中山大洋电机股份有限公司
2016 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
- 关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告 1-10
信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 联系电话: +86(010)6554 2288
街 telephone: +86(010)6554 2288
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2017SZA40506
中山大洋电机股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的中山大洋电机股份有限公司(以下简称大洋电机公司)关于募
集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专
项报告）执行了鉴证工作。
大洋电机公司管理层的责任是按照深圳证券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作
指引》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报告。这种责任包括
设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募
集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而
导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与使用情
况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新
计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，大洋电机公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证
券交易所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重
大方面如实反映了大洋电机公司 2016 年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供大洋电机公司 2016 年度报告披露之目的使用，不应被用于任何其他
目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：郭晋龙
中国注册会计师：刘晓聪
中国 北京 二○一七年三月十六日
中山大洋电机股份有限公司
中山大洋电机股份有限公司
关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司募
集资金2016年度存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、2011 年公开增发募集资金基本情况
根据本公司 2010 年 6 月 18 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议，并经中国证券监督管理
委员会《关于核准中山大洋电机股份有限公司增发股票的批复》（证监许可[2011]891 号）核准，
本公司获准增发不超过 7,650 万股新股。2011 年 7 月 12 日，本公司采取向原股东优先配售和网上、
网下定价发行相结合的方式进行，本次发行实际增发 A 股股票 4,895.19 万股，面值为每股人民币
1.00 元，发行价格为每股人民币 21.64 元，共募集资金总额为人民币 1,059,319,116.00 元，扣除
承销费、保荐费等发行费用 39,989,251.90 元后，实际募集资金净额（以下简称公开增发募集资金）
为人民币 1,019,329,864.10 元，于 2011 年 7 月 18 日全部到位，并经信永中和会计师事务所
XYZH/2011SZAT001-3 号《验资报告》验证。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金项目已累计投入募集资金总额 30,391.78 万元，其中置换先
期自筹资金投入 614.27 万元，截至 2015 年年末直接投入募集资金项目 19,700.82 万元，本年度直
接投入募集资金项目 10,076.68 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，公司公开增发募集资金专户余额（含
利息收入）为 84,988.33 万元，其中活期存款 859.78 万元，定期存款 69,128.55 万元，理财产品
15,000 万元。
2、2016 年非公开增发募集资金基本情况
根据本公司 2015 年 8 月 11 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议，并经中国证券监督管理
委员会《关于核准中山大洋电机股份有限公司向西藏升安能实业有限公司等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》 证监许可[2015]2761 号）核准，本公司获准非公开发行股票不超过 203,116,147
股。2016 年 1 月 11 日，本公司本次实际非公开增发 A 股股票 203,116,147 股，面值为每股人民币
1.00 元，发行价格为每股人民币 10.01 元，共募集资金总额为人民币 2,033,192,631.47 元，扣除
承销费、保荐费等发行费用人民币 73,586,699.35 元后，实际募集资金净额（以下简称非公开增发
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募集资金）为人民币 1,959,605,932.12 元，于 2016 年 1 月 14 日全部到位，业经信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 1 月 15 日出具 XYZH/2016SZA40008 号《验资报告》。
本公司 2016 年度非公开发行募集资金用于以增资的方式投入到上海电驱动股份有限公司（以下
简称上海电驱动及上海汽车电驱动有限公司（以下简称汽车电驱动）的新能源汽车电机系统产业化
能力建设项目、基于 AMT 商用车插电式混合动力系统产业化项目、电机驱动系统研发及中试基地建
设项目等三个募集资金项目，支付发行股份购买上海电驱动股权交易的现金对价以及用于补充流动
资金金额等用途，实际已投入募投项目资金为 1,732,911,111.15 元；截止 2016 年 12 月 31 日，公
司非公开增发募集资金专户余额（含利息收入）为 23,015.98 万元，其中活期及七天通知存款
9,215.98 万元，保本型理财产品 13,800.00 万元。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《中山大洋电机股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称募集资金管理制度），该制度符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
的有关规定。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使
