中山大洋电机股份有限公司




                中山大洋电机股份有限公司独立董事

    对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见


    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》(证监发[2003]56 号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发
[2005]120号）的规定，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求
是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的
检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，本着客观公正的原则，发表独立意见
如下：
    一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的专项说明及独立意见
    截至2013年6月30日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守《关
于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发
[2003]56号）和深圳证券交易所的相关规定。
    报告期内，公司与关联方中山市群力兴塑料五金电子制品有限公司的资金往来均属
正常经营性资金往来，不存在大股东及其附属企业占用非经营性公司资金的情况。
    二、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
    1、2010年12月15日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于为全资子
公司大洋电机新动力科技有限公司提供担保的议案》，公司同意为大洋电机新动力科技
有限公司向中国农业银行北京分行申请不超过8000万元人民币的授信贷款提供连带责
任担保，有效期为3年。截止报告期末尚未签署担保协议也未实际发生担保。
    2、2012 年 3 月 20 日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于为控股
子公司提供担保的议案》，公司同意为控股子公司宁波科星材料科技有限公司（以下简
称“宁波科星”）在中国银行股份有限公司宁波分行、中国银行股份有限公司中山分行
申请办理累计不超过人民币 1 亿元授信贷款；为控股孙公司芜湖杰诺瑞汽车电器系统有
限公司（以下简称“杰诺瑞”）在徽商银行芜湖天门山支行、中国光大银行芜湖分行申
请办理累计不超过人民币 3000 万元授信贷款提供连带责任担保，有效期均为 3 年。
    截止报告期末，宁波科星累计发生担保借款 3500 万元，杰诺瑞累计发生担保借款

                                      1
                                                         中山大洋电机股份有限公司


700 万元，未超出担保额度，办理手续齐全。
    3、截止报告期末，公司对外实际担保余额合计为 4200 万元，占公司 2013 年 6 月
30 日未经审计净资产的 1.68%，全部为对合并报表范围内的子公司提供的担保，不存在
为合并报表范围外的公司提供担保的情况，亦不存在担保债务逾期的情况。
    经认真核查，我们对公司对外担保情况发表独立意见如下：
    中山大洋电机股份有限公司认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及
上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号) 和《关于规范上市公司对外
担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）的规定，报告期内（2013 年 1 月 1 日至 2013
年 6 月 30 日）没有发生违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至 2013 年
6 月 30 日违规对外担保等情况。公司上述对外担保均严格按照有关法律法规和《公司章
程》的规定履行了必要的审议程序。
    公司制定了《对外担保管理办法》，明确规定了对外担保的审批权限、审批程序和
有关的风险控制措施，且该管理办法得到了严格执行，控制了对外担保的风险，从而避
免违规担保，保证了资产安全。
    公司充分披露了对外担保存在的风险。报告期内，没有迹象表明公司可能因被担保
方债务违约而承担担保责任。




独立董事签字：




    黄苏融                栾京亮                肖永平                  陈昭



                                                               2013 年 8 月 21 日




                                       2