中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
中山大洋电机股份有限公司
2019 年第一季度报告
2019 年 04 月
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人鲁楚平、主管会计工作负责人伍小云及会计机构负责人(会计主
管人员)伍小云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,086,238,374.30 1,943,714,496.21 7.33%
归属于上市公司股东的净利润（元） -21,159,250.42 31,279,852.76 -167.64%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
-26,333,234.19 21,359,649.53 -223.28%
的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 332,657,790.47 -80,792,890.26 511.74%
基本每股收益（元/股） -0.01 0.01 -200.00%
稀释每股收益（元/股） -0.01 0.01 -200.00%
加权平均净资产收益率 -0.34% 0.34% -0.68%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 14,808,456,949.10 14,562,882,213.87 1.69%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,400,932,894.04 6,321,205,640.59 1.26%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,044,361.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
5,652,475.00
量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及
2,462,807.35
处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,052,324.71
减：所得税影响额 340,797.61
少数股东权益影响额（税后） -496,185.46
合计 5,173,983.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 83,828 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
鲁楚平 境内自然人 31.85% 754,953,032 566,214,774 质押 339,906,400
西藏升安能实业有限公司 境内非国有法人 6.35% 150,636,573 0
徐海明 境内自然人 6.23% 147,683,600 110,762,700
石河子市庞德大洋股权投资合
境内非国有法人 3.64% 86,180,000 71,910,000
伙企业（有限合伙）
西藏安乃达实业有限公司 境内非国有法人 2.04% 48,408,876 0
彭惠 境内自然人 2.03% 48,090,000 36,067,500
宁波韵升股份有限公司 境内非国有法人 1.73% 40,940,000 0
鲁三平 境内自然人 1.37% 32,591,400 0
西藏中科易能新技术有限公司 境内非国有法人 1.36% 32,272,584 0
宁波韵升投资有限公司 境内非国有法人 1.05% 24,800,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
鲁楚平 188,738,258 人民币普通股 188,738,258
西藏升安能实业有限公司 150,636,573 人民币普通股 150,636,573
西藏安乃达实业有限公司 48,408,876 人民币普通股 48,408,876
宁波韵升股份有限公司 40,940,000 人民币普通股 40,940,000
徐海明 36,920,900 人民币普通股 36,920,900
鲁三平 32,591,400 人民币普通股 32,591,400
西藏中科易能新技术有限公司 32,272,584 人民币普通股 32,272,584
宁波韵升投资有限公司 24,800,000 人民币普通股 24,800,000
平安基金－浦发银行－平安大华浦发广州汇垠澳丰 8 号特定
21,991,575 人民币普通股 21,991,575
客户资产管理计划
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中央汇金资产管理有限责任公司 21,198,700 人民币普通股 21,198,700
鲁楚平先生与彭惠女士系夫妻关系；鲁楚平先生与鲁三平先
生系兄弟关系；西藏升安能实业有限公司和西藏安乃达实业
上述股东关联关系或一致行动的说明
有限公司为一致行动人；宁波韵升投资有限公司系宁波韵升
股份有限公司的控股子公司，构成一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)报告期末合并资产负债表较期初变动幅度较大的项目列示如下
报告期末公司资产总额1,480,845.69万元，较期初增长1.69%；负债总额803,906.68万元，较期初增长2.03%；股东权益
总额676,939.02万元，较期初增长1.28%。资产、负债及所有者权益构成发生变动的主要原因如下：
单位：万元
项 目 期末余额 期初余额 增减金额 增减幅度 备注
应收票据 80,976.97 120,459.68 -39,482.71 -32.78% 1
预付款项 45,044.82 29,933.98 15,110.84 50.48% 2
预收款项 8,711.95 4,596.90 4,115.05 89.52% 3
应付利息 292.81 495.77 -202.96 -40.94% 4
应付股利 - 236.83 -236.83 -100.00% 5
一年内到期的非流动负债 14,590.00 21,150.00 -6,560.00 -31.02% 6
库存股 - 2,400.13 -2,400.13 -100.00% 7
其他综合收益 16,655.74 7,322.39 9,333.35 127.46% 8
注1：应收票据：较期初减少金额为39,482.71万元，降低比例为32.78%，主要系公司本期向银行申请应收银行承兑汇
票贴现的金额增加所致。
