中山大洋电机股份有限公司



                      中山大洋电机股份有限公司

                         投资者投诉处理工作制度


                                 第一章 总 则


   第一条    为规范中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）投资者投诉处理
工作，切实保护投资者合法权益，维护公司信誉，根据《公司法》、《证券法》、中共
中央办公厅和国务院办公厅《关于创新群众工作方法解决信访突出问题的意见》（中发
办〔2013〕27号）、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护
工作的意见》（国办发〔2013〕110号）、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指
引》（证监公司字〔2005〕52号）和广东证监局《关于切实做好上市公司投资者投诉处
理工作的通知》（广东证监[2014]28号）等相关法律、法规的有关规定，并结合公司的
实际情况，特制定本制度。
   第二条    公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问题，切
实保护投资者合法权益。
    第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者
权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务质量、
民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度范围。


                           第二章 工作机制与人员安排


    第四条   投资者投诉处理工作为公司投资者关系管理和投资者权益保护的重要内
容，公司各部门应协调配合，共同规范处理投资者投诉。
    第五条   公司投资者投诉处理工作的主要负责人为董事会秘书。公司证券及投资
管理部负责投资者投诉接收受理、分类处理与汇总工作，其主要职责包括：
    （一）受理各种直接投诉；
    （二）承接中国证监会“12386”投诉热线的转办件，及其他的间接投诉；
    （三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；
    （四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。
    第六条   公司应加强人员培训，配置 必要设备，提供经费支持，提高投诉处理工
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作人员的业务水平，确保投资者处理机制有效运转。证券及投资管理部有关工作人员应
耐心做好投资者投诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。
    第七条     证券及投资管理部工作人员应针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉
求，进行分类处理并相应采取适当的处理措施；定期排查与投资者投诉相关的风险隐患，
并做好分析研判工作；对于投资者集中或重复反映的事项，及时向公司董事会汇报，并
制定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。
    第八条     公司将投诉处理情况纳入证券及投资管理部和相关工作人员的绩效考核
范围，对投诉处理工作发现的违法侵权行为以及投诉处理不当造成矛盾激化行为将采取
相应的问责措施。


                                第三章 投诉处理


    第九条     公司公开受理投资者投诉的渠道包括电话、信函、传真、电子邮件或来
访等，以及证券监督管理机构和其它部门单位转办的投诉。
    第十条     公司证券及投资管理部接到投诉后，工作人员应认真听取投诉人意见，
核实相关信息，并详细记录投诉日期、投诉人、联系方式、投诉事项等有关信息。依法
对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密，并自接到投诉之日起15日内决定是否受理
投诉事项。
    第十一条     公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限于：
    （一）信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度；
    （二）治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规和《公司章程》等内部管
理制度的规定；
    （三）关联交易信息披露和决策程序违规；
    （四）违规对外担保；
    （五）承诺未按期履行；
    （六）投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；
    （七）其他损害投资者合法权益的行为。
    第十二条     公司应在规定期限内完成投资者投诉事项的处理，并通过适当的方式
将办理情况回复投诉人。在接到投诉时，可以现场处理的，应立即处理并当场答复；无
法立即处理的，应自受理之日起60日内办结并向投诉人告知处理结果；情况复杂需要延
期办理的，工作人员应按照相关文件要求做好延期申请和情况汇报工作，并告知投诉人
延期理由。
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    第十三条   公司应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积极妥善地解决投资
者合理诉求。
    公司在处理投资者相关投诉事项过程中，发现公司在信息披露、公司治理等方面存
在违规行为或违反公司内部管理制度的，应立即进行整改，及时履行相关信息披露义务
或对已公告信息进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。
    投诉人提出的诉求缺乏法律法规依据、不合理的，公司要认真做好沟通解释工作，
争取投诉人的理解。
    第十四条   公司处理投诉事项应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及其他内
部信息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依规应公开披露信息的，回复投诉人的时间
不得早于相关信息对外公开披露的时间。
    第十五条   公司应当建立投资者投诉处理工作台账，详细记载投诉日期、投诉人、
联系方式、投诉事项、经办人员、处理过程、处理结果、责任追究情况、投诉人对处理
结果的反馈意见等信息。台账记录和相关资料保存时间不得少于两年。
    第十六条   发生非正常上访、闹访、群访和群众性事件时，公司应当启动维稳预
案，主要负责人应到达现场，劝解和疏导上访人员，依法进行处理，并及时向当地公安
等相关部门报告。
    第十七条   对于监管部门转交公司的12386热线投诉和咨询事项、交办的投诉事
项，公司应当按照监管部门的交办（转办）要求办理。


                               第四章 附 则


    第十八条   本制度未尽事宜或与相关法律、法规及《公司章程》相抵触时，执行
相关法律、法规和《公司章程》的规定。

    第十九条   本制度由公司董事会负责解释，经董事会审议通过之日起实施。




                                                   中山大洋电机股份有限公司
                                                         2014 年 4 月 15 日




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