中山大洋电机股份有限公司


                        中山大洋电机股份有限公司

                        独立董事 2018 年度述职报告

各位股东：

     作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《公
司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董
事的指导意见》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、 公司章程》、 独
立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事
的作用，勤勉尽责，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权
益。现将2018年度履行独立董事职责情况汇报如下：

     一、出席会议情况

     2018年度，本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在2018年度召集、召
开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关
程序，合法有效。2018年，本人出席相关会议的情况如下：
     2018 年度公司共召开了董事会会议 8 次、股东大会 3 次，本人亲自出席了以上所有
的董事会会议和股东大会。对于所出席的各次会议，本人本着勤勉务实、诚信负责的态
度，就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、客观判断市
场形势和公司实际的基础上，本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。

     二、发表独立意见的情况

     依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业
板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司
独立董事，本人在任期期间就公司2018年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表
所示：

发表意   审议机构及                                              意见
                                        事项                             披露媒体
见时间     届次                                                  类型




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                         关于公司股票期权与限制性股票激励计划首
                         次授予第三个行权/解锁期符合条件发表的独
          第四届董事会                                                       巨潮资讯网
2018-01                  立意见；关于公司股票期权与限制性股票激励
          第二十一次会                                                同意   （www.cninfo
-26                      计划预留部分第二个行权/解锁期符合条件发
              议                                                               .com.cn）
                         表的独立意见；关于注销部分股票期权及回购
                         注销部分限制性股票发表的独立意见。
                         关于 2017 年度日常关联交易发表的独立意见；
          第四届董事会   关于 2018 年度预计日常关联交易的事前认可            巨潮资讯网
2018-02
          第二十二次会   意见以及独立意见；关于部分公开增发募投项     同意   （www.cninfo
  -09
              议         目结项及节余募集资金节余永久补充流动资                .com.cn）
                         金的独立意见。
                         关于公司内部控制自我评价独立意见；关于公
                         司控股股东及其他关联方占用公司资金的专
                         项说明及独立意见；关于公司对外担保情况的
                         专项说明及独立意见；关于对 2017 年度审计
                         报告及续聘会计师事务所的事前认可意见、独
                         立意见；关于对 2017 年度权益分派预案的独
                         立意见；关于 2017 年度募集资金存放与使用
          第四届董事会                                                       巨潮资讯网
2018-03                  情况的独立意见；关于重大资产重组之标的资
          第二十三次会                                                同意   （www.cninfo
  -23                    产 2017 年度业绩承诺实现情况说明的独立意
              议                                                               .com.cn）
                         见；关于会计政策变更的独立意见；关于公司
                         使用部分闲置增发募集资金购买保本型银行
                         理财产品的独立意见；关于公司使用部分闲置
                         配套募集资金购买保本型银行理财产品的独
                         立意见；关于变更部分募集资金专户的独立意
                         见；对公司同业竞争的意见；对关联交易发表
                         的意见。
          第四届董事会   关于 2017 年股票期权激励计划向激励对象授            巨潮资讯网
2018-04
          第二十四次会   予预留股票期权的独立意见；对终止公开发行     同意   （www.cninfo
  -10
              议         可转债方案的独立意见。                                .com.cn）
                         关于调整公司股票期权与限制性股票激励计
                         划行权价格及回购价格的独立意见；关于调整
                         公司 2017 年股票期权激励计划行权价格的独
                         立意见；关于调整公司 2017 年股票增值权激
                         励计划授予期规定价格的独立意见；关于公司
                         2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权
          第四届董事会                                                       巨潮资讯网
2018-06                  第一个行权期符合行权条件发表的独立意见；
          第二十六次会                                                同意   （www.cninfo
  -05                    关于公司 2017 年股票增值权激励计划第一个
              议                                                               .com.cn）
                         行权期符合行权条件发表的独立意见；关于
                         2017 年股票期权激励计划注销部分股票期权
                         发表的独立意见；关于公司制订《未来三年
                         （2018-2020 年）股东回报规划》的独立意见；
                         关于变更部分公开增发募集资金用途的独立
                         意见。
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          第四届董事会                                                    巨潮资讯网
2018-07                  对公司关联方资金占用和对外担保情况的专
          第二十七次会                                             同意   （www.cninfo
  -30                    项说明及独立意见。
              议                                                            .com.cn）
          第四届董事会                                                    巨潮资讯网
2018-10
          第二十八次会   关于公司会计政策变更的独立意见。          同意   （www.cninfo
  -29
              议                                                            .com.cn）



     三、公司现场办公情况

     2018年期间，本人充分利用出席公司董事会、股东大会、董事会战略委员会会议的
机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解公司的经营和财务状况以及募投项目
进展情况；平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作
人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公
司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握；本人对公司拟开展的
重大项目进行决议前，认真核查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见；对公
司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核，利用现场调查及
其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，并进行相应指导，
在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责；掌握公司运作动
态，结合公司经营管理的实际情况，着重在公司对外投资、法律风险防范及公司治理方
面给予建议和意见。

     四、保护投资者权益方面所做的工作

     1、对公司信息披露工作的监督
     报告期内，本人十分关注公司的信息披露工作，每次董事会会议前认真审阅会议资
料，会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整
的做好信息披露工作。
     2、对公司的治理结构及经营管理的监督
     本人忠实地履行独立董事职责，对董事会审议的各项议案均进行认真审核，对议案
有关执行等问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
     2018年，本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事会
决议执行、募集资金使用、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进

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行了认真核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责，同时特别关注相关议案对全
体股东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
    3、重视学习和沟通，提高保护社会公众股东权益的思想意识。
    本人重视投资者的权益保护，并能公平、公正的对待投资者；平时积极学习中国证
监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规，了解证券市场发展现状与趋
势，增强规范运作意识与风险责任意识，提升基础管理能力与决策能力，不断提高自己
的履职能力，为公司持续、稳健地发展提供更好的决策参考。

    五、其他工作情况

    1、本人作为公司提名委员会的主任和战略委员会委员，报告期内出席 2018 年度战
略委员会会议 1 次，认真履行了委员职责。
    2、无提议召开董事会的情况。
    3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信
的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

    六、联系方式

    独立董事姓名：余劲松
    电子邮箱：yujs@ruc.edu.cn




                                                     独立董事：
                                                                     余劲松
                                                                  2019年4月25日




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