注2：预付款项：较期初增加金额为15,110.84万元，增长比例为50.48%，主要原因系公司本期预付大宗材料供应商货
款增加影响。
注3：预收款项：较期初增加金额为4,115.05万元，增长比例为89.52%，主要原因系公司本期收到的预收货款增加影响。
注4：应付利息：较期初减少金额为202.96万元，降低比例为40.94%，主要原因系公司本期支付的到期利息增加影响。
注5：应付股利：较期初减少金额为236.83万元，降低比例为100%，主要原因系公司本期支付以前年度解锁的限制性
股票股利影响。
注6：一年内到期的非流动负债：较期初减少金额为6,560.00万元，降低比例为31.02%，主要原因系公司本期归还部分
到期的银行借款增加影响。
注7：库存股：较期初减少金额为2,400.13万元，降低比例为100%，主要原因系公司授予给员工的限制性股票本期未能
达到解锁条件而注销影响。
注9：其他综合收益：较期初增加金额为9,333.35万元，增长比例为127.46%，主要原因系公司持有的巴拉德股权因期
末股价上涨相应公允价值浮动收益增加影响所致。
(二)报告期合并利润表较上年同期变动幅度较大的项目列示如下
报告期内公司实现营业收入208,623.84万元，同比增长7.33%，实现营业利润-1,783.45万元，利润总额-1,724.40万元，
净利润-2,412.11万元，归属于母公司所有者的净利润-2,115.93万元，与上年同期相比分别降低177.77%、146.09%、185.93%、
167.65%，主要影响因素说明如下：
（1）报告期内公司进一步扩大产销规模，加强成本控制，提升生产效率，促使各个业务板块的营业收入均取得稳步增
长；
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（2）受中美贸易争端影响特别是美国对中国出口的部分产品加征特别关税，公司进口的电子元器件等采购成本上升
幅度较大以及承担部分加征的关税进一步削弱公司产品的毛利率水平，导致整体利润水平同比降低；
（3）新能源汽车运营平台营业收入增长，同时受推广费用、车辆折旧及维护费用等成本增加的影响，报告期内仍未
能实现盈利，一定程度上削弱了公司的整体盈利水平。
（4）上海电驱动2019年一季度营业收入增长，但受产品价格降低，成本上升影响，盈利能力有所降低。
单位：万元
项 目 本期发生额 上期发生额 增减金额 增减幅度 备注
研发费用 9,819.75 5,879.74 3,940.01 67.01% 1
资产减值损失 1,135.29 -112.35 1,247.64 1110.49% 2
投资收益 -644.31 -444.00 -200.31 -45.11% 3
公允价值变动收益 511.54 -603.19 1,114.73 184.81% 4
资产处置收益 -204.44 -38.68 -165.76 -428.54% 5
营业外收入 300.15 1,451.00 -1,150.85 -79.31% 6
营业外支出 241.10 3.08 238.02 7727.92% 7
注1：研发费用：较上年同期增加金额为3,940.01万元，增长比例为67.01%，主要原因系主要原因系公司加大研发力度，
投入较大资金进行新能源汽车控制系统及氢燃料电池动力总成系统的研发相应研发费用增加影响。
注2：资产减值损失：较上年同期增加金额为1,247.64万元，增长比例为1110.49%，主要原因系公司本期计提的存货跌
价准备金额增加影响。
注3：投资收益：较上年同期减少金额为200.31万元，降低比例为45.11%，主要原因系公司本期期铜及期铝合约平仓收
益减少影响。
注4：公允价值变动收益：较上年同期增加金额为1,114.73万元，增长比例为184.81%，主要原因系公司期末持有的以
套期保值方式核算的期铜及期铝合约浮动盈利增加以及持有的北汽蓝谷股票期末股价上涨相应浮动盈利增加所致。
注5：资产处置收益：较上年同期减少金额为165.76万元，降低比例为428.54%，主要原因系本期处理部分闲置固定资
产相应的处置损失增加。
注6：营业外收入：较上年同期减少金额为1,150.85万元，降低比例为79.31%，主要原因系公司本期收到的政府补助减
少影响。
注7：营业外支出：较上年同期增加金额为238.02万元，增长比例为7727.92%，主要原因系公司本期对外捐赠支出增加
影响。
(三) 报告期公司现金流量分析
单位：万元
项 目 本期发生额 上期发生额 增减金额 增减幅度 备注
经营活动产生的现金流量净额 33,265.78 -8,079.29 41,345.07 511.74% 1
投资活动产生的现金流量净额 -16,405.57 -10,397.86 -6,007.71 -57.78% 2
筹资活动产生的现金流量净额 -18,864.20 19,835.59 -38,699.79 -195.10% 3
注1：经营活动产生的现金流量净额：较上年同期增加金额为41,345.07万元，增加比例为511.74%，主要原因系公司本
期外销销售规模扩大相应收到的现金增加以及提高银行承兑汇票的贴现规模相应收到的现金增加。
注2：投资活动产生的现金流量净额：较上年同期减少金额为6,007.71万元，降低比例为57.78%，主要原因系公司本期
为扩大生产规模固定资产投入增加以及上年同期收回前期购买的理财产品金额增加影响。
注3：筹资活动产生的现金流量净额：较上年同期减少金额为38,699.79万元，降低幅度为195.10%，主要原因系公司本
期归还了部分银行到期借款影响。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年1月18日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司股
票期权与限制性股票激励计划首次授予第四个行权/解锁期不符合行权/解锁条件的议案》和《关于公司股票期权与限制性股
票激励计划预留部分第三个行权/解锁期不符合行权/解锁条件的议案》，公司股权激励计划涉及的首次授予的股票期权与限
制性股票的第四个行权/解锁期行权/解锁条件没有满足，同意注销该行权期内139名激励对象获授的414.6万份股票期权，回
购注销该解锁期内139名激励对象获授的411.6万股限制性股票；预留部分授予的股票期权与限制性股票的第三个行权/解锁期
行权/解锁条件没有满足，同意注销该行权期33名激励对象获授的85.088万份股票期权，回购注销该解锁期31名激励对象获授
的78.476万股限制性股票；同时审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，公司本次将合计
注销公司股票期权共计1168.34万份（报告期内已完成注销），回购注销公司限制性股票共计490.076万股（尚未完成注销手
