中山大洋电机股份有限公司



                          中山大洋电机股份有限公司

                          独立董事 2013 年度述职报告



各位董事：
    作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指
导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董
事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作
用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2013 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    2013年度，本人按照相关规定出席了公司召开的董事会并列席股东大会。公司在
2013年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大
事项均履行了相关程序，合法有效。2013年本人没有对公司董事会各项议案及公司其他
事项提出异议的情况。2013年本人出席董事会会议和股东大会会议的情况如下：
    1、公司董事会在 2013 年度共召开 9 次会议，本人以现场方式出席会议 4 次，以通
讯表决方式出席会议 5 次。对于所出席的各次董事会会议，本着勤勉务实、诚信负责的
态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核，在阅读会议材料、客观判断
市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。
    2、公司 2013 年度召开了两次股东大会，本人列席了其中的 2012 年年度股东大会。
    二、发表独立意见的情况
    依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司
独立董事，在本人任期期间就公司2012年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表
所示：
发表意见     审议机构及                                   意见
                                      事项                            披露媒体
  时间           会次                                     类型



                                        1
                                                                  中山大洋电机股份有限公司

                            关于公司内部控制自我评价、调整募集
                            资金投资使用计划、累计和当期对外担
             第三届董事会   保情况及关联方占用资金情况、就2012              巨潮资讯网
2013-3-13                                                        同意
               第四次会议   年日常关联交易和2013年预计日常关            （www.cninfo.com.cn）
                            联交易、聘任公司审计负责人、对2012
                                年度权益分派预案的独立意见
                              关于独立董事对公司继续使用部分闲
             第三届董事会                                                   巨潮资讯网
2013-5-24                   置募集资金暂时补充流动资金事项的     同意
               第六次会议                                               （www.cninfo.com.cn）
                            独立意见
             第三届董事会   关于对《关于关联交易事项的自查报                巨潮资讯网
2013-7-26                                                        同意
               第七次会议   告》的独立意见                              （www.cninfo.com.cn）

             第三届董事会   关于对公司关联方资金占用和对外担                巨潮资讯网
2013-8-21                                                        同意
               第八次会议   保情况的独立意见                            （www.cninfo.com.cn）

             第三届董事会   关于对公司非公开发行股票事项的独                巨潮资讯网
2013-10-11                                                       同意
               第九次会议   立意见                                      （www.cninfo.com.cn）



     三、到公司现场办公情况
     2013年内，本人充分利用参加公司董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进
行现场检查，深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目进展情况；平时通过电话和
邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关
注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重
大事项进展能够做到及时了解和掌握；本人对公司拟开展的重大项目进行决议前，认真
核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见；对公司生产经营、财务管理、关
联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司
的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行使
职权，积极有效地履行了独立董事的职责；与公司技术团队保持良好的沟通，对公司新
能源车辆动力总成产业化建设以及高效智能电机产业化提出了建议和意见，多次与公司
技术负责人对公司具体产品的研发进行研究讨论，探讨公司如何应对产业升级、技术升
级等问题。
     四、保护投资者权益方面所做的工作
     1、对公司信息披露工作的监督
     报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，
会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做

                                             2
                                                          中山大洋电机股份有限公司


好信息披露工作。
       2、对公司的治理结构及经营管理的监督
   本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案
有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
   2012 年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进
行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
       3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
       本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。
       五、其他工作情况
   1 本人作为公司战略委员会的召集人，任期内召集并出席 2013 年战略委员会会议 1
次，并多次到公司现场或通过电话，与公司管理层、技术负责人就行业及市场情况进行
讨论沟通。及时了解公司经营情况，结合行业发展动态对公司的发展战略提出建议和意
见。
   2、无提议召开董事会的情况；
   3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
   4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
   本人在 2013 年勤勉尽责，忠实履行了独立董事的义务，对公司生产经营、财务管
理等情况，详实听取相关人员汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料；及
时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，
对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公
司和中小股东的合法权益。
       希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
   六、联系方式
   独立董事姓名：黄苏融
   电子邮箱：srhuang@shu.edu.cn
                                                         独立董事：黄苏融
                                                          2014 年 4 月 12 日


                                        3