中山大洋电机股份有限公司
中山大洋电机股份有限公司
关于募集资金 2013 年半年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
本公司将截止 2013 年 6 月 30 日募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]722 号文《关于核准中山大洋电机股份
有限公司首次公开发行股票的批复》，中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）
通过主承销商申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）公开发行人民币普
通股股票 3,200 万股，每股发行价为 25.60 元，共募集资金总额为人民币 81,920 万元，
扣除各种费用后，实际募集资金净额（简称“前次募集资金”）为人民币 78,461.10 万
元，于 2008 年 6 月 11 日全部到位，并经信永中和会计师事务所 XYZH/2007SZA2012-10
号《验资报告》验证。
2012 年 3 月 20 日，经公司第二届董事会第二十八次会议及公司 2011 年度股东大
会审议通过《关于拟变更部分前次募集资金用途及募集资金节余永久补充流动资金的议
案》，公司于 2012 年 4 月将截至 2011 年 12 月 31 日未实施完毕的《洗衣机电机产品升
级技术改造项目》的部分募集资金变更使用用途，将剩余的 2,421.50 万元用于继续支
付该项目合同尾款，其余 5,889.53 万元用于永久补充公司流动资金，用于公司的生产
经营；将其他募投项目节余资金进行结算，将其中部分募集资金 1,589.87 万元用于继
续支付相关项目的合同尾款，其余 906.77 万元用于永久补充公司流动资金，用于公司
的生产经营，并注销与前次募集资金相关的专项账户，截至 2013 年 6 月 30 日，公司报
告期内累计支付前次募集资金相关项目的合同尾款 180.70 万元，尚余 1,424.90 万元尚
未支付。
2011 年 5 月 4 日，公司公开增发 A 股股票事宜经中国证监会发审委 2011 年第 86
次工作会议审核并获得有条件通过。2011 年 6 月 7 日，公司本次公开增发获得中国证监
会《关于核准中山大洋电机股份有限公司增发股票的批复》证监许可【2011】891 号文
核准，公司获准增发 A 股股票不超过 7,650 万股。2011 年 7 月 12 日，公司增发新股向
公司原股东优先配售，其余部分采取网上、网下定价发行相结合的方式进行，公司实际
中山大洋电机股份有限公司
增发 A 股股票 4,895.19 万股，面值为每股人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 21.64
元，共募集资金总额为人民币 105,931.91 万元，扣除各种费用后，实际募集资金净额
（简称“增发募集资金”）为人民币 101,932.99 万元，于 2011 年 7 月 18 日全部到位，
并经信永中和会计师事务所 XYZH/2011SZAT001-3 号《验资报告》验证。
截止 2013 年 6 月 30 日，增发募集资金项目已累计投入募集资金总额 5,420.67 万
元，其中置换先期自筹资金投入 614.27 万，截至 2012 年年末直接投入募集资金项目
3,962.42 万元，2013 年上半年直接投入募集资金项目 843.98 万元。截止 2013 年 6 月
30 日，公司增发募集资金专户余额（含利息收入）为 100,502.02 万元，其中活期存款
229.02 万元，定期存款 90,273 万元, 借出用于暂时补充流动资金 10,000 万元。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《中
小企业上市公司募集资金管理细则》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，
制定了《中山大洋电机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制
度”），目前该制度仍然符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有
关规定。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格
履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
1、增发募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券
交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定。2011 年 8 月 11 日，公司分别与
中国银河证券、开设有募集资金专户的中国工商银行股份有限公司中山分行（以下简称
“工商银行中山分行”）、中国农业银行中山分行（以下简称“农业银行中山分行”）共
同签署《募集资金三方监管协议》（以下简称“本协议”），全资子公司武汉大洋电机新
动力科技有限公司（以下简称“武汉新动力”）与中国银河证券、交通银行股份有限公
司中山分行（以下简称“交通银行中山分行”）、中国银行股份有限公司中山分行（以下
简称“中国银行中山分行”）共同签署《募集资金三方监管协议》。2011 年 8 月 13 日在