续）。本次限制性股票回购注销完成后，公司股份总数将由2,370,430,924股变更为2,365,530,164股。
2、报告期内，公司股权激励计划的激励对象未进行期权行权。报告期内，股票期权摊销费用为1,332,260.75元，对公司
业绩未造成重大影响。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分第三个行
2019 年 01 月 19 日 www.cninfo.com.cn
权/解锁期不符合行权/解锁条件的公告
关于公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予第四个行
2019 年 01 月 19 日 www.cninfo.com.cn
权/解锁期不符合行权/解锁条件的公告
关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的公告 2019 年 01 月 19 日 www.cninfo.com.cn
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
初始投资成 本期公允价 计入权益的累计 报告期内购 报告期内售 累计投资收
资产类别 期末金额 资金来源
本 值变动损益 公允价值变动 入金额 出金额 益
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股票 188,460.00 13,865.00 -20,028.00 168,432.00 自有资金
期货 3,296,071.21 3,296,071.21 自有资金
合计 188,460.00 13,865.00 3,296,071.21 0.00 0.00 -20,028.00 3,464,503.21 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
深交所互动易大洋电机专网
2019 年 02 月 21 日 实地调研 机构
（http://irm.cninfo.com.cn/ircs/company/companyDetail?stockcode=002249）
深交所互动易大洋电机专网
2019 年 02 月 22 日 实地调研 机构
（http://irm.cninfo.com.cn/ircs/company/companyDetail?stockcode=002249）
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中山大洋电机股份有限公司
2019 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,481,764,128.08 1,498,541,064.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 168,432.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 154,567.00
衍生金融资产
应收票据及应收账款 4,039,594,383.72 3,912,314,594.36
其中：应收票据 809,769,713.66 1,204,596,831.78
应收账款 3,229,824,670.06 2,707,717,762.58
预付款项 450,448,155.24 299,339,846.93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 217,707,979.22 171,454,017.75
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,970,595,288.41 2,003,415,705.22
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 630,589,060.85 632,586,283.35
流动资产合计 8,790,867,427.52 8,517,806,079.16
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非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 553,803,699.74
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 252,000,578.43 261,634,432.88
长期股权投资 198,925,043.30 202,832,660.40
其他权益工具投资 643,031,922.04
其他非流动金融资产
投资性房地产 70,766,615.86 78,594,009.44
固定资产 2,318,915,755.95 2,357,385,040.92
在建工程 303,212,154.59 351,527,964.02
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 843,121,517.49 835,726,151.53
开发支出 21,293,731.16 17,992,952.72
商誉 1,122,952,096.30 1,122,952,096.30
长期待摊费用 50,337,167.68 49,192,267.25
递延所得税资产 177,340,213.98 193,801,298.34
其他非流动资产 15,692,724.80 19,633,561.17
非流动资产合计 6,017,589,521.58 6,045,076,134.71
资产总计 14,808,456,949.10 14,562,882,213.87
流动负债：
短期借款 396,581,353.52 501,416,375.33
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 447,050.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,935,722.99
衍生金融负债
应付票据及应付账款 4,393,032,047.34 4,046,645,431.78
预收款项 87,119,477.54 45,968,992.61
卖出回购金融资产款
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吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 193,929,760.47 225,942,195.39
