中山大洋电机股份有限公司



                          中山大洋电机股份有限公司

                       独立董事 2013 年度述职报告



各位董事：
    作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指
导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董
事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作
用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2013年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    2013年度，本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在2013年度召集、召
开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关
程序，合法有效。2013年本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情
况。2013年本人出席董事会会议的情况如下：
    公司董事会在 2013 年度共召开 9 次会议，本人以现场方式出席会议 3 次，以通讯
表决方式出席会议 5 次，委托独立董事栾京亮先生代为出席会议 1 次。对于所出席的各
次董事会会议，本着勤勉务实、诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行
了认真的审核，在阅读会议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议
的各项议案及相关事项均未提出异议。
    二、发表独立意见的情况
    依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司
独立董事，在本人任期期间就公司2013年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表
所示：
发表意见     审议机构及                                 意见
                                      事项                          披露媒体
  时间          会次                                    类型

                                        1
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                            关于公司内部控制自我评价、调
                            整募集资金投资使用计划、累计
                            和当期对外担保情况及关联方占
             第三届董事会                                               巨潮资讯网
2013-3-13                   用资金情况、就2012年日常关联     同意
               第四次会议                                           （www.cninfo.com.cn）
                              交易和2013年预计日常关联交
                            易、聘任公司审计负责人、对2012
                              年度权益分派预案的独立意见
                            关于独立董事对公司继续使用
             第三届董事会                                               巨潮资讯网
2013-5-24                   部分闲置募集资金暂时补充流动     同意
               第六次会议                                           （www.cninfo.com.cn）
                            资金事项的独立意见
             第三届董事会   关于对《关于关联交易事项的自                巨潮资讯网
2013-7-26                                                    同意
               第七次会议   查报告》的独立意见                      （www.cninfo.com.cn）

             第三届董事会   关于对公司关联方资金占用和对                巨潮资讯网
2013-8-21                                                    同意
               第八次会议   外担保情况的独立意见                    （www.cninfo.com.cn）

             第三届董事会   关于对公司非公开发行股票事项                巨潮资讯网
2013-10-11                                                   同意
               第九次会议   的独立意见                              （www.cninfo.com.cn）



    三、公司现场办公情况
    2013年内，本人充分利用参加公司董事会、董事会审计委员会会议的机会以及其他
时间对公司进行现场检查，深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目进展情况；平
时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切
联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，
对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握；本人对公司拟开展的重大项目进行决
议前，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见；对公司生产经营、财
务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及
时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表
意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责。
    四、保护投资者权益方面所做的工作
    1、对公司信息披露工作的监督
    报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，
会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做
好信息披露工作。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督
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    本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案
有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
    2013年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进
行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
    3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。
    五、其他工作情况
    1、本人作为公司审计委员会的召集人及薪酬与考核委员会的委员，任期内，召集
并参加2013年度日常审计委员会会议共计5次，出席2012年度经营汇报会及薪酬与考核
委员会会议各1次，认真履行了委员职责。
    2、无提议召开董事会的情况。
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
    六、联系方式
    独立董事姓名：陈昭
    电子邮箱：chen-zhao@gpcpa.cn




                                                          独立董事：陈昭
                                                           2014年4月12日




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