中山大洋电机股份有限公司
2013 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
- 关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告 1-6
中山大洋电机股份有限公司关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币列示）
中山大洋电机股份有限公司
董事会关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公
司募集资金2013年度存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
根据本公司 2010 年 6 月 18 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议，并经中国证券监督
管理委员会《关于核准中山大洋电机股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2011]891 号）
核准，本公司获准增发不超过 7,650 万股新股。2011 年 7 月 12 日，本公司采取向原股东优先
配售和网上、网下定价发行相结合的方式进行，本次发行实际增发 A 股股票 4,895.19 万股，面
值 为 每 股 人 民 币 1.00 元 ， 发 行 价 格 为 每 股 人 民 币 21.64 元 ， 共 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
1,059,319,116.00 元，扣除承销费、保荐费等发行费用 39,989,251.90 元后，实际募集资金净
额（以下简称前次募集资金）为人民币 1,019,329,864.10 元，于 2011 年 7 月 18 日全部到位，
并经信永中和会计师事务所 XYZH/2011SZAT001-3 号《验资报告》验证。
截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金项目已累计投入募集资金总额 9,026.76 万元，其中置
换先期自筹资金投入 614.27 万元，截至 2012 年年末直接投入募集资金项目 3,962.42 万元，本
年度直接投入募集资金项目 4,450.07 万元。截止 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额
（含利息收入）为 99,268.22 万元，其中活期存款 593.09 万元，定期存款 88,675.13 万元, 借
出用于暂时补充流动资金 10,000 万元。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《中小企业上市公
司募集资金管理细则》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中山大洋
电机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称募集资金管理制度），目前该制度仍然符合《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定。根据《募集资金管理制度》规
定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和
使用进行监督，保证专款专用。
中山大洋电机股份有限公司关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币列示）
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所
《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定。2011 年 8 月 11 日，公司分别与中国银河证券、
开设有募集资金专户的中国工商银行股份有限公司中山分行（以下简称工商银行中山分行）、中
国农业银行中山分行（以下简称农业银行中山分行）共同签署《募集资金三方监管协议》（以下
简称本协议），全资子公司武汉大洋电机新动力科技有限公司（以下简称武汉新动力）与中国银
河证券、交通银行股份有限公司中山分行（以下简称交通银行中山分行）、中国银行股份有限公
司中山分行（以下简称中国银行中山分行）共同签署《募集资金三方监管协议 》。2011 年 8 月
13 日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于签署<募集
资金三方监管协议>的公告》。
2011 年 11 月 23 日，全资子公司大洋电机新动力科技有限公司（以下简称新动力或子公司）
的注资手续已办理完毕，并与中国银河证券、中国农业银行股份有限公司北京知春路支行共同
签 署 《 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 》， 2011 年 11 月 24 日 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （
http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于子公司签署<募集资金三方监管协议>的公告》。
截至 2013 年 12 月 31 日，公司募集资金在上述各家银行募集资金专用账户余额共 计
89,268.22 万元，具体情况如下：
单位：元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国农业银行中山沙朗支行 44-314701040005161 161,453,913.51 15,756,326.29 177,210,239.80
中国工商银行中山孙文支行 2011028029200062480 140,799,260.90 9,399,739.63 150,199,000.53
中国银行中山东升支行 828672141208093001 299,998,855.00 22,914,651.02 322,913,506.02
交通银行中山分行西区支行 484600500018010055976 139,998,000.00 10,666,531.69 150,664,531.69
中国农业银行北京知春路支行 11-250801040016741 86,812,133.83 4,882,783.33 91,694,917.16
合 计 829,062,163.24 63,620,031.96 892,682,195.20
说明：为了提高资金存款收益，本公司在上述各家专户银行另行开设了从属于募集资金账
户的定期存款账户和七天通知存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算和
提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中的账户余额已包括定期存款
账户余额 88,675.13 万元。2013 年 5 月 24 日第三届董事会第六次会议决议，公司从新能源动力
及控制系统产业化项目募集资金账户累计借出 10,000 万元用于暂时补充流动资金，本次使用部
分闲置募集资金补充流动资金未超过募集资金净额 10%，无需提交股东大会审议，2014 年 5 月
