中山大洋电机股份有限公司



                        中山大洋电机股份有限公司

                       独立董事 2012 年度述职报告



    作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指导
意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董事工
作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤
勉尽责，维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2012
年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    由于公司第二届董事会独立董事的任期于 2012 年 5 月 31 日届满，在新一届独立董事
到任前，本人继续履行独立董事的职责，截至 2012 年 9 月 12 日第三届董事会独立董事选
举产生，本人卸任公司独立董事的职务，由新一届独立董事继续履行独立董事的职责。
    2012 年度，在本人担任独立董事期间，参加了公司召开的董事会，积极出席公司股东
大会。公司在 2012 年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项
和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2012 年本人没有对公司董事会各项议案及
公司其他事项提出异议的情况。2012 年本人出席董事会会议和股东大会会议的情况如下：
    1、2012 年度公司董事会召开 8 次会议，本人应出席会议 5 次，本人现场出席会议 3
次，以通讯方式参加会议 2 次。
    2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
    3、公司 2012 年度召开的三次股东大会，本人列席了 2012 年第一次临时股东大会、2011
年年度股东大会和 2012 年第二次临时股东大会。本人均亲自出席了会议。
    二、发表独立意见的情况
    依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板
块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立
董事，在本人任期期间就公司2012年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表所示：
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 发表意见                                                       意见
            审议机构及会次                 事项                             披露媒体
  时间                                                          类型

            第二届董事会     公司2011年度内部控制自我评价独立              巨潮资讯网
2012-3-20                                                       同意
            第二十八次会议   意见                                      （www.cninfo.com.cn）

            第二届董事会     关于累计和当期对外担保情况及关联              巨潮资讯网
2012-3-20                                                       同意
            第二十八次会议   方占用资金情况发表的独立意见              （www.cninfo.com.cn）

            第二届董事会     独立董事就2011年度日常关联交易发              巨潮资讯网
2012-3-20                                                       同意
            第二十八次会议   表的独立意见                              （www.cninfo.com.cn）

            第二届董事会                                                   巨潮资讯网
2012-3-20                    2012年预计日常关联交易的独立意见   同意
            第二十八次会议                                             （www.cninfo.com.cn）

            第二届董事会     关于对2011年度审计报告及续聘会计              巨潮资讯网
2012-3-20                                                       同意
            第二十八次会议   师事务所的独立意见                        （www.cninfo.com.cn）
                             公司拟变更部分前次募集资金用途及
            第二届董事会                                                   巨潮资讯网
2012-3-20                    募集资金节余永久补充流动资金事项   同意
            第二十八次会议                                             （www.cninfo.com.cn）
                             的独立意见
            第二届董事会                                                   巨潮资讯网
2012-3-20                    关于公司对外担保的独立意见         同意
            第二十八次会议                                             （www.cninfo.com.cn）

             第二届董事会    公司继续使用部分闲置募集资金暂时              巨潮资讯网
2012-5-14                                                       同意
             第三十次会议    补充流动资金事项的独立意见                （www.cninfo.com.cn）

            第二届董事会     关于第三届董事会成员薪酬方案的独              巨潮资讯网
2012-8-24                                                       同意
            第三十一次会议   立意见                                    （www.cninfo.com.cn）

            第二届董事会                                                   巨潮资讯网
2012-8-24                    关于董事会换届选举的独立意见       同意
            第三十一次会议                                             （www.cninfo.com.cn）
            第二届董事会     公司关联方资金占用和对外担保情况              巨潮资讯网
2012-8-24                                                       同意
            第三十一次会议   的专项说明及独立意见                      （www.cninfo.com.cn）



    三、到公司现场办公情况
    报告期内，本人充分利用参加公司董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行
现场检查，深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目进展情况；平时通过电话和邮件
等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部
环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进

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展能够做到及时了解和掌握，对公司新能源汽车电驱动系统产业化建设以及高效智能电机
产业化提出了建议和意见，指导公司如何应对人员短缺、产业升级、技术升级等问题。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
   1、对公司信息披露工作的监督
   报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，会
后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法
律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息
披露工作。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督
   本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案有
关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
   2012 年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会决
议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展、投资项目的进展和董事会换届
选举等情况进行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相
关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
    3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。
    五、其他工作情况
   1 作为公司战略委员会委员，多次到公司现场或通过电话，与公司管理层就行业及市场
情况进行讨论沟通。及时了解公司经营情况，结合行业发展动态向公司提出建议和意见。
   2012 年参加了 2012 年第二届董事会战略委员会第一次临时会议，审议了 2011 年决算、
2012 年经营计划和目标以及公司未来发展趋势及发展战略等议案。
   2、无提议召开董事会的情况；
   3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
   4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
   本人在 2012 年勤勉尽责，忠实履行了独立董事的义务，对公司生产经营、财务管理等
情况，详实听取相关人员汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料；及时了解
公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信
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息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股
东的合法权益。
   希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信的
上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
   六、联系方式
   独立董事姓名：袁海林
   电子邮箱：naiyi21@163.com




                                             独立董事：
                                                               袁海林
                                                          2013 年 3 月 13 日




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