大洋电机:独立董事2014年度述职报告(栾京亮)2015-02-17
中山大洋电机股份有限公司
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独立董事 2014 年度述职报告
各位股东及股东代表:
作为中山大洋电机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的
指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、
《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求,忠实履行职责,充分发挥独立
董事的作用,勤勉尽责,维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合
法权益。现将 2014 年度履行独立董事职责情况汇报如下:
一、出席会议情况
2014 年度,本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在 2014 年度召集、
召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相
关程序,合法有效。2014 年本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的
情况。2014 年本人出席董事会会议的情况如下:
2014 年度公司共召开了 12 次董事会、3 次股东大会。本人亲自出席了公司 2014 年
度召开的董事会会议 11 次, 委托独立董事陈昭先生代为出席董事会会议 1 次;公司召
开的股东大会中出席 1 次;对于所出席的各次会议,本人本着勤勉务实、诚信负责的态
度,就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、客观判断市
场形势和公司实际的基础上,本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。
二、发表独立意见的情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企
业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定,作为
公司独立董事,在本人任期期间就公司 2014 年生产经营中的重大事项发表的独立意见
如下表所示:
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发表意见 审议机构及 意见
事项 披露媒体
时间 会次 类型
关于就公司 2013 年日常关联交易
第三届董事会 巨潮资讯网
2014-3-4 和 2014 年预计日常关联交易发表 同意
第十三次会议 (www.cninfo.com.cn)
的独立意见
关于公司内部控制自我评价、累
计和当期对外担保情况及关联方
占用资金情况、2013 年度审计报
第三届董事会 告及续聘会计师事务所、2013 年 巨潮资讯网
2014-4-12 同意
第十四次会议 度权益分派预案、2013 年度募集 (www.cninfo.com.cn)
资金存放与使用情况、修改《公
司章程》和《分红政策》发表的
独立意见
独立董事对公司继续使用部分闲
第三届董事第 巨潮资讯网
2014-5-27 置募集资金暂时补充流动资金事 同意
十六次会议 (www.cninfo.com.cn)
项的独立意见
独立董事对公司关联方资金占用
第三届董事第 巨潮资讯网
2014-8-22 和对外担保情况的专项说明及独 同意
十九次会议 (www.cninfo.com.cn)
立意见
第三届董事第 独立董事对关联交易发表的独立 巨潮资讯网
2014-9-12 同意
二十次会议 意见 (www.cninfo.com.cn)
独立董事对公司以募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目自
第三届董事第 巨潮资讯网
2014-9-18 筹资金事项、关于公司使用闲置 同意
二十一次会议 (www.cninfo.com.cn)
自有资金购买保本型银行理财产
品的的独立意见
独立董事关于公司股票期权与限
第三届董事第 巨潮资讯网
2014-10-24 制性股票激励计划相关事宜的独 同意
二十二次会议 (www.cninfo.com.cn)
立意见
独立董事关于公司股票期权与限
第三届董事第 巨潮资讯网
2014-12-8 制性股票激励计划(草案修订稿) 同意
二十三次会议 (www.cninfo.com.cn)
相关事宜的独立意见
独立董事关于使用部分闲置募集
第三届董事第 巨潮资讯网
2014-12-20 资金购买保本型银行理财产品发 同意
二十四次会议 (www.cninfo.com.cn)
表的独立意见
三、公司现场办公情况
2014年期间,本人充分利用出席公司董事会、股东大会、董事会审计委员会会议的
机会以及其他时间对公司进行现场检查,深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目
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进展情况;平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作
人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公
司的相关报道,对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握;本人对公司拟开展的
重大项目进行决议前,认真核查项目可行性,通过专业判断,形成审慎表决意见;对公
司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核,利用现场调查及
其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,并进行相应指导,
在董事会上发表意见、行使职权,积极有效地履行了独立董事的职责;掌握公司运作动
态,结合公司经营管理的实际情况,着重在公司子公司管理、对外投资、财务管理及公
司治理方面给予建议和意见。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督
报告期内,本人十分关注公司的信息披露工作,每次董事会前认真审阅会议资料,
会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定,真实、准确、及时、完整的做
好信息披露工作。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督
本人忠实地履行独立董事职责,对董事会审议的各项议案均进行认真审核,对议案
有关执行等问题提出建议,在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
2014年,本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设,以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进
行了认真核查和监督,积极有效地履行了独立董事的职责,同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响,维护了公司和中小股东的合法权益。
3、重视学习和沟通,提高保护社会公众股东权益的思想意识。
本人重视投资者的权益保护,并能公平、公正的对待投资者。平时积极学习中国
证监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规,报告期内参加了深交所举
办的独立董事后续培训班,不断提高自己的履职能力,为公司持续、稳健地发展提供更
好的决策参考。
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五、其他工作情况
1、本人作为公司薪酬与考核委员会的召集人及审计委员会的委员,任期内,出席
2014 年度日常审计委员会会议共计 5 次,出席 2013 年度经营汇报会 1 次及出席薪酬与
考核委员会会议 3 次,认真履行了委员职责。
2、无提议召开董事会的情况;
3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
希望在新的一年里,公司更加稳健经营、规范运作,更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象,让公司持续、稳定、健康的发展,以更加优异的业绩回报广大投资者。
六、联系方式
独立董事姓名:栾京亮
电子邮箱:ljl847@163.com
独立董事:栾京亮
2015 年 2 月 14 日
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