大洋电机：独立董事2017年度述职报告（陈昭）2018-03-27
中山大洋电机股份有限公司
中山大洋电机股份有限公司
独立董事 2017 年度述职报告
各位股东：
作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《公
司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董
事的指导意见》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、 公司章程》、 独
立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事
的作用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权
益。现将2017年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2017年度，本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在2017年度召集、召
开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关
程序，合法有效。2017年，本人出席相关会议的情况如下：
2017 年度公司共召开了董事会会议 12 次、股东大会 2 次，本人亲自出席了以上所
有的董事会会议。对于所出席的各次会议，本人本着勤勉务实、诚信负责的态度，就提
交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、客观判断市场形势和
公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。
二、发表独立意见的情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司
独立董事，本人在任期期间就公司2017年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表
所示：
发表意 审议机构及 意见
事项 披露媒体
见时间 届次 类型
1
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关于公司股票期权与限制性股票激励计划首
次授予第二个行权/解锁期符合条件发表的独
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2017-01 第四届董事会 立意见；关于公司股票期权与限制性股票激励
同意 （www.cninfo
-20 第九次会议 计划预留部分第一个行权/解锁期符合条件发
.com.cn）
表的独立意见；关于注销部分股票期权及回购
注销部分限制性股票发表的独立意见；
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2017-01 第四届董事会 关于公司合伙人计划暨核心管理团队持股计
同意 （www.cninfo
-25 第十次会议 划（草案） 的独立意见。
.com.cn）
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2017-02 第四届董事会 关于公司《合伙人计划暨核心管理团队持股计
同意 （www.cninfo
-04 第十一次会议 划（草案修订稿）》的独立意见
.com.cn）
关于 2016 年度日常关联交易发表的独立意见； 巨潮资讯网
2017-03 第三届董事会
关于 2017 年预计日常关联交易的独立意见； 同意 （www.cninfo
-13 第十二次会议
关于公司聘任副总裁的独立意见。 .com.cn）
关于公司内部控制自我评价独立意见；关于累
计和当期对外担保情况及关联方占用资金情
况发表的独立意见；关于对 2016 年度审计报
告及续聘会计师事务所的独立意见；关于对
2016 年度权益分派预案的独立意见；关于 2016
年度募集资金存放与使用情况的独立意见；关
于重大资产重组之标的资产 2016 年度业绩承
诺实现情况说明的独立意见；关于公司《2017
年股票期权激励计划（草案）》和《2017 年股
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2017-03 第四届董事会 票增值权激励计划（草案）》的独立意见；关
同意 （www.cninfo
-16 第十三次会议 于本次股票期权激励计划和股票增值权激励
.com.cn）
计划设定指标的科学性和合理性的独立意见；
对公司公开发行可转换公司债券的独立意见；
对公司前次募集资金使用情况的独立意见；对
公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报
及填补措施与相关承诺的独立意见；对公司变
更部分公开增发募集资金用途的意见；对公司
修订《募集资金管理制度》的意见；对公司同
业竞争的意见；
对关联交易发表的意见。
关于调整 2017 年股票期权激励计划首次授予
激励对象及授予数量的独立意见 ；关于 2017
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2017-05 第四届董事会 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股
同意 （www.cninfo
-25 第十五次会议 权期权的独立意见；关于 2017 年股票增值权激
.com.cn）
励计划向激励对象授予股票增值权的独立意
见。
2
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关于调整公司股票期权与限制性股票激励计
划行权价格及回购价格的独立意见；关于调整 巨潮资讯网
2017-06 第四届董事会
公司 2017 年股票期权激励计划行权价格的独 同意 （www.cninfo
-22 第十六次会议
立意见；关于调整公司 2017 年股票增值权激 .com.cn）
励计划授予期规定价格的独立意见。
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资 巨潮资讯网
2017-08 第四届董事会
金的专项说明及独立意见；关于公司对外担保 同意 （www.cninfo
-18 第十八次会议
情况的专项说明及独立意见。 .com.cn）
对调整公开发行可转换公司债券发行规模和 巨潮资讯网
2017-08 第四届董事会
募集资金用途相关议案的独立意见；对仓库租 同意 （www.cninfo
-31 第十九次会议
赁关联交易的独立意见。 .com.cn）
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2017-10 第四届董事会
关于公司会计政策变更的独立意见。 同意 （www.cninfo
-27 第二十次会议
.com.cn）
三、公司现场办公情况
2017年期间，本人充分利用出席公司董事会、股东大会和董事会审计委员会会议的
机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解公司的发展规划、生产经营、财务管
理、公司治理以及内部控制等方面的情况；平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他
董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公
司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了
解和掌握；本人对公司拟开展的重大项目进行决议前，认真核查项目可行性，通过专业
判断，形成审慎表决意见；认真听取了管理层对2017年行业发展趋势、经营状况、投融
资活动等方面的情况汇报，在会计师事务所进行现场审计前与审计师进行积极沟通，并
与独立董事栾京亮先生、董事彭惠女士保持沟通，共同讨论解决在审计过程中发现的有
关问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告，认真审核，积极有效地履行了独立董
事的职责。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督
报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会会议前认真审阅会议资
料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整
的做好信息披露工作。
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2、对公司的治理结构及经营管理的监督
本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案
有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
2017年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进
行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者；平时积极学习中国证
监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规，了解证券市场发展现状与趋
势，增强规范运作意识与风险责任意识，提升基础管理能力与决策能力，不断提高自己
的履职能力，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。
五、其他工作情况
1、本人作为公司审计委员会的主任及薪酬与考核委员会的委员，报告期内召集并
出席2017年度日常审计委员会会议共计4次，出席2016年度审计沟通会1次及薪酬与考核
委员会会议2次，认真履行了委员职责；
2、无提议召开董事会的情况；
3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。
六、联系方式
独立董事姓名：陈昭
电子邮箱：chen-zhao@gpcpa.cn
独立董事：
陈昭
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2018年3月23日
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