用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及深圳证券交易所《中
小企业板上市公司规范运作指引》的规定。2011 年 8 月 11 日，公司分别与中国银河证券股份有限
公司、开设有募集资金专户的中国工商银行股份有限公司中山分行（以下简称工商银行中山分行）、
中国农业银行中山分行（以下简称农业银行中山分行）共同签署《募集资金三方监管协议》（以下
简称本协议），全资子公司武汉大洋电机新动力科技有限公司（以下简称武汉新动力）与中国银河
证券、交通银行股份有限公司中山分行（以下简称交通银行中山分行）、中国银行股份有限公司中
山分行（以下简称中国银行中山分行）共同签署《募集资金三方监管协议》。2011 年 8 月 13 日在
《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于签署<募集资金三方监管
协议>的公告》。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司 2011 年公开增发募集资金在上述各家银行募集资金专用账户余
额共计 84,988.33 万元，具体情况如下：
序号 项目名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
新能源动力及控制系统产业 中国农业银行
1 44-314701040005161 95,946,001.05
化项目 中山沙朗支行
2
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序号 项目名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
大功率 IGBT 及 IPM 模块封装 中国工商银行
2 2011028029200062480 161,144,250.72
建设项目 中山孙文支行
驱动启动电机（BSG）及控制 中国银行
3 828672141208093001 507,104,378.98
系统建设项目 中山东升支行
驱动启动电机（BSG）及控制 中国交通银行
4 484600500018010055976 7,978,736.61
系统建设项目 中山分行西区支行
新能源动力及控制系统研发 中国农业银行
5 11-250801040016741 77,709,966.81
及中试基地建设项目 北京知春路支行
合 计 849,883,334.17
说明：为了提高资金存款收益，本公司在上述各家专户银行另行开设了从属于募集资金账户的定期存款
账户和七天通知存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算和提取现金，到期后该账户内
的资金只能转入募集资金账户。上表中的账户余额已包括定期存款账户余额 69,128.55 万元，购置理财产品
15,000 万元。
公司第三届董事会第四十次会议审议通过了《中山大洋电机股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购
买保本型银行理财产品的公告》，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，为提高募集资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集
资金投资项目建设和募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过 15,000 万元人民币的
闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，在此额度范围内，资金可以循环使用，截至
2016 年 12 月 31 日，公司本年度实际使用 2011 年公开增发募集资金的闲置募集资金认购中国银行发行的人民
币“按期开放”理财产品 15,000 万元，该产品因未到期尚未赎回。
2016 年 2 月 3 日，公司、上海电驱动及汽车电驱动分别与保荐机构华泰联合证券有限责任公
司、中国银河证券股份有限公司、中国银行股份有限公司中山东升分行（以下简称“中国银行中山
东升分行”）、兴业银行股份有限公司上海市分行闵行支行（以下简称“兴业银行上海闵行支行”）、
上海银行股份有限公司江川路支行（以下简称“上海银行江川路支行”）、中国建设银行股份
有限公司上海鹤庆路支行（以下简称“建设银行上海鹤庆路支行”）共同签署《募集资金三方监
管协议》。2016 年 2 月 5 日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上刊登了《关于签订<募集资金三方监管协议>的公告》。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司 2016 年非公开增发募集资金在上述各家银行募集资金专用账户
余额共计 23,015.98 万元，具体情况如下：
单位：元
序号 项目名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
新能源汽车电机系统产业化 建设银行上海鹤庆
1 31050178400000000032 45,018,453.10
能力建设项目 路支行
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序号 项目名称 开户银行 银行账号 募集资金余额
基于 AMT 商用车插电式混 上海银行江川路支
2 03002785012 119,533,940.09
合动力系统产业化项目 行
电机驱动系统研发及中试基
3 兴业银行闵行支行 216110100100262416 65,607,444.31
地建设项目
合 计 230,159,837.50
说明：为了提高资金存款收益，本公司在上述各家专户银行另行开设了从属于募集资金账户的定期存款
账户和七天通知存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算和提取现金，到期后该账户内
资金只能转入募集资金账户。上表中的账户余额已包括七天通知存款账户余额 8,834.05 万元，购置理财产品
13,800 万元。
公司第三届董事会第四十次会议审议通过了《中山大洋电机股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购
买保本型银行理财产品的公告》，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，为提高募集资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集
资金投资项目建设和募集资金正常使用，并有效控制风险的前提下，公司子公司拟使用不超过 30,000 万元人
民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品，在此额度范围内，资金可以循环使用，
截至 2016 年 12 月 31 日，公司之全资子公司上海电驱动本年度实际使用 2016 年非公开增发募集资金闲置募
集资金认购理财产品 24,260 万元，除认购的兴业银行结构性存款 6,000 万元及上海银行“赢家”货币及债券
系列（点滴成金）理财产品 7,800 万元因未到期尚未赎回外，其他均已按期赎回。
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三、本年度募集资金实际使用情况
1、2011 年公开增发募集资金实际使用情况：
