大洋电机:独立董事2016年度述职报告(陈昭)2017-03-18
中山大洋电机股份有限公司
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独立董事 2016 年度述职报告
各位股东:
作为中山大洋电机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指
导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董
事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求,忠实履行职责,充分发挥独立董事的作
用,勤勉尽责,维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2016年度履行独立董事职责情况汇报如下:
一、出席会议情况
2016年度,本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在2016年度召集、召
开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关
程序,合法有效。2016年本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情
况。2016年本人出席董事会会议的情况如下:
2016 年度公司共召开了董事会会议 13 次、股东大会 1 次。本人亲自出席了公司 2016
年度召开的董事会会议 13 次,出席公司召开的股东大会 1 次。对于所出席的各次会议,
本人本着勤勉务实、诚信负责的态度,就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审
核。在阅读会议材料、客观判断市场形势和公司实际的基础上,本人对审议的各项议案
及相关事项均未提出异议。
二、发表独立意见的情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定,作为公司
独立董事,在本人任期期间就公司2016年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表
所示:
发表意见 审议机构及 意见
事项 披露媒体
时间 会次 类型
1
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关于调整公司股票期权与限制性
股票激励计划的权益数量及行权
/回购价格发表的独立意见,
关于公司股票期权与限制性股票
第三届董事会第 激励计划第一个行权/解锁期符 巨潮资讯网
2016-01-13 同意
三十九次会议 合条件发表的独立意见,关于注 (www.cninfo.com.cn)
销部分股票期权及回购注销部分
限制性股票发表的独立意见,关
于向激励对象授予预留股票期权
与限制性股票发表的独立意见
2015 年度日常关联交易发表的
独立意见,2016 年预计日常关联
交易的独立意见,公司使用部分
第三届董事会第 巨潮资讯网
2016-03-09 闲置增发募集资金购买保本型银 同意
四十次会议 (www.cninfo.com.cn)
行理财产品的独立意见,公司使
用部分闲置配套募集资金购买保
本型银行理财产品的独立意见
公司内部控制自我评价独立见,
关于累计和当期对外担保情况及
关联方占用资金情况发表的独立
意见,关于对 2015 年度审计报告
第三届董事会第 巨潮资讯网
2016-03-17 及续聘会计师事务所的独立意 同意
四十一次会议 (www.cninfo.com.cn)
见,关于对 2015 年度权益分派预
案的独立意见,关于 2015 年度募
集资金存放与使用情况的独立意
见
关于公司董事会换届选举事项
发表的独立意见,关于公司第四届
第三届董事会第 董事会成员薪酬方案发表的独立 巨潮资讯网
2016-03-31 同意
四十二次会议 意见,关于变更部分公开增发募 (www.cninfo.com.cn)
集资金用途的事项发表的独立意
见
关于聘任公司总裁的独立意见,
关于聘任公司副总裁、财务负责
第四届董事会第 人的独立意见,关于聘任公司董 巨潮资讯网
2016-04-15 同意
一次会议 事会秘书及证券事务代表的独立 (www.cninfo.com.cn)
意见,关于聘任公司审计负责人
的独立意见
关于公司控股股东及其他关联方
第四届董事会第 占用公司资金的专项说明及独立 巨潮资讯网
2016-07-28 同意
五次会议 意见,关于公司对外担保情况的 (www.cninfo.com.cn)
专项说明及独立意见,
2
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关于对调整公司股票期权与限制性
第四届董事会第 巨潮资讯网
2016-08-11 股票激励计划行权价格及回购价格 同意
六次会议 (www.cninfo.com.cn)
发表的独立意见
独立董事关于公司修订股票期权与
第四届董事会第 巨潮资讯网
2016-09-19 限制性股票激励计划发表的独立意 同意
七次会议 (www.cninfo.com.cn)
见
三、公司现场办公情况
2016年期间,本人充分利用出席公司董事会、股东大会和董事会审计委员会会议的
机会以及其他时间对公司进行现场检查,深入了解公司的发展规划、生产经营、财务管
理、公司治理以及内部控制等方面的情况;平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他
董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,对公司的重大事项进展能够做到及时了
解和掌握;本人对公司拟开展的重大项目进行决议前,认真核查项目可行性,通过专业
判断,形成审慎表决意见;认真听取了管理层对2016年行业发展趋势、经营状况、投融
资活动等方面的情况汇报,在会计师事务所进行现场审计前与审计师进行积极沟通,并
与独立董事栾京亮先生、董事彭惠女士保持沟通,共同讨论解决在审计过程中发现的有
关问题,并督促会计师事务所及时提交审计报告,认真审核,积极有效地履行了独立董
事的职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督
报告期内,本人十分关注公司的信息披露工作,每次董事会前认真审阅会议资料,
会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定,真实、准确、及时、完整的做
好信息披露工作。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督
本人忠实地履行独立董事职责,对董事会审议的各项议案均进行认真审核,对议案
有关执行等问题提出建议,在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
2016年,本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设,以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进
3
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行了认真核查和监督,积极有效地履行了独立董事的职责,同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响,维护了公司和中小股东的合法权益。
3、重视学习和沟通,提高保护社会公众股东权益的思想意识。
本人重视投资者的权益保护,并能公平、公正的对待投资者。平时积极学习中国证
监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规,不断提高自己的履职能力,
为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。
五、其他工作情况
1、本人作为公司审计委员会的主任及薪酬与考核委员会的委员,任期内召集并出
席2016年度日常审计委员会会议共计4次,出席2016年度审计沟通会1次及薪酬与考核委
员会会议3次,认真履行了委员职责。
2、无提议召开董事会的情况。
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
希望在新的一年里,公司更加稳健经营、规范运作,更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象,让公司持续、稳定、健康的发展,以更加优异的业绩回报广大投资者。
六、联系方式
独立董事姓名:陈昭
电子邮箱:chen-zhao@gpcpa.cn
独立董事:
陈昭
2017年3月16日
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