中山大洋电机股份有限公司 证券代码:002249 证券简称: 大洋电机 公告编号: 2015-028 中山大洋电机股份有限公司 关于股票期权与限制性股票授予登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》、深圳证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定,中山大洋电机股份有限公司(以下简称“公司”) 完成了《中山大洋电机股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》所涉股票 期权和限制性股票首次授予登记工作,有关具体情况公告如下: 一、股票期权与限制性股票的授予情况 (一)股票期权的授予情况 1、本次股票期权的授予日为:2015 年 1 月 14 日; 2、本次股票期权的行权价格为:14.45 元; 3、本次股票期权激励计划首次授予 1041.9 万份,向 141 名激励对象进行授予,均为公司董 事(不含独立董事以及控股股东以外的人员担任的外部董事)、高级管理人员以及公司董事会认 为需要以此方式进行激励的相关公司员工。首次授予激励对象名单与已披露的激励对象名单相比 未发生变化。 4、股票来源:公司向激励对象定向发行 1041.9 万股,占目前公司股本总额 85,109.435 万股 的 1.22%,涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股。 5、本次期权激励计划等待期为 1 年。授予的股票期权自各次的授予日起满 12 个月后可以开 始行权。在可行权日内,若达到本计划规定的行权条件,授予的股票期权自相应授予日起满 12 1 中山大洋电机股份有限公司 个月后,激励对象应在未来 48 个月内分四期行权。本计划授予期权行权期及各期行权时间安排如 表所示: 行权安排 行权时间 可行权数量占获授期 权数量比例 第一个行权期 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的 30% 最后一个交易日当日止 第二个行权期 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的 20% 最后一个交易日当日止 第三个行权期 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的 30% 最后一个交易日当日止 第四个行权期 自授予日起 48 个月后的首个交易日起至授予日起 60 个月内的 20% 最后一个交易日当日止 激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若符合行权条件,但未在上述行权期全部行权 的该部分股票期权由公司注销。 (二)限制性股票的授予情况 1、本次限制性股票的授予日为:2015 年 1 月 14 日; 2、本次限制性股票的授予价格为:7.23 元; 3、本次限制性股票激励计划首次授予 1031.7 万股,向 140 名激励对象进行授予,均为公司 董事(不含独立董事以及控股股东以外的人员担任的外部董事)、高级管理人员以及公司董事会 认为需要以此方式进行激励的相关公司员工。 本次授予限制性股票的激励对象及授予数量变动说明 (1)公司本次股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象共计 141 名,其中一名激励 对象主动放弃认购限制性股票,因此本次限制性股票授予激励对象数量实际为 140 人,该 140 人 均在首次授予激励对象名单之内; (2)在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中,一名激励对象因自身原因主动放弃认购 限制性股票 1 万股,因此将本次授予限制性股票数量由 1032.7 万股调整为 1031.7 万股。 4、股票来源:公司向激励对象定向发行 1031.7 万股,占目前公司股本总额 85,109.435 万股 的 1.21%,涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股。 5、本次限制性股票授予后即行锁定,锁定期 1 年。在锁定期内,激励对象持有的未解锁的限 制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。在解锁日,公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁 2 中山大洋电机股份有限公司 事宜,未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。激励对象持有的限制性股 票分四次分别按照比例解锁,即各个锁定期满后激励对象解锁(或由公司回购注销)占其获授总 数相应解锁比例的限制性股票。 解锁安排如下表所示: 解锁安排 解锁时间 可解锁数量占获授限制性 股票数量比例 第一个解锁期 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月 30% 内的最后一个交易日当日止 第二个解锁期 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月 20% 内的最后一个交易日当日止 第三个解锁期 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月 30% 内的最后一个交易日当日止 第四个解锁期 自授予日起 48 个月后的首个交易日起至授予日起 60 个月 20% 内的最后一个交易日当日止 (三)本次股权激励计划首次授予激励对象名单及数量 获授股票期 占首次授予 获授限制性 占首次授予 合计占目前 姓名 职务 权总额(万 权益总数的 股票总额 权益总数的 总股本的比 份) 比例(%) (万股) 比例(%) 例(%) 徐海明 总裁、副董事长 105.9 5.11% 105.9 5.11% 0.25% 毕荣华 董事、副总裁 33 1.59% 33 1.59% 0.08% 晏展华 副总裁 30 1.45% 30 1.45% 0.07% 刘自文 副总裁 33 1.59% 33 1.59% 0.08% 熊杰明 董事、董事会秘书 28 1.35% 28 1.35% 0.07% 伍小云 财务负责人 18.8 0.91% 18.8 0.91% 0.04% 中层管理人员、核心技术(业务) 793.2 38.25% 783 37.76% 1.85% 人员、业务骨干共计 135 人 合计 1041.9 50.25% 1031.7 49.76% 2.44% (四)本次股权激励计划募集资金用途 本次向激励对象定向发行限制性股票所筹集的资金 74,591,940.00 元将全部用于补充公司流动 资金。 3 中山大洋电机股份有限公司 二、本次授予股份认购资金的验资情况 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)于 2015 年 2 月 14 日出具了 XYZH/2015SZA40002 号验资报告,审验了公司截至 2015 年 2 月 14 日止新增注册资本实收情况,认为:截至 2015 年 2 月 14 日止,公司已收到限制性股票激励对象徐海明、毕荣华等 140 人缴纳的限制性股票申购款 74,591,940.00 元,全部以货币资金出资,其中新增股本 10,317,000 元,增加资本公积 64,274,940 元。截至 2015 年 2 月 14 日止,公司变更后的注册资本为人民币 861,411,350 元,累计股本为 861,411,350 股。 三、本次授予限制性股票的上市日期 本次股权激励计划的首次授予日为 2015 年 1 月 14 日,首次授予限制性股票的上市日期为 2015 年 3 月 10 日。 四、股本结构变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量 比例 增加 减少 数量 比例 一、限售流通股(或非流通股) 398,410,887 46.81% 10,317,000 408,727,887 47.45% 01 首发后个人类限售股 135,066,500 15.87% 135,066,500 15.68% 02 股权激励限售股 0 0 10,317,000 10,317,000 1.20% 04 高管锁定股 227,389,387 26.72% 227,389,387 26.40% 06 首发前机构类限售股 35,955,000 4.22% 35,955,000 4.17% 二、无限售流通股 452,683,463 53.19% 452,683,463 52.55% 其中未托管股数 0 0 0 0 三、股份总数 851,094,350 100.00% 10,317,000 861,411,350 100% 4 中山大洋电机股份有限公司 五、公司本次限制性股票授予后,按新股本 861,411,350 股摊薄计算,2014 年度每股收益为 0.38 元。 六、股票期权代码、期权简称 期权代码:037684 期权简称:大洋 JLC1 七、公司控制股股及实际控制人股权比例变动情况 公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后,公司总股本由 851,094,350 股增加至 861,411,350 股,导致公司股东持股比例发生变化。本次授予前,公司控股股东和实际控制人鲁楚 平先生直接持有公司 44.35%的股份,本次授予完成后,鲁楚平先生直接持有公司 43.82%的股份。 本次限制性股票授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。 特此公告。 中山大洋电机股份有限公司 董事会 2015 年 3 月 9 日 5