中山大洋电机股份有限公司



                       中山大洋电机股份有限公司

                       独立董事 2014 年度述职报告



各位股东及股东代表：
    作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的
指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、
《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立
董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合
法权益。现将 2014 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

   一、出席会议情况

    2014 年度，本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在 2014 年度召集、
召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相
关程序，合法有效。2014 年本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的
情况。2014 年本人出席董事会会议的情况如下：
    2014 年度公司共召开了 12 次董事会、3 次股东大会。本人亲自出席了公司 2014 年
度召开的董事会会议 10 次,委托独立董事黄苏融先生代为出席会议 2 次；出席公司召开
的股东大会 2 次；对于所出席的各次会议，本人本着勤勉务实、诚信负责的态度，就提
交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、客观判断市场形势和
公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。

   二、发表独立意见的情况

    依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企
业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为
公司独立董事，在本人任期期间就公司 2014 年生产经营中的重大事项发表的独立意见
如下表所示：


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发表意见     审议机构及                                      意见
                                        事项                              披露媒体
  时间          会次                                         类型
                            关于就公司 2013 年日常关联交易
             第三届董事会                                                巨潮资讯网
2014-3-4                    和 2014 年预计日常关联交易发表   同意
             第十三次会议                                           （www.cninfo.com.cn）
                            的独立意见
                            关于公司内部控制自我评价、累
                            计和当期对外担保情况及关联方
                            占用资金情况、2013 年度审计报
             第三届董事会   告及续聘会计师事务所、2013 年                巨潮资讯网
2014-4-12                                                    同意
             第十四次会议   度权益分派预案、2013 年度募集           （www.cninfo.com.cn）
                            资金存放与使用情况、修改《公
                            司章程》和《分红政策》发表的
                            独立意见
                            独立董事对公司继续使用部分闲
             第三届董事第                                                巨潮资讯网
2014-5-27                   置募集资金暂时补充流动资金事     同意
             十六次会议                                             （www.cninfo.com.cn）
                            项的独立意见
                            独立董事对公司关联方资金占用
             第三届董事第                                                巨潮资讯网
2014-8-22                   和对外担保情况的专项说明及独     同意
             十九次会议                                             （www.cninfo.com.cn）
                            立意见
             第三届董事第   独立董事对关联交易发表的独立                 巨潮资讯网
2014-9-12                                                    同意
             二十次会议     意见                                    （www.cninfo.com.cn）
                            独立董事对公司以募集资金置换
                            预先已投入募集资金投资项目自
             第三届董事第                                                巨潮资讯网
2014-9-18                   筹资金事项、关于公司使用闲置     同意
             二十一次会议                                           （www.cninfo.com.cn）
                            自有资金购买保本型银行理财产
                            品的的独立意见
                            独立董事关于公司股票期权与限
             第三届董事第                                                巨潮资讯网
2014-10-24                  制性股票激励计划相关事宜的独     同意
             二十二次会议                                           （www.cninfo.com.cn）
                            立意见
                            独立董事关于公司股票期权与限
             第三届董事第                                                巨潮资讯网
2014-12-8                   制性股票激励计划（草案修订稿） 同意
             二十三次会议                                           （www.cninfo.com.cn）
                            相关事宜的独立意见
                            独立董事关于使用部分闲置募集
             第三届董事第                                                巨潮资讯网
2014-12-20                  资金购买保本型银行理财产品发     同意
             二十四次会议                                           （www.cninfo.com.cn）
                            表的独立意见



    三、到公司现场办公情况

    2014年期间，本人充分利用出席公司股东大会、经营汇报会的机会以及其他时间对
公司进行现场检查，深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目进展情况；平时通过

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电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公
司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握；多次指导公司如何应对知识产权保护、诉
讼、对公司涉及的技术专利问题、员工劳动合同问题及廉洁治理方面多次进行辅导，与
公司法务进行有效沟通，对法律疑点予以指教，在公司合法经营方面提供了专业意见，
同时也为公司管理制度献计献策，辅助完善公司内控制度。

   四、保护投资者权益方面所做的工作

   1、对公司信息披露工作的监督
   报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，
会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做
好信息披露工作。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督
   本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案
有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
   2014 年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进
行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
    3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。平时积极学习中国证
监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规，不断提高自己的履职能力，
为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。

   五、其他工作情况

   1、本人作为公司战略委员会委员，任期内，出席 2014 年战略委员会会议 2 次，并
多次到公司现场或通过电话，与公司管理层就行业及市场情况进行讨论沟通。及时了解
公司经营情况，结合行业发展动态向公司提出建议和意见，确保公司发展合法合规。
   2、无提议召开董事会的情况；

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   3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
   4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
   本人在 2014 年勤勉尽责，忠实履行了独立董事的义务，对公司生产经营、财务管
理等情况，详实听取相关人员汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料；及
时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，
对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公
司和中小股东的合法权益。
    希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

   六、联系方式

   独立董事姓名：肖永平
   电子邮箱：ypxiao@vip.sina.com




                                                        独立董事：肖永平
                                                        2015 年 2 月 14 日




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