大洋电机：第四届监事会第七次会议决议公告2017-01-21
中山大洋电机股份有限公司
证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2017-002
中山大洋电机股份有限公司
第四届监事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于 2017
年 1 月 20 日在公司会议室召开。本次会议通知于 2017 年 1 月 14 日以邮件方式发出，
会议由监事会主席张淑玲女士召集和主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议召
集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《中山大
洋电机股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定。会议采用现场表决的方式
召开，经与监事认真审议，会议通过如下议案：
一、审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权解
锁期符合条件的议案》（该项议案经表决：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
经审核，监事会认为：除因离职原因而丧失激励对象资格的人员之外，公司股票期
权与限制性股票激励计划首次授予第二期行权/解锁的激励对象名单，与公司股东大会
批准的激励对象名单相符。公司激励对象行权/解锁资格合法、有效，满足公司股票期
权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权/解锁期的行权/解锁条件，同意符合行权
条件的 139 名激励对象在首次授予第二个行权期可行权股票期权数量为 414.60 万份，
本次股票期权采用自主行权模式；同意符合解锁条件的 139 名激励对象在首次授予第二
个解锁期可申请解锁并上市流通的限制性股票数量 411.60 万股。
《股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权/解锁期可行权/解锁对象
名单》刊载于 2017 年 1 月 21 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
二、审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权解
锁期符合条件的议案》（该项议案经表决：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
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经审核，监事会认为：除 1 名激励对象因绩效考核不合格导致无法行权/解锁之外，
公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解锁期的激励对象名单，与
公司董事会批准的激励对象名单相符。公司激励对象行权/解锁资格合法、有效，满足
公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解锁期的行权/解锁条件，同
意符合行权条件的 36 名激励对象在预留部分第一个行权期可行权股票期权数量为
67.02 万份，本次股票期权采用自主行权模式；同意符合解锁条件的 36 名激励对象在预
留部分第一个解锁期可申请解锁并上市流通的限制性股票数量 62.061 万股。
《股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权/解锁期可行权/解锁对象
名单》刊载于 2017 年 1 月 21 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
三、审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》（该
项议案经表决：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票）。
监事会审议通过了公司《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的的议
案》，对注销股票的数量及涉及的激励对象名单进行了核实，认为：
部分激励对象因离职、个人绩效考核等级为 E，导致其无法满足成为激励对象的条
件或无法行权/解锁，同意按照相关规定回购并注销上述 2 人合计 5.1 万份股票期权及
5.1 万股限制性股票。本次回购注销完成后，公司股票期权与限制性股票激励计划将继
续按照法规要求执行。
特此公告。
中山大洋电机股份有限公司
监 事 会
2017 年 1 月 21 日
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