中山大洋电机股份有限公司
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关于募集资金 2012 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
本公司募集资金 2012 年度存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]722 号文《关于核准中山大洋电机股份
有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司通过主承销商申银万国证券股份有限公司
（以下简称“申银万国”）公开发行人民币普通股股票 3,200 万股，每股发行价为 25.60
元，共募集资金总额为人民币 81,920 万元，扣除各种费用后，实际募集资金净额（简
称“前次募集资金”）为人民币 78,461.10 万元，于 2008 年 6 月 11 日全部到位，并经
信永中和会计师事务所 XYZH/2007SZA2012-10 号《验资报告》验证。
2011 年 5 月 4 日，本公司公开增发 A 股股票事宜经中国证监会发审委 2011 年第 86
次工作会议审核并获得有条件通过。2011 年 6 月 7 日，本公司本次公开增发获得中国证
监会《关于核准中山大洋电机股份有限公司增发股票的批复》证监许可【2011】891 号
文核准，本公司获准增发 A 股股票不超过 7,650 万股。2011 年 7 月 12 日，本公司增发
新股向本公司原股东优先配售，其余部分采取网上、网下定价发行相结合的方式进行，
本公司实际增发 A 股股票 4,895.19 万股，面值为每股人民币 1.00 元，发行价格为每股
人民币 21.64 元，共募集资金总额为人民币 105,931.91 万元，扣除各种费用后，实际
募集资金净额（简称“增发募集资金”）为人民币 101,932.99 万元，于 2011 年 7 月 18
日全部到位，并经信永中和会计师事务所 XYZH/2011SZAT001-3 号《验资报告》验证。
1. 前次募集资金的使用情况
截至 2011 年 12 月 31 日,本公司前次募集资金专户余额为 10,807.69 万元（含利息
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收入）。2012 年 3 月 20 日，经本公司第二届董事会第二十八次会议及本公司 2011 年度
股东大会审议通过《关于拟变更部分前次募集资金用途及募集资金节余永久补充流动资
金的议案》，本公司于 2012 年 4 月将截至 2011 年 12 月 31 日未实施完毕的《洗衣机电
机产品升级技术改造项目》的部分募集资金变更使用用途，将剩余的 2,421.50 万元用
于继续支付该项目合同尾款，其余 5,889.54 万元用于永久补充本公司流动资金，用于
本公司的生产经营；将其他募投项目节余资金进行结算，将其中部分募集资金 1,589.87
万元用于继续支付相关项目的合同尾款，其余 906.78 万元用于永久补充本公司流动资
金，用于本公司的生产经营，并注销与前次募集资金相关的专项账户，截至 2012 年 12
月 31 日，本公司报告期内累计支付前次募集资金相关项目的合同尾款 2,975.46 万元，
尚余 1,035.91 万元尚未支付。
2. 增发募集资金使用情况
截至 2012 年 12 月 31 日，增发募集资金项目已累计投入募集资金总额 4,576.69 万
元，其中置换先期自筹资金投入 614.27 万，2011 年度直接投入募集资金项目 714.32
万元，本年度直接投入募集资金项目 3,248.10 万元。截止 2012 年 12 月 31 日，本公司
增发募集资金专户余额（含利息收入）为 100,685.62 万元，其中活期存款 1,165.62 万
元，定期存款 89,520 万元, 借出用于暂时补充流动资金 10,000 万元。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《中
小企业上市公司募集资金管理细则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情
况，制定了《中山大洋电机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管
理制度”），目前该制度仍然符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》
的有关规定。根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，
并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2011 年 8 月 11 日，本公司分别与中国银河证券、开设有募集资金专户的中国工商
银行股份有限公司中山分行（以下简称“工商银行中山分行”）、中国农业银行中山分行
（以下简称“农业银行中山分行”）共同签署《募集资金三方监管协议》（以下简称“本
协议”），全资子公司武汉大洋电机新动力科技有限公司（以下简称“武汉新动力”）与
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中国银河证券、交通银行股份有限公司中山分行（以下简称“交通银行中山分行”）、中
国银行股份有限公司中山分行（以下简称“中国银行中山分行”）共同签署《募集资金
三 方 监 管 协 议 》。 2011 年 8 月 13 日 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于签署<募集资金三方监管协议>的公告》。
2011 年 11 月 23 日，全资子公司大洋电机新动力科技有限公司（以下简称“新动力”
或“子公司”）的注资手续已办理完毕，并与中国银河证券、中国农业银行股份有限公
司北京知春路支行共同签署《募集资金三方监管协议》，2011 年 11 月 24 日在《证券时
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于子公司签署<募集资
金三方监管协议>的公告》。
截止 2012 年 12 月 31 日，本公司增发募集资金在上述各家银行募集资金专用账户
余额共计 90,685.62 万元，具体情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国农业银行中山沙朗支行 44-314701040005161 205,951,317.48 9,024,177.35 214,975,494.83
中国工商银行中山孙文支行 2011028029200062480 140,799,860.90 4,988,620.92 145,788,481.82
中国银行中山东升支行 828672141208093001 299,999,730.00 12,051,667.68 312,051,397.68
交通银行中山分行西区支行 484600500018010055976 139,999,250.00 5,194,273.80 145,193,523.80
中国农业银行北京知春路支行 11-250801040016741 86,812,713.83 2,034,554.93 88,847,268.76
合 计 873,562,872.21 33,293,294.68 906,856,166.89
说明：为了提高资金存款收益，本公司在上述各家专户银行另行开设了从属于募集资金账
户的定期存款账户和七天通知存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算和
提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中的账户余额已包括定期存款
