中山大洋电机股份有限公司



   证券代码：002249             证券简称： 大洋电机        公告编号： 2014-075


                          中山大洋电机股份有限公司

                     独立董事公开征集委托投票权报告书


    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办
法（试行）》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据中山大洋电机股份有限公司（以
下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事栾京亮先生作为征集人就公司 2014 年第二
次临时股东大会中审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性
和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
    一、征集人声明
    本人栾京亮作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权
从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。
本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本
征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产
生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项
    1、基本情况
    1.1 中文名称：中山大洋电机股份有限公司
    1.2 英文名称：ZHONGSHAN BROAD-OCEAN MOTOR CO.，LTD.
    1.3 设立日期：2000 年 10 月 23 日
    1.4 注册地址：中山市西区第三工业区
    1.5 股票上市时间：2008 年 6 月 19 日
    1.6 公司股票上市交易所：深圳证券交易所

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    1.7 股票简称：大洋电机
   1.8 股票代码：002249
    1.9 法定代表人：鲁楚平
   1.10 董事会秘书：熊杰明
   1.11 联系地址：中山市西区第三工业区
       1.12 邮政编码：528411
    1.13 公司电话：0760-88555306
    1.14 公司传真：0760-88559031
    1.15 互联网网址：www.broad-ocean.com
   1.16 电子信箱：bom@broad-ocean.com
   2、征集事项
    由征集人针对 2014 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征集投票
权：
    议案一：《关于〈中山大洋电机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修
订稿）〉及其摘要的议案》。
    1.1 激励对象的确定依据和范围；
       1.2 标的股票的来源和数量；
   1.3 股票期权与限制性股票的分配情况；
       1.4 激励计划的有效期、授予日、等待/锁定期、行权期/解锁期、禁售期；
   1.5 股票期权的行权价格、限制性股票的授予价格；
   1.6 授予与行权/解锁条件；
   1.7 激励计划的调整方法和程序；
       1.8 会计处理方法；
    1.9 激励计划的实施、授予与行权/解锁的程序；
       1.10 预留权益的处理；
    1.11 公司/激励对象各自的权利义务；
       1.12 公司/激励对象发生异动的处理；
       1.13 限制性股票的回购注销原则。



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       议案二：《 关于徐海明先生作为激励对象参与公司股票期权与限制性股票激励计划的议
案》。
       议案三：《 关于熊杰明先生作为激励对象参与公司股票期权与限制性股票激励计划的议
案》。
       议案四：《 关于鲁清平先生、鲁冰女士作为激励对象参与公司股票期权与限制性股票激
励计划的议案》。
       议案五：《关于〈中山大洋电机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核
管理办法〉的议案》。
       议案六：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关
事项的议案》。
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的详细情况，请详见公司于 2014 年 12 月 10 日披露于指定信息披
露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召
开公司 2014 年第二次临时股东大会的通知》。
       四、征集人基本情况
       1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事栾京亮先生，基本情况如下：
       栾京亮：中国国籍，无境外永久居留权，1959 年生， 北京人，高级会计师。2001 年至
2013 年 4 月任北京国际信托投资有限公司派驻香港冠宙有限公司董事长兼总经理，2013 年 5
月起任北京海淀科技园建设股份有限公司总经理。2012 年 9 月至今担任公司独立董事。
    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲
裁。
       3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司
独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之
间不存在任何利害关系。
       五、征集人对征集事项的投票
       征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2014 年 10 月 24 日召开的第三届董事会第二十
二次会议和 2014 年 12 月 8 日召开的第三届董事会第二十三次会议，并对提交公司 2014 年第
二次临时股东大会审议的所有议案均投了赞成票。
       六、征集方案

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    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投
票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截止 2014 年 12 月 22 日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
    （二）征集时间：2014 年 12 月 23 日至 2014 年 12 月 24 日（上午 9：00--12：00，下午
13：30--17：00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯 网
（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事征集投票权授权委托书》（以下
简称“授权委托书”）。
    2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；
本次征集委托投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相关文件：
    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、
授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐
页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东
账户卡复印件；
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证
书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要
公证。
    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相
关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或
特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    收件人：中山大洋电机股份有限公司 董秘办
    联系地址：中山市西区沙朗第三工业区
    邮政编码：528411
    联系电话：0760-88555306

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       公司传真：0760-88559031
       请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著
位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
       （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为
有效：
       1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
       2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
       3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关
文件完整、有效；
       4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股
东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有
效。
       （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会
议。
       （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
       1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方
式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
       2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会
议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集
人的授权委托自动失效；
       3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权
中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。




                                                      征集人：
                                                                         栾京亮
                                                             日期：2014 年 12 月 8 日



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附件：


                            中山大洋电机股份有限公司
                  独立董事公开征集委托投票权授权委托书


    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投
票权制作并公告的《中山大洋电机股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、
《关于召开公司 2014 年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等
相关情况已充分了解。
    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程
序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中山大洋电机股份有限公司独立董事栾京亮作
为本人/本公司的代理人出席中山大洋电机股份有限公司 2014 年第二次临时股东大会，并按
本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
    本人/本公司对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）

  序号                            股东大会议案                          同意   反对   弃权

         《关于<中山大洋电机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划
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         （草案修订稿）>及其摘要的议案》
   1.1   激励对象的确定依据和范围；

   1.2   标的股票的来源和数量；

   1.3   股票期权与限制性股票的分配情况；
         激励计划的有效期、授予日、等待期/锁定期、可行权日/解锁期、禁
   1.4
         售期；

   1.5   股票期权的行权价格、限制性股票的授予价格；

   1.6   授予与行权/解锁条件；

   1.7   激励计划的调整方法和程序；

   1.8   激励计划的会计处理方法；

   1.9   激励计划的实施、授予与行权/解锁的程序；

  1.10   预留权益的处理；
                                                 6
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  1.11   公司/激励对象各自的权利义务；

  1.12   公司/激励对象发生异动的处理；

  1.13   限制性股票的回购注销原则。
         《关于徐海明先生作为激励对象参与公司股票期权与限制性股票激励
   2
         计划的议案》
         《关于熊杰明先生作为激励对象参与公司股票期权与限制性股票激励
   3
         计划的议案》
         《关于鲁清平先生、鲁冰女士作为激励对象参与公司股票期权与限制
   4
         性股票激励计划的议案》
         《关于〈中山大洋电机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划
   5
         实施考核管理办法〉的议案》
         《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励
   6
         计划有关事项的议案》



委托人（签名或法定代表人签名、盖章）：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
委托人股东账号：
委托人持股数：
被委托人签字：
被委托人身份证号码：
委托日期：2014 年       月     日


注：
1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；
2、本授权委托书有效期限：自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束止；
3、委托人为法人，应加盖法人公章并由法定代表人签字。




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