 年起任中山市大洋电机
有限公司董事长、法定代表人；曾任中山市政协委员，中山市人大代表。现任中山市第
十一届政协委员、中国微特电机与组件行业协会副理事长，本公司董事长。鲁楚平先生
持有公司 24,141 万股股份，为公司控股股东及实际控制人，鲁楚平先生为公司实际控
制人、董事彭惠女士之配偶，与持有公司百分之五以上股份的股东鲁三平先生系兄弟关
系，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不
存在关联关系。
鲁楚平先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，因鲁楚平先生签署和报备深
圳证券交易所的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中的声明事项存在重大
遗漏，其未申报完整的近亲属信息；其近亲属存在窗口期买卖公司股票的行为，且未按
照相关规定进行披露，2009 年 12 月 31 日深交所对鲁楚平给予通报批评处分的决定。根
据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规规定，该处罚对其任职条件不构成重大影响，
符合任职条件。
2、徐海明先生，男，1963 年出生，工商管理硕士。1982 年起在武汉铁路分局工作，
1992 任职于广州先导技术工程有限公司担任总经理。2001 年加入中山市大洋电机有限
公司任总经理。现任本公司副董事长、总裁。徐海明先生持有公司 7,213.50 万股股份，
与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制
人之间不存在关联关系。徐海明先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所惩戒。
专门委员会委员：
1、彭惠女士，1968 年出生，会计师、审计师，大专学历。1989 年起在中山市交通
局石岐宾馆工作。2000 年加入中山市大洋电机有限公司，现任本公司董事。彭惠女士持
有公司 2,404.50 万股股份，持股比例为 3.36%。彭惠女士为公司实际控制人、现任董事
长鲁楚平先生之配偶，其妹配偶熊杰明先生现任公司董事、董事会秘书，与公司其他董
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事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。彭
惠女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、黄苏融先生，1953 年出生，大学（三年）学历，教授，博士生导师，国务院政
府特殊津贴专家。1977 年起曾先后在上海工业大学电机系、美国威斯康星大学电机与电
力电子中心（WEMPEC）、上海大学机自学院工作，曾任 IEEE 工业应用学会北京分会主席、
台达学者，上海电机工程学会理事。现任上海大学机自学院教授、博导、测试中心主任、
电驱动中心主任、博士后流动站负责人及党支部书记，同时兼任全国专业标委会委员、
国资委电动汽车联盟专家、上海新能源汽车专家、上海市学委会学科评议组成员、《电
机与控制应用》和《电机技术》编委。黄苏融先生未持有本公司股份，与公司其他董事、
监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人无关联关系，未
受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
3、栾京亮先生，1959 年出生，大学本科学历，高级会计师。1983 年起曾先后在北
京经济建设总公司、中国技术进出口总公司北京公司、北京国际信托投资有限公司、北
京天伦王朝饭店有限公司、北京松鹤大酒店有限公司、北京太平洋邓禄普纺织品有限公
司工作，现任北京国际信托投资有限公司派驻香港冠宙有限公司董事长兼总经理。栾京
亮先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五
以上股份的股东、实际控制人无关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚
和证券交易所惩戒。
4、肖永平先生，1966 年出生，博士学位，教授。1993 年起曾先后在武汉大学法学
院、哈佛大学、教育部重点研究基地武汉大学国际法研究所及伯明翰大学法学院工作，
曾兼任华力控股（集团）有限公司独立董事。现任武汉大学法学院院长，武汉大学珞珈
特聘教授。同时兼任中国国际私法学会常务副会长、湖北省法学会副会长、中国法学会
常务理事、武汉道博股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及国
内多家大学兼职教授等职务。肖永平先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、
高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人无关联关系，未受到过
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
5、陈昭先生，1973 年出生，大学本科学历，注册会计师。1996 年起曾先后在广州
会计师事务所及广东正中会计师事务所有限公司工作，现任广东正中珠江会计师事务所
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有限公司高级经理。陈昭先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人
员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人无关联关系，未受到过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
副总裁：
1、毕荣华先生，男，1961 年出生，工程师，大学本科学历。1982 年起曾先后在国
营重庆微电机厂、重庆华宇实业有限公司工作。2000 年加入中山市大洋电机有限公司任
