中山大洋电机股份有限公司


    证券代码：002249          证券简称： 大洋电机        公告编号： 2016-008


                        中山大洋电机股份有限公司

                  第三届监事会第二十九次会议决议公告


              本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公

          告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。


    中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十九次会议于
2016 年 1 月 13 日在公司会议室召开。本次会议通知于 2016 年 1 月 7 日以邮件方式发出，
会议由监事会主席王大力先生召集和主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议召
集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中山大
洋电机股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定。会议采用通讯表决的方式
召开，经与监事认真审议，会议通过如下议案：
    一、审议通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划的权益数量及行权
/回购价格的议案》（该项议案经表决：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
    经审核，监事会认为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股
权激励有关事项备忘录 1-3 号》以及《股权激励计划》中关于股权激励计划的权益数量
及行权/回购价格调整的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
不会损害公司及全体股东的利益。调整后的激励对象的主体资格合法、有效。
    二、审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期符
合条件的议案》（该项议案经表决：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
    经审核，监事会认为：除因离职原因而丧失激励对象资格的人员之外，公司首期股
票期权与限制性股票激励计划第一期行权/解锁的激励对象名单，与公司股东大会批准
的激励对象名单相符。公司激励对象行权/解锁资格合法、有效，满足公司首期股票期
权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期的行权/解锁条件，同意符合行权条件的
140 名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为 621.81 万份，本次股票期权采用


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自主行权模式；同意符合解锁条件的 140 名激励对象在第一个解锁期可申请解锁并上市
流通的限制性股票数量 617.31 万股。
    《股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁对象名单》刊载
于 2016 年 1 月 14 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
    三、审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》（该
项议案经表决：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
    监事会审议通过了公司《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的的议
案》，对注销股票的数量及涉及的激励对象名单进行了核实，认为：
    部分激励对象因离职、个人绩效考核等级为 D 及降职，导致其无法满足成为激励对
象的条件或无法全额行权/解锁，同意按照相关规定回购并注销上述 3 人合计 7.11 万份
股票期权及 1.71 万股限制性股票。本次回购注销完成后，公司股票期权与限制性股票
激励计划将继续按照法规要求执行。
    四、审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》（该项
议案经表决：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
    监事会认为：经核查，公司获授预留股票期权与限制性股票的 38 名激励对象具备
《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，
不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因
重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，符合《上市公司股权激励管理办
法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》规定的激励对象条件，其作为公司本
次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效；且已满足《中山大洋电机股份有限
公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》授予预留股票期权与限制性股票的
条件。同意以 2016 年 1 月 13 日为授予日，向 38 名激励对象授予预留股票期权 230 万
份和预留限制性股票 230 万股。
    《预留股票期权与限制性股票激励对象名单》刊载于 2016 年 1 月 14 日巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上。
    特此公告。
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                                                             2016 年 1 月 14 日

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