中山大洋电机股份有限公司


                        中山大洋电机股份有限公司

                        独立董事 2017 年度述职报告

各位股东：

     作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《公
司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董
事的指导意见》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、 公司章程》、 独
立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事
的作用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权
益。现将2017年度履行独立董事职责情况汇报如下：

     一、出席会议情况

     2017年度，本人按照相关规定出席了公司召开的董事会、股东大会。公司在2017年
度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均
履行了相关程序，合法有效。2017年，本人出席相关会议的情况如下：
     2017 年度公司共召开了董事会会议 12 次、股东大会 2 次，本人均亲自出席了以上
会议。对于所出席的各次会议，本人本着勤勉务实、诚信负责的态度，就提交董事会、
股东大会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、客观判断市场形势和
公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。

     二、发表独立意见的情况

     依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司
独立董事，本人在任期期间就公司2017年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表
所示：


发表意   审议机构及                                              意见
                                       事项                              披露媒体
见时间       届次                                                类型




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                        关于公司股票期权与限制性股票激励计划首次
                        授予第二个行权/解锁期符合条件发表的独立
                                                                            巨潮资讯网
2017-0   第四届董事会   意见；关于公司股票期权与限制性股票激励计
                                                                     同意   （www.cninfo
1-20       第九次会议   划预留部分第一个行权/解锁期符合条件发表
                                                                              .com.cn）
                        的独立意见；关于注销部分股票期权及回购注
                        销部分限制性股票发表的独立意见；
                                                                            巨潮资讯网
2017-0   第四届董事会   关于公司合伙人计划暨核心管理团队持股计划
                                                                     同意   （www.cninfo
 1-25      第十次会议   （草案） 的独立意见。
                                                                              .com.cn）
                                                                            巨潮资讯网
2017-0   第四届董事会   关于公司《合伙人计划暨核心管理团队持股计
                                                                     同意   （www.cninfo
 2-04    第十一次会议   划（草案修订稿）》的独立意见
                                                                              .com.cn）
                        关于 2016 年度日常关联交易发表的独立意见；          巨潮资讯网
2017-0   第三届董事会
                        关于 2017 年预计日常关联交易的独立意见；关   同意   （www.cninfo
 3-13    第十二次会议
                        于公司聘任副总裁的独立意见。                          .com.cn）
                        关于公司内部控制自我评价独立意见；关于累
                        计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况
                        发表的独立意见；关于对 2016 年度审计报告及
                        续聘会计师事务所的独立意见；关于对 2016 年
                        度权益分派预案的独立意见；关于 2016 年度募
                        集资金存放与使用情况的独立意见；关于重大
                        资产重组之标的资产 2016 年度业绩承诺实现
                        情况说明的独立意见；关于公司《2017 年股票
                        期权激励计划（草案）》和《2017 年股票增值           巨潮资讯网
2017-0   第四届董事会
                        权激励计划（草案）》的独立意见；关于本次股   同意   （www.cninfo
 3-16    第十三次会议
                        票期权激励计划和股票增值权激励计划设定指              .com.cn）
                        标的科学性和合理性的独立意见；对公司公开
                        发行可转换公司债券的独立意见；对公司前次
                        募集资金使用情况的独立意见；对公司公开发
                        行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施与
                        相关承诺的独立意见；对公司变更部分公开增
                        发募集资金用途的意见；对公司修订《募集资
                        金管理制度》的意见；对公司同业竞争的意见；
                        对关联交易发表的意见。
                        关于调整 2017 年股票期权激励计划首次授予
                        激励对象及授予数量的独立意见 ；关于 2017            巨潮资讯网
2017-0   第四届董事会
                        年股票期权激励计划向激励对象首次授予股权     同意   （www.cninfo
 5-25    第十五次会议
                        期权的独立意见；关于 2017 年股票增值权激励            .com.cn）
                        计划向激励对象授予股票增值权的独立意见。
                        关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划
                        行权价格及回购价格的独立意见；关于调整公            巨潮资讯网
2017-0   第四届董事会
                        司 2017 年股票期权激励计划行权价格的独立     同意   （www.cninfo
 6-22    第十六次会议
                        意见；关于调整公司 2017 年股票增值权激励              .com.cn）
                        计划授予期规定价格的独立意见。
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                        关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金          巨潮资讯网
2017-0   第四届董事会
                        的专项说明及独立意见；关于公司对外担保情   同意   （www.cninfo
 8-18    第十八次会议
                        况的专项说明及独立意见。                            .com.cn）
                        对调整公开发行可转换公司债券发行规模和募          巨潮资讯网
2017-0   第四届董事会
                        集资金用途相关议案的独立意见；对仓库租赁   同意   （www.cninfo
 8-31    第十九次会议
                        关联交易的独立意见。                                .com.cn）
                                                                          巨潮资讯网
2017-1   第四届董事会
                        关于公司会计政策变更的独立意见。           同意   （www.cninfo
 0-27    第二十次会议
                                                                            .com.cn）


     三、公司现场办公情况

     2017年期间，本人充分利用出席公司董事会、股东大会、董事会审计委员会会议的
机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目
进展情况；平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作
人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公
司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握；本人对公司拟开展的
重大项目进行决议前，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见；对公
司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及
其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，
在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责；掌握公司运作动
态，结合公司经营管理的实际情况，着重在公司子公司管理、对外投资、财务管理及公
司治理方面给予建议和意见。

     四、保护投资者权益方面所做的工作

     1、对公司信息披露工作的监督
     报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会会议前认真审阅会议资
料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整
的做好信息披露工作。
     2、对公司的治理结构及经营管理的监督
     本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案
有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。


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    2017年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进
行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
    3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者；平时积极学习中国证
监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规，了解证券市场发展现状与趋
势，增强规范运作意识与风险责任意识，提升基础管理能力与决策能力，不断提高自己
的履职能力，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。

    五、其他工作情况

    1、本人作为公司薪酬与考核委员会的主任及审计委员会和提名委员会的委员，报
告期内出席 2017 年度日常审计委员会会议共计 4 次，出席 2016 年度审计沟通会会议 1
次及出席薪酬与考核委员会会议 2 次，认真履行了委员职责；
    2、无提议召开董事会的情况；
    3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

    六、联系方式

    独立董事姓名：栾京亮
    电子邮箱：ljl847@163.com




                                                独立董事：
                                                                栾京亮
                                                          2018 年 3 月 23 日




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