单位：万元
募集资金总额 101,932.99
本年度投入募集资金总额 10,076.68
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 30,391.78
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 截至期末投
截至期末累 项目达到预 是否达 项目可行性
变更项 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 入进度（%） 本年度实
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 定可使用状 到预计 是否发生重
目（含部 投资总额 总额(1) 金额 (3)＝ 现的效益
(2) 态日期 效益 大变化
分变更） (2)/(1)
承诺投资项目
新能源动力及控制系统产业化项目 否 33,853.00 33,853.00 9,923.32 26,916.90 79.51% 2017 年 12 月 6,665.98 *1 否
大功率 IGBT 及 IPM 模块封装建设项目 否 14,079.99 14,079.99 90.06 0.64% 2017 年 12 月 - *2 否
驱动启动电机（BSG）及控制系统建设
否 44,000.00 44,000.00 - 0.31 0.00% 2015 年 12 月 - *3 是
项目
新能源动力及控制系统研发及中试基 不适用
否 10,000.00 10,000.00 153.36 3,384.51 33.85% 2017 年 12 月 不适用 否
地建设项目 *4
承诺投资项目小计 101,932.99 101,932.99 10,076.68 30,391.78
超募资金投向
归还银行贷款（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 101,932.99 101,932.99 10,076.68 30,391.78
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*1、新能源动力及控制系统产业化项目：(1)在增发方案确定之前,公司已使用自有资金逐步对该项目进行前期投资，募集资金到位后，公司
使用募集资金继续进行投资，同时该项目陆续收到国家与地方政府扶持资金达到5,930万元。通过上述资金的投入，报告期内公司已达成该项目
预设的3万台套新能源车辆动力总成系统的产能目标。(2)由于该产业化项目依托国家新能源汽车政策的支持和新能源汽车市场的发展，新能源汽
车行业受政策及其他因素的制约，在募集资金到位后三年内市场需求增长显著低于预期，对公司产能的释放产生了一定的延迟影响。2014年下半
年以来国家及各地方政府陆续出台了相关扶持及优惠政策，新能源汽车行业发展加速，公司相应加快募集资金的投入进度，报告期内投入募集资
金9,923.32万元，实现新能源动力及控制系统营业收入47,378.70万元（不含上海电驱动），实现效益（营业利润）6,665.98万元。由于该项目
前期产能未能有效释放，故效益暂未能达到预期效益。
*2、大功率IGBT及IPM模块封装建设项目：该项目为新能源动力及控制系统产业化项目的配套项目，受新能源汽车政策和市场及主项目投资
进度缓慢等因素的制约影响，该项目尚未实质开工建设；在大功率IGBT及IPM模块封装技术上，公司通过与中国科学院电工研究所合作，已掌握
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 相关技术，公司使用自有资金投资建设产品试验线。在产品未达到规模化生产要求之前，公司以审慎及对投资者负责的态度暂缓该募投项目募集
（分具体项目） 资金的投入。
*3、驱动启动电机（BSG）及控制系统建设项目：该项目依托国家新能源汽车政策和市场发展，但新能源汽车产业受各种因素的制约，在2011
年-2014年发展远远落后于预期，且根据招股说明书中该项目对市场容量的预测，BSG系统在2013年有望成为国内甚至北美众多车厂的标配，但截
至2015年底，该标配政策迟迟未见落实，造成项目无法如期实施。截止目前，BSG项目募集资金搁置时间超过四年，无法达到项目预期效益。为
避免盲目投产，造成产能闲置，公司秉承谨慎投资的理念，拟终止该项目的投资建设并变更该募集资金用途，变更后的募集资金将用于公司新能
源汽车运营平台投资项目，募集资金用途变更议案已经公司于2017年3月16日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过，并提交公司2016年年
度股东大会审批。
*4、新能源动力及控制系统研发及中试基地建设项目：(1)公司以前年度根据产业化进展情况适当放缓了该项目投资进度；（2）公司依托大
洋电机（美国）科技有限公司在美国组建研发团队，负责国外新能源车辆技术的交流与引进，美国研发团队的有效工作减轻了国内研发压力，且
该研发费用由公司自有资金进行支付，从而相应减少了募集资金的投入。该项目属于研发项目，故未产生直接效益。
驱动启动电机（BSG）及控制系统建设项目：该项目依托国家新能源汽车政策和市场发展，但新能源汽车产业受各种因素的制约，在 2011 年
-2014 年发展远远落后于预期，且根据招股说明书中该项目对市场容量的预测，BSG 系统在 2013 年有望成为国内甚至北美众多车厂的标配，但截
至 2015 年底，该标配政策迟迟未见落实，造成项目无法如期实施。截止目前，BSG 项目募集资金搁置时间超过五年，无法达到项目预期效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明
为避免盲目投产，造成产能闲置，公司秉承谨慎投资的理念，拟终止该项目的投资建设并变更该募集资金用途，变更后的募集资金将用于公司新
能源汽车运营平台投资项目，募集资金用途变更议案已经公司于 2017 年 3 月 16 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过，并提交公司 2016
年年度股东大会审批。
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超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期内不存在此情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内不存在此情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期内不存在此情况。
2011 年 10 月 20 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
同意公司以本次公开增发募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金 614.27 万元。
2015年5月28日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定公司将使
用不超过人民币10,000 万元（占本次公开增发A 股募集资金净额1,019,329,864.10 元的9.81%）闲置募集资金暂时补充流动资金。资金使用期
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 限为自公司第三届董事会第三十次会议审议通过将上述闲置募集资金暂时补充流动资金之日起不超过12个月，即自2015年5月28日至2016年5月27