副总经理。现任本公司董事、副总裁。毕荣华先生目前通过中山庞德大洋贸易有限公司
间接持有本公司股份 2,404.50 万股，持股比例为 3.36%，与公司其他董事、监事、高级
管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。毕荣
华先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、晏展华先生，1954 年出生，副教授，大学本科学历，双学位。1982 年起在武汉
科技大学、中山市中等专业学校任职。2004 年 7 月加入大洋电机任副总经理，现任本公
司副总裁，目前未持有公司股份。晏展华先生目前通过中山庞德大洋贸易有限公司间接
持有本公司股票 120.23 万股，持股比例为 0.168%，与公司其他董事、监事、高级管理
人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
3、刘自文女士，1969 年出生，助理工程师，大专学历。1991 年起在湖南娄底机电
厂工作。2000 年加入大洋电机从事生产管理工作，现任本公司运营副总裁、湖北惠洋公
司经理。刘自文女士目前通过中山庞德大洋贸易有限公司间接持有本公司股票 120.23
万股，持股比例为 0.168%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五
以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。刘自文女士未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚，因刘自文女士签署和报备深圳证券交易所的《董事（监事、高级管
理人员）声明及承诺书》中的声明事项存在重大遗漏，其未申报完整的近亲属信息；其
近亲属存在窗口期买卖公司股票的行为，且未按照相关规定进行披露，2009 年 12 月 31
日深交所对刘自文给予通报批评处分的决定。根据《公司法》、《公司章程》等相关法律
法规规定，该处罚对其任职条件不构成重大影响，符合任职条件。
4、伍小云先生，汉族，1975 年 10 月生，1996 年毕业于湖南财经学院会计专业，
2001 年毕业于湖南大学会计本科专业，具有注册会计师资格。先后在佛山市三水中畅玩
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具有限公司、广东省南海冠星陶瓷有限公司、浙江上虞银鲸陶瓷有限公司等公司从事会
计及财务管理工作。2004 年进入公司，历任成本主管、财务管理部部长，现任公司总会
计师、财务负责人。
伍小云先生目前通过中山庞德大洋贸易有限公司间接持有本公司股票 120.23 万股，
持股比例为 0.168%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股
份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处
罚和证券交易所惩戒。
董事会秘书及证券事务代表：
1、熊杰明先生，1968 年出生，大专学历。曾任职于中石化中山公司。2000 年加入
中山市大洋电机有限公司任董事长助理、董事会秘书，现任本公司董事会秘书、董事。
熊杰明先生持有公司 961.8 万股股份，持股比例为 1.34%；同时通过中山庞德大洋贸易
有限公司间接持有本公司股份 721.35 万股，持有股份比例为 1.01%。熊杰明先生为公司
实际控制人、董事彭惠之妹妹的配偶，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公
司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。
熊杰明先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，因熊杰明未能在股东大会通
过其任命后的一个月内签署《董事声明及承诺书》并向深圳证券交易所备案；熊杰明先
生未能督促公司董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级管理人员）声
明及承诺书》，没有及时按深圳证券交易所规定提交完整的《董事（监事、高级管理人
员）声明及承诺书》电子文件。2009 年 12 月 31 日深交所对熊杰明给予通报批评处分的
决定。根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规规定，该处罚对其任职条件不构成
重大影响，符合任职条件。
2、陈洪先生，1982 年 2 月出生，大学本科学历。曾在新疆准东石油技术股份有限
公司证券投资部任职。2009 年 6 月加入公司，先后任本公司证券事务代表、证券与投资
管理部部长。陈洪先生未持有本公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公
司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过中国证监会及
其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
审计负责人：
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中山大洋电机股份有限公司
彭新定先生，汉族，1971 年 7 月生，本科学历，毕业于湖南财经学院会计专业，具
有注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、国际注册内部审计师和会计师资格。先
后在湖南省双峰县外贸总公司、深圳市东阳光实业发展有限公司、万隆会计师事务所广
东分所等公司从事会计与审计工作。2007 年至今，先后担任公司审计管理部部长、审计
负责人。
彭新定先生未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之
五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所惩戒。
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