《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于签署<募集
资金三方监管协议>的公告》。
2011 年 11 月 23 日，全资子公司大洋电机新动力科技有限公司（以下简称“新动力”
中山大洋电机股份有限公司
或“子公司”）的注资手续已办理完毕，并与中国银河证券、中国农业银行股份有限公
司北京知春路支行共同签署《募集资金三方监管协议》，2011 年 11 月 24 日在《证券时
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于子公司签署<募集资
金三方监管协议>的公告》。
截止 2013 年 6 月 30 日，公司增发募集资金在上述各家银行募集资金专用账户余额
共计 90,502.02 万元，具体情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国农业银行中山沙朗支行 44-314701040005161 197,512,729.66 10,187,700.32 207,700,429.98
中国工商银行中山孙文支行 2011028029200060000 140,799,860.90 5,376,097.97 146,175,958.87
中国银行中山东升支行 828672141208093000 299,999,205.00 13,230,936.52 313,230,141.52
交通银行中山分行西区支行 484600500018010000000 139,998,950.00 6,649,411.28 146,648,361.28
中国农业银行北京知春路支行 11-250801040016741 86,812,333.83 4,453,006.73 91,265,340.56
合 计 865,123,079.39 39,897,152.82 905,020,232.21
说明：为了提高资金存款收益，本公司在上述各家专户银行另行开设了从属于募集
资金账户的定期存款账户和七天通知存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不
得用于结算和提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中的账户
余额已包括定期存款账户余额 90,273 万元。2013 年 5 月 24 日第三届董事会第六次会议
决议，公司从新能源动力及控制系统产业化项目募集资金账户累计借出 10,000 万元用
于暂时补充流动资金（暂借期限为一年），本次使用部分闲置募集资金补充流动资金未
超过募集资金净额 10%，无需提交股东大会审议，2014 年 5 月 23 日到期前将归还至募
集资金专用帐户。
2、增发募集资金投入计划调整情况
受 2011 年以来国家新能源政策未能及时落地及新能源汽车市场发展受各种因素制
约发展较为缓慢等因素影响，公司本着保护投资者利益、审慎投资的理念，放缓了相关
项目的投资进度，经 2013 年 3 月 13 日召开的公司第三届董事会第四次会议审议通过，
公司拟调整增发募集资金投入计划，此次增发募集资金投资使用计划的调整符合公司目
前的经营现状，符合公司增发募投项目实施的实际进度要求，符合有关法律、法规的相
关规定。该计划的调整有利于保障增发募集资金投资项目的顺利实施，不存在变相改变
中山大洋电机股份有限公司
增发募集资金投向和损害股东利益的情形。本次调整增发募集资金投资使用计划的议案
已经公司 2012 年年度股东大会审议通过。
调整后，公司增发募投项目投资进度如下：
单位：（人民币）万元
序 已累计投 计划 2013 计划 2014 计划 2015 原项目达到预定 调整后项目达到预
投资项目 投资总额
号 入总额 年投资 年投资 年投资 可使用状态日期 定可使用状态日期
新能源动力及控制系统
1 33,853.00 3,257.87 8,570.00 14,040.00 7,985.13 2012 年 6 月 2015 年 6 月
产业化项目
大功率 IGBT 及 IPM 模
2 14,079.99 -- 2,603.00 7,490.00 3,986.99 2013 年 6 月 2015 年 6 月
块封装建设项目
驱动启动电机（BSG）
3 44,000.00 0.10 6,283.00 21,208.00 16,508.90 2013 年 6 月 2015 年 12 月
及控制系统建设项目
新能源动力及控制系统
4 研发及中试基地建设项 10,000.00 1,318.72 2,590.00 4,760.00 1,331.28 2012 年 9 月 2015 年 6 月
目
合计 101,932.99 4,576.69 20,046.00 47,498.00 29,812.30 --- ---
中山大洋电机股份有限公司
三、本年度募集资金实际使用情况
1、2013 年增发募集资金的实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 101,932.99
本年度投入募集资金总额 843.98
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 5,420.67
累计变更用途的募集资金总额比例 0
项目可行
是否已变更 截至期末累 截至期末投入 是否达
