中山大洋电机股份有限公司
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关于募集资金 2014 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司募
集资金2014年度存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、 2011 年公开增发募集资金基本情况
根据本公司 2010 年 6 月 18 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议，并经中国证券监督管理
委员会《关于核准中山大洋电机股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2011]891 号）核准，本
公司获准增发不超过 7,650 万股新股。2011 年 7 月 12 日，本公司采取向原股东优先配售和网上、
网下定价发行相结合的方式进行，本次发行实际增发 A 股股票 4,895.19 万股，面值为每股人民币
1.00 元，发行价格为每股人民币 21.64 元，共募集资金总额为人民币 1,059,319,116.00 元，扣除
承销费、保荐费等发行费用 39,989,251.90 元后，实际募集资金净额（以下简称公开增发募集资金）
为人民币 1,019,329,864.10 元，于 2011 年 7 月 18 日全部到位，并经信永中和会计师事务所
XYZH/2011SZAT001-3 号《验资报告》验证。
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金项目已累计投入公开增发募集资金总额 14,793.31 万元，其
中置换先期自筹资金投入 614.27 万元，截至 2013 年年末直接投入募集资金项目 8,412.49 万元，本
年度直接投入募集资金项目 5,766.55 万元。截至 2014 年 12 月 31 日，公司公开增发募集资金余额
（含利息收入）为 96,378.79 万元，其中活期存款 1,033.59 万元，定期存款 39,346.20 万元,用于
购买理财产品 45,999 万元，借出用于暂时补充流动资金 10,000 万元。
2、2014 年非公开增发募集资金基本情况
根据本公司 2013 年 11 月 7 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议，并经中国证券监督管理
委员会《关于核准中山大洋电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]598 号）核
准，本公司获准向控股股东鲁楚平非公开发行股票不超过 135,066,500 股。2014 年 8 月 26 日，本
公司本次实际向控股股东鲁楚平非公开增发 A 股股票 135,066,500 股，面值为每股人民币 1.00 元，
发行价格为每股人民币 8.06 元，共募集资金总额为人民币 1,088,635,990.00 元，扣除承销费、保
荐费等发行费用人民币 11,498,066.50 元后，实际募集资金净额（以下简称非公开增发募集资金）
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为人民币 1,077,137,923.50 元，于 2014 年 8 月 28 日全部到位，并经信永中和会计师事务所
XYZH/2014SZA4006-2 号《验资报告》验证。
截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金项目已累计投入非公开增发募集资金总额 107，795.44 万元，
其中置换先期自筹资金投入 79,160.04 万元。截至 2014 年 12 月 31 日，公司非公开增发募集资金专
户余额（利息收入）为 15.65 万元，其中活期存款 15.65 万元。
截至 2015 年 1 月 28 日，公司非公开增发募集资金专户存储余额为 15.66 万元（利息收入），
主要为非公开增发募集资金利息收入。根据《募集资金管理制度》，节余募集资金（包括利息收入）
低于 300 万元人民币或低于募集资金净额 1%的，公司使用节余资金可以豁免履行审批程序。2015 年
1 月 28 日，公司已将上述节余募集资金从非公开增发募集资金专用账户转入公司结算账户永久补
充公司流动资金，并办理了公司中国银行股份有限公司中山东升支行募集资金专用账户（账号
734163937189）的注销手续。上述募集资金专用账户注销后，公司与中国银行股份有限公司中山东
升支行、中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”）签署的与该专用账户相关的《募
集 资 金 三 方 监 管 协 议 》 终 止 。 2015 年 1 月 31 日 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于非公开发行募集资金专用账户完成注销的公告》。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《中小企业上市公司募集资
金管理细则》等法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中山大洋电机股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称募集资金管理制度），目前该制度仍然符合《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金
采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款
专用。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所《中
小企业板上市公司规范运作指引》的规定。2011 年 8 月 11 日，公司与保荐机构中国银河证券分别
和开设有募集资金专户的中国工商银行股份有限公司中山分行（以下简称工商银行中山分行）、中国
农业银行中山分行（以下简称农业银行中山分行）共同签署《募集资金三方监管协议》（以下简称本
协议），全资子公司武汉大洋电机新动力科技有限公司（以下简称武汉新动力）与中国银河证券分别
和交通银行股份有限公司中山分行（以下简称交通银行中山分行）、中国银行股份有限公司中山分行
（以下简称中国银行中山分行）共同签署《募集资金三方监管协议》。2011 年 8 月 13 日在《证券时
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于签署<募集资金三方监管协议>的