应交税费 80,646,449.04 99,022,370.71
其他应付款 364,686,466.33 344,179,681.85
其中：应付利息 2,928,105.25 4,957,667.51
应付股利 2,368,336.01 2,368,336.01
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 145,900,000.00 211,500,000.00
其他流动负债 29,437,697.84 41,079,877.55
流动负债合计 5,691,780,302.08 5,518,690,648.21
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,557,000,000.00 1,559,716,282.98
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,105,299.65 1,327,843.89
长期应付职工薪酬
预计负债 281,461,465.67 293,614,473.85
递延收益 464,929,106.72 456,236,593.04
递延所得税负债 42,790,595.42 49,412,480.25
其他非流动负债
非流动负债合计 2,347,286,467.46 2,360,307,674.01
负债合计 8,039,066,769.54 7,878,998,322.22
所有者权益：
股本 2,365,530,124.00 2,370,430,924.00
其他权益工具
其中：优先股
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
永续债
资本公积 5,253,941,814.68 5,265,489,333.80
减：库存股 24,001,299.30
其他综合收益 166,557,434.87 73,223,911.18
专项储备
盈余公积 256,443,577.18 254,889,549.68
一般风险准备
未分配利润 -1,641,540,056.69 -1,618,826,778.77
归属于母公司所有者权益合计 6,400,932,894.04 6,321,205,640.59
少数股东权益 368,457,285.52 362,678,251.06
所有者权益合计 6,769,390,179.56 6,683,883,891.65
负债和所有者权益总计 14,808,456,949.10 14,562,882,213.87
法定代表人：鲁楚平 主管会计工作负责人：伍小云 会计机构负责人：伍小云
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 853,860,396.22 823,203,074.40
交易性金融资产 168,432.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 154,567.00
衍生金融资产
应收票据及应收账款 2,048,671,345.76 2,309,220,658.15
其中：应收票据 215,025,092.11 500,291,080.62
应收账款 1,833,646,253.65 1,808,929,577.53
预付款项 220,708,783.84 109,903,654.69
其他应收款 872,013,213.37 865,458,683.89
其中：应收利息
应收股利
存货 509,102,613.25 499,042,566.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 450,493,234.81 450,712,528.74
13
中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
流动资产合计 4,955,018,019.25 5,057,695,733.86
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 72,514,175.16
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,550,444,406.95 4,469,857,477.66
其他权益工具投资 77,615,674.92
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 379,384,307.76 397,757,026.73
在建工程 121,669,975.56 167,299,571.75
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 383,230,729.55 392,221,399.92
开发支出
商誉
长期待摊费用 25,624,921.89 25,920,398.29
递延所得税资产 56,805,926.42 57,988,673.00
其他非流动资产 14,261,711.99 13,832,892.33
非流动资产合计 5,609,037,655.04 5,597,391,614.84
资产总计 10,564,055,674.29 10,655,087,348.70
流动负债：
短期借款 50,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,488,672.99
衍生金融负债
应付票据及应付账款 1,891,277,807.44 1,806,327,424.87
预收款项 3,263,840.60 1,151,631.19
合同负债
应付职工薪酬 134,974,707.13 138,857,679.62
应交税费 48,772,226.24 66,558,213.42
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他应付款 64,238,454.84 135,363,270.52
其中：应付利息 2,689,906.29 4,658,787.14
应付股利 2,368,336.01 2,368,336.01
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 145,900,000.00 211,500,000.00
其他流动负债 1,585,538.19 2,114,050.68
流动负债合计 2,290,012,574.44 2,414,360,943.29
非流动负债：