账户余额 89,520 万元。2012 年 11 月 22 日第三届董事会第三次会议决议，本公司从新能源动力
及控制系统产业化项目募集资金账户累计借出 10,000 万元用于暂时补充流动资金，本次使用部
分闲置募集资金补充流动资金未超过募集资金净额 10%，无需提交股东大会审议，2013 年 5 月
21 日到期将归还至募集资金专用帐户。
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三、本年度募集资金实际使用情况
1、2012 年增发募集资金的实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 101,932.99
本年度投入募集资金总额 3,248.10
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 4,576.69
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可
是否已变 截至期末 项目达到 是否
截至期末累 行性是
承诺投资项目和超募资金投 更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 达到
计投入金额 否发生
向 （含部分 投资总额 资总额(1) 入金额 （%）(3) 用状态日 现的效益 预计
(2) 重大变
变更） ＝(2)/(1) 期 效益
化
承诺投资项目
新能源动力及控制系统产 2012 年
否 33,853.00 33,853.00 2,602.69 3,257.87 9.62% 1,143.08 *1 否
业化项目 6月
大功率 IGBT 及 IPM 模块封 2013 年
否 14,079.99 14,079.99 - - 0.00 - *2 否
装建设项目 6月
驱动启动电机（BSG）及控 2013 年
否 44,000 44,000 0.09 0.10 0.00 - *2 否
制系统建设项目 6月
新能源动力及控制系统研 2012 年
否 10,000 10,000 645.32 1,318.72 13.19% 不适用 *3 否
发及中试基地建设项目 9月
101,932.9
承诺投资项目小计 101,932.99 3,248.10 4,576.69
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超募资金投向
归还银行贷款（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
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补充流动资金（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
101,932.9
合计 - 101,932.99 3,248.10 4,576.69
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*1、新能源动力及控制系统产业化项目进度和效益未达成主要原因：（1）由于 2010 年 5 月 29 日本公司第二届董事会第十次临时
会议审议增发方案之前投资没有纳入项目投资范围也没有进行置换，而之前投资形成产能能够暂时满足 2012 年市场需求，故投资
进度放缓；（2）由于该项目属于国家和地方政府重点扶持项目，并给予大量的资金扶持，该项目专项投资未能纳入募集资金置换
范围；（3）由于该产业化项目依托国家新能源汽车政策和市场发展，新能源汽车行业受各种因素的制约，产能未能有效释放，此
外该项目多数产品还处于测试、配试阶段，研发费用较高，故效益未能达到预期效益。
未达到计划进度或预计收益
*2、大功率 IGBT 及 IPM 模块封装建设项目、驱动启动电机（BSG）及控制系统建设项目受技术开发进程、新能源汽车政策和市场
的情况和原因（分具体项目）
等因素的制约，该两个项目尚未实质开工建设，故也未产生效益。2013 年本公司将视新能源政策和市场发展情况，适时调整投资
进度和计划，加快募集资金使用并创造效益。
*3、新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目投资进度为 13.19%，主要由于 2010 年 5 月 29 日本公司第二届董事会第十次
临时会议审议增发方案之前投资没有纳入项目投资范围也没有进行置换，进入 2012 年本公司根据产业化进展情况放缓了该项目投
资进度。该项目属于研发项目，故未产生直接效益。
项目可行性发生重大变化的
报告期内不存在此情况。
情况说明
超募资金的金额、用途及使用 报告期内不存在此情况。
进展情况
募集资金投资项目实施地点
报告期内不存在此情况。
变更情况
募集资金投资项目实施方式
报告期内不存在此情况。
调整情况
募集资金投资项目先期投入 2011 年 10 月 20 日，本公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期已投入募集资金投资项目自筹资
及置换情况 金的议案》，同意本公司以本次增发募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,142,739.97 元。
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2012 年 11 月 22 日，本公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
用闲置募集资金暂时补充流 决定使用不超过人民币 10,000 万元（占本次公开增发 A 股募集资金净额 1,019,329,864.10 元的 9.81%）闲置募集资金暂时补充流
动资金情况 动资金，本次使用部分闲置募集资金补充流动资金未超过募集资金净额 10%，无需提交股东大会审议。截止报告期末，实际用闲置
募集资金暂时补充流动资金 10,000 万元。
项目实施出现募集资金结余
报告期内不存在此情况。
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
报告期内不存在此情况。
去向
募集资金使用及披露中存在
报告期内不存在此情况。
的问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2012 年 3 月 20 日，经公司第二届董事会第二十八次会议及本公司 2011 年度股
东大会审议通过《关于拟变更部分前次募集资金用途及募集资金节余永久补充流动资金
的议案》，公司于 2012 年 4 月将截至 2011 年 12 月 31 日未实施完毕的《洗衣机电机产
品升级技术改造项目》的部分募集资金变更使用用途，将剩余的 2,421.50 万元用于继
续支付该项目合同尾款，其余 5,889.54 万元用于永久补充本公司流动资金，用于公司
的生产经营；将其他募投项目节余资金进行结算，将其中部分募集资金 1,589.87 万元
用于继续支付相关项目的合同尾款，其余 906.78 万元用于永久补充公司流动资金，用
于公司的生产经营。
2、本公司 2012 年度增发募集资金项目的资金使用未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露募集资金使用相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。
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董 事 会
2013 年 3 月 15 日
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