公告》。
2011 年 11 月 23 日，全资子公司大洋电机新动力科技有限公司（以下简称大洋新动力或子公司）
的注资手续已办理完毕，并与中国银河证券、中国农业银行股份有限公司北京知春路支行共同签署
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《 募 集 资 金 三 方 监 管 协 议 》， 2011 年 11 月 24 日 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于子公司签署<募集资金三方监管协议>的公告》。
2014 年 9 月 16 日，公司分别与中国银河证券、中国银行股份有限公司中山东升支行（以下简
称中国银行中山东升支行）共同签署《募集资金三方监管协议》。2014 年 9 月 17 日在《证券时报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于签订<募集资金三方监管协议>的公告》。
截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金在上述各家银行募集资金专用账户余额共计 40,395.45
万元，具体情况如下：
单位：元
序号 项目名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
新能源动力及控制系统产业 中国农业银行
1 44-314701040005161 139,493,082.17
化项目 中山沙朗支行
大功率 IGBT 及 IPM 模块封装 中国工商银行
2 2011028029200062480 154,433,938.87
建设项目 中山孙文支行
驱动启动电机（BSG）及控制 中国银行
3 828672141208093001 20,895,842.08
系统建设项目 中山东升支行
驱动启动电机（BSG）及控制 中国交通银行
4 484600500018010055976 7,625,631.32
系统建设项目 中山分行西区支行
5 新能源动力及控制系统研发 中国农业银行
11-250801040016741 81,349,440.96
及中试基地建设项目 北京知春路支行
收购北京佩特来 72.768%的 中国银行
6 734163937189 156,535.98
股权项目 中山东升支行
合 计 403,954,471.38
说明：为了提高资金存款收益，本公司在上述各家专户银行另行开设了从属于募集资金账户的
定期存款账户和七天通知存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算和提取现金，
到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中的账户余额已包括定期存款账户余额
39,346.2万元；2014年5月27日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用部分闲
置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币10,000万元（占公开增发募集资金净
额1,019,329,864.10元的9.81%）闲置募集资金暂时补充流动资金，本次使用部分闲置募集资金补充
流动资金未超过募集资金净额10%，无需提交股东大会审议，截至2014年12月31日，实际使用闲置募
集资金暂时补充流动资金10,000万元,2015年5月26日到期将归还至募集资金专用账户。
2014年12月20日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
购买保本型银行理财产品的公告》，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上
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市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，为提高募集资金使用效率、增加股东回报，
在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，公司及子公
司拟使用不超过60,000万元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，
在此额度范围内，资金可以循环使用，截至2014年12月31日，公司实际使用闲置募集资金认购中国
银行发行的人民币“按期开放”理财产品45,999万元，具体情况如下：
单元：万元
开户银行 账 号 理财产品名称 期限 年收益率 金额 起息日 到期日
中国银行中山 828672141208 人民币“按期开
365 天 4.40% 3,600.00 2014-12-24 2015-12-24
东升支行 093001 放”理财产品
中国银行中山 828672141208 人民币“按期开
196 天 4.40% 13,800.00 2014-12-24 2015-7-8
东升支行 093001 放”理财产品
中国银行中山 828672141208 人民币“按期开
91 天 4.70% 13,800.00 2014-12-24 2015-3-25
东升支行 093001 放”理财产品
交通银行中山 484600500018 人民币“按期开
365 天 4.40% 14,799.00 2014-12-29 2015-12-29
分行西区支行 010055976 放”理财产品
合 计 45,999.00
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三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额 209,646.78
本年度投入募集资金总额 113,561.99
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 122,588.75
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末投 项目达到
截至期末累 项目可行性
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资 本年度投入 入进度（%） 预定可使 本年度实现 是否达到
计投入金额 是否发生重
金投向 （含部分变更） 资总额 总额(1) 金额 (3)＝ 用状态日 的效益 预计效益
(2) 大变化
(2)/(1) 期
承诺投资项目
新能源动力及控制系