长期借款 1,557,000,000.00 1,557,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 117,178,550.79 113,450,118.91
递延收益 38,088,283.88 36,088,284.12
递延所得税负债 3,965,126.27 3,965,126.27
其他非流动负债
非流动负债合计 1,716,231,960.94 1,710,503,529.30
负债合计 4,006,244,535.38 4,124,864,472.59
所有者权益：
股本 2,365,530,124.00 2,370,430,924.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,727,534,174.97 5,738,629,454.79
减：库存股 24,001,299.30
其他综合收益 25,508,946.46 21,466,178.10
专项储备
盈余公积 256,443,577.18 254,889,549.68
未分配利润 -1,817,205,683.70 -1,831,191,931.16
所有者权益合计 6,557,811,138.91 6,530,222,876.11
负债和所有者权益总计 10,564,055,674.29 10,655,087,348.70
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,086,238,374.30 1,943,714,496.21
其中：营业收入 2,086,238,374.30 1,943,714,496.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,112,362,986.92 1,920,087,378.27
其中：营业成本 1,692,233,464.74 1,568,652,281.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 14,404,311.63 14,067,997.86
销售费用 79,416,242.13 77,817,428.47
管理费用 165,471,956.17 151,412,267.66
研发费用 98,197,456.09 58,797,388.46
财务费用 49,679,407.44 50,463,492.98
其中：利息费用 26,039,243.63 25,546,046.09
利息收入 3,274,148.85 7,878,993.03
资产减值损失 11,352,884.50 -1,123,478.76
信用减值损失 1,607,264.22
加：其他收益 11,662,186.83 10,165,425.85
投资收益（损失以“－”号填列） -6,443,059.32 -4,440,036.64
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -3,907,617.10 -5,015,781.07
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 5,115,364.76 -6,031,944.00
资产处置收益（损失以“-”号填列） -2,044,361.72 -386,812.35
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -17,834,482.07 22,933,750.80
16
中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
加：营业外收入 3,001,493.18 14,509,985.26
减：营业外支出 2,411,042.81 30,800.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -17,244,031.70 37,412,936.06
减：所得税费用 6,877,021.09 9,342,085.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -24,121,052.79 28,070,850.50
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -24,121,052.79 28,070,850.50
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -21,159,250.42 31,279,852.76
2.少数股东损益 -2,961,802.37 -3,209,002.26
六、其他综合收益的税后净额 102,074,360.52 -142,565,408.77
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 93,333,523.69 -138,243,755.26
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 92,926,217.07
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 92,926,217.07
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 407,306.62 -138,243,755.26
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益 -102,945,949.30
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备 4,042,768.36 8,179,143.80
8.外币财务报表折算差额 -3,635,461.74 -43,476,949.76
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 8,740,836.83 -4,321,653.51
七、综合收益总额 77,953,307.73 -114,494,558.27
归属于母公司所有者的综合收益总额 72,174,273.27 -106,963,902.50
归属于少数股东的综合收益总额 5,779,034.46 -7,530,655.77
八、每股收益：
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（一）基本每股收益 -0.01 0.01