日止，到期将归还至募集资金专用帐户。2016年5月23日，公司已将人民币10,000万元全部按时归还并存入公司募集资金专用账户。后续没有发
生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期内不存在此情况。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司 2011 年公开增发募集资金专户余额（含利息收入）为 84,988.33 万元，其中活期存款 859.78 万元，定期存
尚未使用的募集资金用途及去向
款 69,128.55 万元，保本型理财产品 15,000 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
报告期内不存在此情况。
情况
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2、2016 年非公开增发募集资金实际使用情况：
单位：万元
募集资金总额 195,960.59
本年度投入募集资金总额 173,291.11
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 173,291.11
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 截至期末投 项目可行
截至期末累 项目达到预 是否达
变更项 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 入进度（%） 本年度实 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 定可使用状 到预计
目（含部 投资总额 总额(1) 金额 (3)＝ 现的效益 生重大变
(2) 态日期 效益
分变更） (2)/(1) 化
承诺投资项目
新能源汽车电机系统产业化能力建设项目 否 29,000.00 29,000.00 24,647.94 24,647.94 84.99% 2015 年 12 月 12,111.44 *5 否
基于 AMT 商用车插电式混合动力系统产业 不适用
否 12,800.00 12,800.00 962.08 962.08 7.52% 2017 年 12 月 否
化项目 *6
不适用
电机驱动系统研发及中试基地建设项目 否 7,200.00 7,200.00 720.50 720.50 10.01% 2017 年 10 月 不适用 否
*7
支付及置换发行股份购买上海电驱动股权
79,932.75 67,730.99 67,730.99 67,730.99 100.00% 不适用 不适用 否
交易的现金对价
补充上市公司流动资金 111,067.25 79,229.60 79,229.60 79,229.60 100.00% 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 240,000.00 195,960.59 173,291.11 173,291.11
超募资金投向
归还银行贷款（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金（如有） 否 - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 - 240,000.00 195,960.59 173,291.11 173,291.11
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*5、新能源汽车电机系统产业化能力建设项目：截至报告期末该项目的建设尚未完工，未达到计划进度的原因主要是1号厂房的具体使用
规划确定时间较晚，因此建设的时间相应延后。报告期内，项目投入募集资金24,647.94万元，目前整体项目完工进度约90%，预计在2017年3
月份项目建设完成；报告期内本项目实现营业收入85,855.92万元，实现效益（营业利润）12,111.44万元；由于受国家新能源汽车相关政策的
影响，报告期的产能未能有效释放，故效益暂未能达到预期。
*6、基于AMT商用车插电式混合动力系统产业化项目：该项目自2015年4月开工至今，为保障项目的顺利实施，前期工作重心主要在项目开
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 发方面，围绕关键部件国产化，与产业关键零部件、元器件企业开展深度合作，并在此基础上开发关键材料国产化的高性价比车用驱动电机及
（分具体项目） 控制器产品，同时形成了高性能机电耦合动力总成系统；在产能建设方面，为使开发的产品适用于产业化生产，前期进行了大量的关键工艺技
术研究与工艺优化，并在此基础上对产线建设方案进行了多轮完善，并于报告期内最终确定了购建方案；2016年下半年开始，该项目将逐步进
入设备购建及产能建设阶段。报告期内投入募集资金962.08万元。
*7、电机驱动系统研发及中试基地建设项目：新建工程项目根据规划要求，需要与老建筑连接，为确保证老建筑结构和周边建筑物及围墙
等安全，及受天气原因等因素影响，在实际打桩及基坑施工中，多次遭遇施工难题，经与施工方、监理方及勘察单位等多方沟通并变更施工方
案，该工程最终在2016年6月底通过质检站质量验收，因此造成项目进度延误。后续将加快项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期内不存在此情况。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 报告期内不存在此情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内不存在此情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期内不存在此情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内不存在此情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在此情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期内不存在此情况。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司 2016 年度非公开增发募集资金专户余额（含利息收入）为 23,015.98 万元，其中活期存款 9,215.98 万元，
尚未使用的募集资金用途及去向
保本型理财产品 13,800.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
报告期内不存在此情况。
情况
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中山大洋电机股份有限公司
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2016 年度募集资金项目的资金使用未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露募集资金使用相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。
中山大洋电机股份有限公司
董事会
2017 年 3 月 16 日
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