23 日到期将归还至募集资金专用账户。
中山大洋电机股份有限公司关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币列示）
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 101,932.99
本年度投入募集资金总额 4,450.07
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 9,026.76
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末投 项目达到 项目可行
是否已变 截至期末
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资 本年度投 入进度（%） 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
更项目（含 累计投入
投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 (3)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
部分变更） 金额(2)
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
新能源动力及控制系统 2015 年 6
否 33,853.00 33,853.00 4,449.74 7,707.61 22.77% 617.82 *1 否
产业化项目 月
大功率 IGBT 及 IPM 模块 2015 年 6
否 14,079.99 14,079.99 0.06 0.06 0.00% - *2 否
封装建设项目 月
驱动启动电机（BSG）及 2015 年 12
否 44,000.00 44,000.00 0.21 0.31 0.00% - *2 否
控制系统建设项目 月
新能源动力及控制系统
2015 年 6
研发及中试基地建设项 否 10,000.00 10,000.00 0.06 1,318.78 13.19% 不适用 *3 否
月
目
承诺投资项目小计 101,932.99 101,932.99 4,450.07 9,026.76
超募资金投向
归还银行贷款（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
中山大洋电机股份有限公司关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币列示）
合计 - 101,932.99 101,932.99 4,450.07 9,026.76
*1、新能源动力及控制系统产业化项目进度和效益未达成主要原因：（1）2010年5月29日公司第二届董事会第十次临时会议审议增发方
案之前,公司已使用自有资金逐步对该项目进行前期投资，且前期投资形成的产能基本满足2010年至2011年市场需求。2012年以来，受经
济环境影响市场需求增长显著低于预期，在公司产能基本满足市场需求的情况下，公司根据市场情况放缓了该募集资金的投资进度；（2）
由于该项目属于国家和地方政府重点扶持项目，截止报告期末公司陆续收到国家与地方政府扶持资金达到5,350万元，依据相关政策公司
使用了配套扶持资金，而该项目专项扶持资金投资未能纳入募集资金置换范围，导致募集资金使用资金减少；（3）由于该产业化项目依
托国家新能源汽车政策的支持和新能源汽车市场的发展，且新能源汽车行业受各种因素的制约，即使2010年以来国家出台了电动车补贴
政策，但市场一直处于观望状态。该补贴政策到期后，新的补贴政策直到2013年第4季度才出台，前3季度处于政策空窗期，新能源汽车
未达到计划进度或预计收 市场出现暂时下滑现象，导致公司产能未能有效释放，虽然公司根据实际情况调整了募集资金投入计划，但仍未能达到调整后的计划进
益的情况和原因（分具体项 度。新能源汽车行业作为国家战略新兴产业，发展前景广阔，公司将视新能源汽车市场发展情况适时加快募集资金使用。由于该项目产
目） 能未能有效释放，故效益未能达到预期效益。
*2、大功率 IGBT 及 IPM 模块封装建设项目、驱动启动电机（BSG）及控制系统建设项目受技术开发进程、新能源汽车政策和
市场等因素的制约，且这两项项目为新能源动力机控制系统产业化的配套项目，受主项目投资进度缓慢影响，该两个项目
尚未实质开工建设，故也未产生效益。公司视新能源汽车政策和市场发展情况，已适时调整投资进度和计划，公司将根据
实际情况加快募集资金使用并创造效益。
*3、新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目投资进度为 13.19%，主要由于 2010 年 5 月 29 日公司第二届董事会第十次临时会议
审议增发方案之前投资没有纳入项目投资范围也没有进行置换，公司根据产业化进展情况放缓了该项目投资进度。该项目属于研发项目，
故未产生直接效益。
项目可行性发生重大变化
报告期内不存在此情况。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使 报告期内不存在此情况。
用进展情况
募集资金投资项目实施地
报告期内不存在此情况。
点变更情况
募集资金投资项目实施方
报告期内不存在此情况。
式调整情况
中山大洋电机股份有限公司关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币列示）
2011 年 10 月 20 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》
募集资金投资项目先期投 同意公司以本次募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,142,739.97 元。
入及置换情况
2013 年 5 月 24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不
用闲置募集资金暂时补充 超过人民币 10,000 万元（占本次公开增发 A 股募集资金净额 1,019,329,864.10 元的 9.81%）闲置募集资金暂时补充流动资金，本次使用
流动资金情况 部分闲置募集资金补充流动资金未超过募集资金净额 10%，无需提交股东大会审议，截至 2013 年 12 月 31 日，实际用闲置募集资金暂时
补充流动资金 10,000 万元。
项目实施出现募集资金结
报告期内不存在此情况。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
报告期内不存在此情况。
及去向
募集资金使用及披露中存
报告期内不存在此情况。
在的问题或其他情况
中山大洋电机股份有限公司关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币列示）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2013 年度募集资金项目的资金使用未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露募集资金使用相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。
中山大洋电机股份有限公司
董事会
2014 年 4 月 12 日
6