（二）稀释每股收益 -0.01 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：鲁楚平 主管会计工作负责人：伍小云 会计机构负责人：伍小云
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,122,975,687.46 1,144,599,169.30
减：营业成本 958,387,474.97 1,017,979,630.62
税金及附加 8,204,603.73 5,841,410.47
销售费用 12,663,425.19 13,848,975.10
管理费用 53,052,401.73 22,505,959.96
研发费用 26,231,153.99 23,369,745.34
财务费用 36,104,800.38 47,301,612.36
其中：利息费用 21,086,163.20 22,339,035.08
利息收入 5,266,703.07 5,502,633.11
资产减值损失 6,649,263.05 2,044,152.26
信用减值损失 2,421,826.02
加：其他收益 528,512.73 523,215.29
投资收益（损失以“－”号填列） -2,628,028.12 30,581,889.63
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 24,529.29 19,329.63
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 5,115,364.76 -6,031,944.00
资产处置收益（损失以“-”号填列） -1,855,180.83
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,421,406.94 36,780,844.11
加：营业外收入 1,359,677.24 4,870,344.01
减：营业外支出 139,893.00 232,234.59
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 21,641,191.18 41,418,953.53
减：所得税费用 6,100,916.22 5,462,318.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,540,274.96 35,956,635.52
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 15,540,274.96 35,956,635.52
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 4,042,768.36 8,179,143.80
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 4,042,768.36 8,179,143.80
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备 4,042,768.36 8,179,143.80
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 19,583,043.32 44,135,779.32
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,428,899,816.93 1,979,234,758.67
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 45,038,087.94 56,798,334.67
收到其他与经营活动有关的现金 122,200,949.80 97,027,385.83
经营活动现金流入小计 2,596,138,854.67 2,133,060,479.17
购买商品、接受劳务支付的现金 1,572,910,231.44 1,611,087,938.62
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 334,952,788.81 286,586,180.45
支付的各项税费 68,357,097.30 118,937,876.94
支付其他与经营活动有关的现金 287,260,946.65 197,241,373.42
经营活动现金流出小计 2,263,481,064.20 2,213,853,369.43
经营活动产生的现金流量净额 332,657,790.47 -80,792,890.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 173,815.54 374,942.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 31,350.00 39,337.86
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 51,728,214.80 136,516,057.27
投资活动现金流入小计 51,933,380.34 136,930,338.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 150,913,040.05 122,007,174.09
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 65,076,057.79 118,901,797.19
投资活动现金流出小计 215,989,097.84 240,908,971.28
投资活动产生的现金流量净额 -164,055,717.50 -103,978,633.22
三、筹资活动产生的现金流量：
20
中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
吸收投资收到的现金 12,775,236.81
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 10,150,000.00
取得借款收到的现金 36,335,518.32 567,956,761.36
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 92,980,105.38 67,045,486.60
筹资活动现金流入小计 129,315,623.70 647,777,484.77
偿还债务支付的现金 195,099,000.00 325,625,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 30,244,096.76 32,492,186.68