否 33,853.00 33,853.00 4,339.94 12,047.55 35.59% 2015 年 6 月 1,198.51 *1 否
统产业化项目
大功率 IGBT 及 IPM 模
否 14,079.99 14,079.99 90.00 90.06 0.64% 2015 年 6 月 - *2 否
块封装建设项目
驱动启动电机（BSG） 2015 年 12
否 44,000.00 44,000.00 - 0.31 0.00% - *2 否
及控制系统建设项目 月
新能源动力及控制系
统研发及中试基地建 否 10,000.00 10,000.00 1,336.61 2,655.39 26.55% 2015 年 6 月 不适用 *3 否
设项目
收购北京佩特来
否 107,713.79 107,713.79 107,795.44 107,795.44 100.08% 不适用 不适用
72.768%的股权项目
承诺投资项目小计 209,646.78 209,646.78 113,561.99 122,588.75
超募资金投向
归还银行贷款（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
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补充流动资金（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 209,646.78 209,646.78 113,561.99 122,588.75
*1、新能源动力及控制系统产业化项目进度和效益未达成主要原因：（1）在增发方案确定之前,公司已使用自有资金逐步对该项目进行前期投资，募集资金到
位后，公司使用募集资金继续进行投资，同时该项目陆续收到国家与地方政府扶持资金达到 5,930 万元。通过上述资金的投入，目前公司已形成年产新能源汽
车动力总成系统 1.3 万台套的产能，基本满足市场及客户需求；（2）由于该产业化项目依托国家新能源汽车政策的支持和新能源汽车市场的发展，新能源汽车
行业受政策及其他因素的制约，2013-2014 年上半年市场需求增长显著低于预期，对公司产能的释放产生了一定的延迟影响；此外，受行业发展多方面制约，新
能源汽车的推广效果仍不尽人意，整体推广进程仍较为缓慢，导致产能短时间内未能得到有效释放。故效益未能达到预期效益。
*2、大功率 IGBT 及 IPM 模块封装建设项目进度放缓原因：（1）该项目为新能源动力及控制系统产业化项目的配套项目，受 2011 年以来新能源汽车政策和市
未达到计划进度或预计 场及主项目投资进度缓慢等因素的制约影响，该项目尚未实质开工建设；（2）在大功率 IGBT 及 IPM 模块封装技术上，公司通过与中国科学院电工研究所合作，
收益的情况和原因（分具 已逐步掌握相关技术，并开始进行产品试制，但该技术尚处于研发及测试阶段。在技术未能达到产业化要求之前，公司以审慎及对投资者负责的态度暂缓该募
投项目募集资金的投入。
体项目）
*3、驱动启动电机（BSG）及控制系统建设项目投资进度未达成的主要原因：目前国家尚未出台驱动电动机（BSG）规范化生产和推广的有关政策，尽管驱动
启动电机（BSG）符合“节能减排”、“高效低耗”的汽车产业发展方向，但迟迟未能成为国内大多数整车制造厂商的标准配置，未来市场推广存在一定的不确定
性。出于谨慎考虑，为保证募集资金的有效使用和合理收益，公司拟在国家政策和市场形势未明朗之前，不开展实质性生产建设。
*4、新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目投资进度未达成的主要原因：（1）公司根据产业化进展情况放缓了该项目投资进度；（2）公司依托大洋
电机（美国）科技有限公司在美国组建研发团队，负责国外新能源车辆技术的交流与引进，美国研发团队的有效工作减轻了国内研发压力，且该研发费用由公
司自有资金进行支付，从而相应减少了募集资金的投入。该项目属于研发项目，故没有产生直接效益。
项目可行性发生重大变
报告期内不存在此情况。
化的情况说明
超募资金的金额、用途及 报告期内不存在此情况。
使用进展情况
募集资金投资项目实施
报告期内不存在此情况。
地点变更情况
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募集资金投资项目实施
报告期内不存在此情况。
方式调整情况
2011 年 10 月 20 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以本次公
开增发募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,142,739.97 元。
募集资金投资项目先期
投入及置换情况
2014 年 9 月 18 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次非公开增发
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 791,600,353.00 元。
2014 年 5 月 27 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超过人民币 10,000
用闲置募集资金暂时补
万元（占本次公开增发募集资金净额 1,019,329,864.10 元的 9.81%）闲置募集资金暂时补充流动资金，本次使用部分闲置募集资金补充流动资金未超过募集资
充流动资金情况
金净额 10%，无需提交股东大会审议，截至 2014 年 12 月 31 日，实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000 万元。
项目实施出现募集资金
报告期内不存在此情况。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
报告期内不存在此情况。
途及去向
募集资金使用及披露中
报告期内不存在此情况。
存在的问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2014 年度募集资金项目的资金使用未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露募集资金使用相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。
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董事会
2015 年 2 月 17 日
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