中山大洋电机股份有限公司
证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2013-006
中山大洋电机股份有限公司
关于调整增发募集资金投资使用计划的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
为深入实施中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）新能源汽车动力及控
制系统产业化发展战略，公司于 2011 年 7 月 12 日公开增发人民币普通股 48,951,900
股，募集资金总额为 1,059,319,116 元。本次公开增发 A 股股票事宜获得中国证监会证
监许可【2011】891 号文核准，并于 2011 年 7 月 25 日完成了本次增发 A 股上市工作。
但因受到 2011 年以来国家新能源政策未能及时落地及新能源汽车市场发展受各种因素
制约发展较为缓慢等因素影响，公司本着保护投资者利益、审慎投资的理念，放缓了相
关项目的投资进度，导致公司增发募集资金项目暂时未能达到《中山大洋电机股份有限
公司公开增发 A 股股票招股意向书》中列示的计划进度，根据《募集资金管理制度》规
定，公司拟对增发募集资金项目投资进度计划进行调整，调整情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】891 号文核准，公司于 2011 年 7 月
12 日公开发行人民币普通股 48,951,900 股，每股发行价格为 21.64 元，募集资金总额
为 1,059,319,116 元，扣除 发行费用总额 39,989,251.90 元后，募集资金净额为
1,019,329,864.10 元。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所有限责任公司验
证，并出具了 XYZH/2011SZAT001-3 号《验资报告》。
二、募集资金实际使用情况
截止2012年12月31日，公司募集资金已投入募集资金总额4,576.69万元，各增发
募投项目资金使用情况如下：
单位：（人民币）万元
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募集资金承 2012 年末已累 截至期末累计投入 原项目达到
序 报告期投入
投资项目 诺投资总额 计投入金额 进度（%） 预定可使用
号 总额
（1） （2） （3）=（2）/（1） 状态日期
新能源动力及控制系统产
1 33,853 2,602.69 3,257.87 9.62% 2012 年 6 月
业化项目
大功率 IGBT 及 IPM 模块
2 14,079.99 - - 0.00% 2013 年 6 月
封装建设项目
驱动启动电机（BSG）及
3 44,000 0.09 0.10 0.00% 2013 年 6 月
控制系统建设项目
新能源动力及控制系统研
4 10,000 645.32 1,318.72 13.19% 2012 年 9 月
发及中试基地建设项目
合计 101,932.99 3248.10 4,576.69 -- --
从上表可以看出，公司增发募投项目实际投入进度与《中山大洋电机股份有限公司
公开增发A股股票招股意向书》披露的计划投入进度相比均存在延缓情况，根据《募集
资金管理制度》规定，拟对增发募投项目投资进度计划进行调整。
三、关于募集资金投资进度延缓的原因
1、新能源动力及控制系统产业化项目投资进度未达成的主要原因：
（1）由于2010年5月29日公司第二届董事会第十次临时会议审议增发方案之前的
投资没有纳入项目投资范围也没有进行置换，而之前投资形成产能能够暂时满足市场需
求，故投资进度放缓；
（2）由于该项目属于国家和地方政府重点扶持项目，并给予了大量的资金扶持，
公司在资金投入上优先使用了扶持资金，但该项目专项扶持资金未能纳入募集资金置换
范围；
（3）该项目建设投资集中在2011年上半年，而募集资金2011年7月份才到位，故
实际投资进度低于预计。
（4）由于该产业化项目依托国家新能源汽车政策和市场发展，而2011年度新能源
汽车政策未能及时落地，直至2012年7月国务院才正式发布《节能与新能源汽车产业发
展规划(2012~2020年)》，后续地方政府也陆续出台了相关鼓励政策，至此新能源汽车产
业虽然得到了快速地发展，但该行业的实质发展还是受多种因素制约，导致产能未能得
到有效释放。
2、大功率IGBT及IPM模块封装建设项目、驱动启动电机（BSG）及控制系统建设
项目受技术开发进程、新能源汽车政策和市场等因素的制约，该两个项目尚未实质开工
建设。2013年公司将视新能源政策和市场发展情况，适时调整投资进度和计划，加快募
集资金使用。
3、新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目投资进度为13.19%，主要由于
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2010年5月29日公司第二届董事会第十次临时会议审议增发方案之前投资没有纳入项
目投资范围也没有进行置换，在2011年和2012年公司根据产业化进展情况放缓了该项
目投资进度。
四、募投项目投资进度调整计划
鉴于上述实际情况，经公司审慎论证，基于国家及地方政府新能源汽车相关政策的
陆续出台及新能源汽车产业实际推广情况，公司增发募集资金项目的实施条件均未发生
重大变化，公司将在2013年加快投资建设力度，继续实施以上项目。
综上所述，公司拟将增发募投项目投资进度调整如下：
单位：（人民币）万元
序 已累计投 计划 2013 计划 2014 计划 2015 原项目达到预定 调整后项目达到预
投资项目 投资总额
号 入总额 年投资 年投资 年投资 可使用状态日期 定可使用状态日期
新能源动力及控制系统
1 33,853.00 3,257.87 8,570.00 14,040.00 7,985.13 2012 年 6 月 2015 年 6 月
产业化项目
大功率 IGBT 及 IPM 模
2 14,079.99 -- 2,603.00 7,490.00 3,986.99 2013 年 6 月 2015 年 6 月
块封装建设项目
驱动启动电机（BSG）
3 44,000.00 0.10 6,283.00 21,208.00 16,508.90 2013 年 6 月 2015 年 12 月
及控制系统建设项目
新能源动力及控制系统
4 研发及中试基地建设项 10,000.00 1,318.72 2,590.00 4,760.00 1,331.28 2012 年 9 月 2015 年 6 月
目
合计 101,932.99 4,576.69 20,046.00 47,498.00 29,812.30 --- ---
五、本次调整对公司经营的影响
本次投资进度调整是根据公司募集资金投资项目实际进展情况而实施的，有利于公
司募集资金的安全使用，符合公司整体战略规划和长远发展需要，对公司日常经营不会
产生明显影响。本次投资进度调整未改变募集资金投资项目实施主体、建设内容和实施
方式，不属于募集资金投资项目的实质性变更，未实质改变募集资金的投资方向；不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会对募集资金投产后预期产能和
盈利能力带来负面影响，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理
的相关规定。
六、监事会发表意见
经认真审核，监事会认为增发募集资金项目延缓原因符合事实，董事会关于调整增
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发募集资金的投入计划是切实可行的，符合公司实际情况，不存在变相改变增发募集资
金投向、损害公司股东利益的情形，不会对项目实施造成实质性影响，我们同意董事会
关于调整增发募集资金投入计划的议案。
七、独立董事发表意见
1、此次增发募集资金投资使用计划的调整符合公司目前的经营现状，符合公司增
发募投项目实施的实际进度要求，符合有关法律、法规的相关规定。该计划的调整有利
于保障增发募集资金投资项目的顺利实施，不存在变相改变增发募集资金投向和损害股
东利益的情形。
2、同意《关于调整增发募集资金投资使用计划的议案》，并将该调整事项提交股东
大会审议。
特此公告
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董 事 会
2013 年 3 月 15 日
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