中山大洋电机股份有限公司



                          中山大洋电机股份有限公司

                          独立董事 2016 年度述职报告


各位股东：

    作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指
导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董
事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作
用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2016年度履行独立董事职责情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    2016年度，本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在2016年度召集、召
开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关
程序，合法有效。2016年本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情
况。2016年本人出席董事会会议的情况如下：
    2016 年度公司共召开了董事会会议 13 次、股东大会 1 次。本人亲自出席了公司 2016
年度召开的董事会会议 13 次，出席公司召开的股东大会 1 次。对于所出席的各次会议，
本人本着勤勉务实、诚信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审
核。在阅读会议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案
及相关事项均未提出异议。

    二、发表独立意见的情况

    依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司
独立董事，在本人任期期间就公司2016年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表
所示：
发表意见     审议机构及                                   意见
                                       事项                           披露媒体
  时间         会次                                       类型
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                              关于调整公司股票期权与限制性
                              股票激励计划的权益数量及行权
                              /回购价格发表的独立意见，
                              关于公司股票期权与限制性股票
             第三届董事会第   激励计划第一个行权/解锁期符                 巨潮资讯网
2016-01-13                                                     同意
               三十九次会议   合条件发表的独立意见，关于注            （www.cninfo.com.cn）
                              销部分股票期权及回购注销部分
                              限制性股票发表的独立意见，关
                              于向激励对象授予预留股票期权
                              与限制性股票发表的独立意见
                              2015 年度日常关联交易发表的
                              独立意见，2016 年预计日常关联
                              交易的独立意见，公司使用部分
             第三届董事会第                                               巨潮资讯网
2016-03-09                    闲置增发募集资金购买保本型银     同意
               四十次会议                                             （www.cninfo.com.cn）
                              行理财产品的独立意见，公司使
                              用部分闲置配套募集资金购买保
                              本型银行理财产品的独立意见
                              公司内部控制自我评价独立见，
                              关于累计和当期对外担保情况及
                              关联方占用资金情况发表的独立
                              意见，关于对 2015 年度审计报告
             第三届董事会第                                               巨潮资讯网
2016-03-17                    及续聘会计师事务所的独立意       同意
               四十一次会议                                           （www.cninfo.com.cn）
                              见，关于对 2015 年度权益分派预
                              案的独立意见，关于 2015 年度募
                              集资金存放与使用情况的独立意
                              见
                              关于公司董事会换届选举事项
                              发表的独立意见，关于公司第四届
             第三届董事会第   董事会成员薪酬方案发表的独立                巨潮资讯网
2016-03-31                                                     同意
               四十二次会议   意见，关于变更部分公开增发募            （www.cninfo.com.cn）
                              集资金用途的事项发表的独立意
                              见
                              关于聘任公司总裁的独立意见，
                              关于聘任公司副总裁、财务负责
             第四届董事会第   人的独立意见，关于聘任公司董                巨潮资讯网
2016-04-15                                                     同意
                 一次会议     事会秘书及证券事务代表的独立            （www.cninfo.com.cn）
                              意见，关于聘任公司审计负责人
                              的独立意见
                              关于公司控股股东及其他关联方
             第四届董事会第   占用公司资金的专项说明及独立                巨潮资讯网
2016-07-28                                                     同意
                 五次会议     意见，关于公司对外担保情况的            （www.cninfo.com.cn）
                              专项说明及独立意见，



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                              关于对调整公司股票期权与限制性
             第四届董事会第                                               巨潮资讯网
2016-08-11                    股票激励计划行权价格及回购价格   同意
                 六次会议                                             （www.cninfo.com.cn）
                              发表的独立意见
                              独立董事关于公司修订股票期权与
             第四届董事会第                                               巨潮资讯网
2016-09-19                    限制性股票激励计划发表的独立意   同意
                 七次会议                                             （www.cninfo.com.cn）
                              见



     三、公司现场办公情况

     2016年期间，本人充分利用出席公司董事会、股东大会和董事会审计委员会会议的
机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解公司的发展规划、生产经营、财务管
理、公司治理以及内部控制等方面的情况；平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他
董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了
解和掌握；本人对公司拟开展的重大项目进行决议前，认真核查项目可行性，通过专业
判断，形成审慎表决意见；认真听取了管理层对2016年行业发展趋势、经营状况、投融
资活动等方面的情况汇报，在会计师事务所进行现场审计前与审计师进行积极沟通，并
与独立董事栾京亮先生、董事彭惠女士保持沟通，共同讨论解决在审计过程中发现的有
关问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告，认真审核，积极有效地履行了独立董
事的职责。

     四、保护投资者权益方面所做的工作

     1、对公司信息披露工作的监督
     报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，
会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做
好信息披露工作。
     2、对公司的治理结构及经营管理的监督
     本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案
有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
     2016年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进

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行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
    3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。平时积极学习中国证
监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规，不断提高自己的履职能力，
为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。

    五、其他工作情况

    1、本人作为公司审计委员会的主任及薪酬与考核委员会的委员，任期内召集并出
席2016年度日常审计委员会会议共计4次，出席2016年度审计沟通会1次及薪酬与考核委
员会会议3次，认真履行了委员职责。
    2、无提议召开董事会的情况。
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

    六、联系方式

    独立董事姓名：陈昭
    电子邮箱：chen-zhao@gpcpa.cn




                                                  独立董事：
                                                                   陈昭
                                                               2017年3月16日




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