募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可 本年度实 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部分 计投入金额 进度（%）(3) 到预计
投资总额 总额(1) 金额 使用状态日期 现的效益 生重大变
变更） (2) ＝(2)/(1) 效益
化
承诺投资项目
新能源动力及控制系统产业
否 33,853.00 33,853.00 843.86 4,101.73 12.12% 2015 年 6 月 204.85 *1 否
化项目
大功率 IGBT 及 IPM 模块封装
否 14,079.99 14,079.99 0.00% 2015 年 6 月 - *2 否
建设项目 - -
驱动启动电机（BSG）及控制
否 44,000.00 44,000.00 0.08 0.18 0.00% 2015 年 12 月 - *2 否
系统建设项目
新能源动力及控制系统研发
否 10,000.00 10,000.00 0.04 1,318.76 13.19% 2015 年 6 月 不适用 *3 否
及中试基地建设项目
承诺投资项目小计 101,932.99 101,932.99 843.98 5,420.67
超募资金投向
归还银行贷款（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
中山大洋电机股份有限公司
补充流动资金（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 101,932.99 101,932.99 843.98 5,420.67
*1、新能源动力及控制系统产业化项目进度和效益未达成主要原因：（1）由于 2010 年 5 月 29 日公司第二届董事会第十次临时会议审议增发方案之
前投资没有纳入项目投资范围也没有进行置换，而之前投资形成产能能够暂时满足 2013 年市场需求，故投资进度放缓；（2）由于该项目属于国家和
地方政府重点扶持项目，并给予大量的资金扶持，该项目专项投资未能纳入募集资金置换范围；（3）由于该产业化项目依托国家新能源汽车政策和
市场发展，新能源汽车行业受各种因素的制约，且 2013 年以来，购买电动车补贴政策迟迟未能出台，市场仍处于观望状态，导致产能未能有效释放，
虽然公司根据实际情况调整了募集资金投入计划，但报告期内仍未能达到调整后的计划进度。此外该项目多数产品还处于测试、配试阶段，研发费用
未达到计划进度或预计收益的
较高，故效益亦未能达到预期效益。
情况和原因（分具体项目）
*2、大功率 IGBT 及 IPM 模块封装建设项目、驱动启动电机（BSG）及控制系统建设项目受技术开发进程、新能源汽车政策和市场等因素的制约，且这
两项项目为新能源动力机控制系统产业化的配套项目，受主项目投资进度缓慢影响，该两个项目尚未实质开工建设，故也未产生效益。公司视新能源
汽车政策和市场发展情况，已适时调整投资进度和计划，公司将根据实际情况加快募集资金使用并创造效益。
*3、新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目投资进度为 13.19%，主要由于 2010 年 5 月 29 日公司第二届董事会第十次临时会议审议增发方案
之前投资没有纳入项目投资范围也没有进行置换，公司根据产业化进展情况放缓了该项目投资进度。该项目属于研发项目，故未产生直接效益。
项目可行性发生重大变化的情
报告期内不存在此情况。
况说明
超募资金的金额、用途及使用进
报告期内不存在此情况。
展情况
募集资金投资项目实施地点变
报告期内不存在此情况。
更情况
募集资金投资项目实施方式调
报告期内不存在此情况。
整情况
募集资金投资项目先期投入及 2011 年 10 月 20 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司
置换情况 以本次增发募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,142,739.97 元。
中山大洋电机股份有限公司
2013 年 5 月 24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币
用闲置募集资金暂时补充流动
10,000 万元（占本次公开增发 A 股募集资金净额 1,019,329,864.10 元的 9.81%）闲置募集资金暂时补充流动资金，本次使用部分闲置募集资金补充
资金情况
流动资金未超过募集资金净额 10%，无需提交股东大会审议，截止 2013 年 6 月 30 日，实际用闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000 万元。
项目实施出现募集资金结余的
报告期内不存在此情况。
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
报告期内不存在此情况。
向
募集资金使用及披露中存在的
报告期内不存在此情况。
问题或其他情况
中山大洋电机股份有限公司
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2013 年度募集资金项目的资金使用未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露募集资金使用相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。
中山大洋电机股份有限公司
董 事 会
2013 年 8 月 23 日
