中山大洋电机股份有限公司



                          中山大洋电机股份有限公司

                          独立董事 2016 年度述职报告


各位股东：

       2016年4月15日，经中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）2015年年度股
东大会审议通过，本人就任公司独立董事一职。作为公司的独立董事，根据《公司法》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董事的指
导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司章程》、《独立董
事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作
用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益。保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将2016年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：

       一、出席会议情况

       2016 年度，本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在 2016 年度召集、
召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相
关程序，合法有效。2016 年本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议的
情况。2016 年本人出席董事会会议的情况如下：
       2016 年度公司共召开了董事会会议 13 次、股东大会 1 次，本人应出席董事会会议
9 次，实际亲自出席董事会会议 9 次。对于所出席的各次会议，本人本着勤勉务实、诚
信负责的态度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、
客观判断市场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异
议。

       二、发表独立意见的情况

       依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企
业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为
公司独立董事，在本人任期期间就公司 2016 年生产经营中的重大事项发表的独立意见
如下表所示：

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发表意见     审议机构及                                        意见
                                          事项                             披露媒体
  时间         会次                                            类型
                            关于聘任公司总裁的独立意见，
                            关于聘任公司副总裁、财务负责人
             第四届董事会   的独立意见，关于聘任公司董事会                巨潮资讯网
2016-04-15                                                 同意
             第一次会议     秘书及证券事务代表的独立意见，            （www.cninfo.com.cn）
                            关于聘任公司审计负责人的独立
                            意见
                            关于公司控股股东及其他关联方
             第四届董事会   占用公司资金的专项说明及独立                  巨潮资讯网
2016-07-28                                                 同意
             第五次会议     意见，关于公司对外担保情况的专            （www.cninfo.com.cn）
                            项说明及独立意见，
                            关于对调整公司股票期权与限制性股
             第四届董事会                                                 巨潮资讯网
2016-08-11                  票激励计划行权价格及回购价格发表   同意
             第六次会议                                               （www.cninfo.com.cn）
                            的独立意见
             第四届董事会   独立董事关于公司修订股票期权与限              巨潮资讯网
2016-09-19                                                     同意
             第七次会议     制性股票激励计划发表的独立意见            （www.cninfo.com.cn）


     三、到公司现场办公情况

     2016年期间，本人充分利用出席公司董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司
进行现场检查，深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目进展情况；平时通过电话
和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻
关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的
重大事项进展能够做到及时了解和掌握；本人对公司拟开展的重大项目进行决议前，认
真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见；对公司生产经营、财务管理、
关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公
司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，在董事会上发表意见、行
使职权，积极有效地履行了独立董事的职责；与公司技术团队保持良好的沟通，对公司
新能源车辆动力总成产业化建设以及高效智能电机产业化提出了建议和意见，多次与公
司技术负责人对公司具体产品的研发进行研究讨论，探讨公司如何应对产业升级、技术
升级等问题。

     四、保护投资者权益方面所做的工作

    1、对公司信息披露工作的监督

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   报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会前认真审阅会议资料，
会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做
好信息披露工作。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督
   本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案
有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
   本人在 2016 年勤勉尽责，忠实履行了独立董事的义务，对公司生产经营、财务管
理等情况，详实听取相关人员汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料；及
时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，
对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公
司和中小股东的合法权益。
    3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
    本人在 2016 年 6 月参加了深交所举办的独立董事后续培训班，了解证券市场发展
现状与趋势，增强规范运作意识与风险责任意识，提升基础管理能力与决策能力。
    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者。平时积极学习中国证
监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规，不断提高自己的履职能力，
为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。

    五、其他工作情况

    1、无提议召开董事会的情况。
    2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

    六、联系方式

   独立董事姓名：袁海林
   电子邮箱：yuanliyi@hotmail.com
                                               独立董事：
                                                              袁海林

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    2017 年 3 月 16 日




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