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 15,412,440.00
支付其他与筹资活动有关的现金 92,614,483.02 91,304,362.29
筹资活动现金流出小计 317,957,579.78 449,421,548.97
筹资活动产生的现金流量净额 -188,641,956.08 198,355,935.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,526,966.36 -2,806,779.71
五、现金及现金等价物净增加额 -16,512,916.75 10,777,632.61
加：期初现金及现金等价物余额 1,313,685,524.98 1,781,793,114.19
六、期末现金及现金等价物余额 1,297,172,608.23 1,792,570,746.80
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,397,356,614.65 1,281,134,698.35
收到的税费返还 41,650,798.80 50,954,994.99
收到其他与经营活动有关的现金 13,532,863.68 108,394,476.09
经营活动现金流入小计 1,452,540,277.13 1,440,484,169.43
购买商品、接受劳务支付的现金 961,940,496.89 1,333,370,946.78
支付给职工以及为职工支付的现金 96,722,897.99 73,406,056.02
支付的各项税费 35,646,034.94 14,346,754.75
支付其他与经营活动有关的现金 66,253,696.31 122,133,501.40
经营活动现金流出小计 1,160,563,126.13 1,543,257,258.95
经营活动产生的现金流量净额 291,977,151.00 -102,773,089.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,649,542.59
取得投资收益收到的现金
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,649,542.59
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 20,327,228.36 34,979,339.35
投资支付的现金 90,562,400.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 19,698,479.25 1,797.19
投资活动现金流出小计 130,588,107.61 34,981,136.54
投资活动产生的现金流量净额 -121,938,565.02 -34,981,136.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,625,236.81
取得借款收到的现金 510,860,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 46,354,642.66 35,265,894.15
筹资活动现金流入小计 46,354,642.66 548,751,130.96
偿还债务支付的现金 115,600,000.00 290,625,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 22,487,060.88 20,735,010.95
支付其他与筹资活动有关的现金 61,553,323.17 52,420,806.94
筹资活动现金流出小计 199,640,384.05 363,780,817.89
筹资活动产生的现金流量净额 -153,285,741.39 184,970,313.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,296,005.94 2,619,731.49
五、现金及现金等价物净增加额 15,456,838.65 49,835,818.50
加：期初现金及现金等价物余额 724,556,685.95 365,809,543.53
六、期末现金及现金等价物余额 740,013,524.60 415,645,362.03
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,498,541,064.55 1,498,541,064.55
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
交易性金融资产 不适用 154,567.00 154,567.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 154,567.00 不适用 -154,567.00
应收票据及应收账款 3,912,314,594.36 3,912,314,594.36
其中：应收票据 1,204,596,831.78 1,204,596,831.78
应收账款 2,707,717,762.58 2,707,717,762.58
预付款项 299,339,846.93 299,339,846.93
其他应收款 171,454,017.75 171,454,017.75
存货 2,003,415,705.22 2,003,415,705.22
其他流动资产 632,586,283.35 632,586,283.35
流动资产合计 8,517,806,079.16 8,517,806,079.16
非流动资产：
可供出售金融资产 553,803,699.74 不适用 -553,803,699.74
长期应收款 261,634,432.88 261,634,432.88
长期股权投资 202,832,660.40 202,832,660.40
其他权益工具投资 不适用 553,803,699.74 553,803,699.74
投资性房地产 78,594,009.44 78,594,009.44
固定资产 2,357,385,040.92 2,357,385,040.92
在建工程 351,527,964.02 351,527,964.02
无形资产 835,726,151.53 835,726,151.53
开发支出 17,992,952.72 17,992,952.72
商誉 1,122,952,096.30 1,122,952,096.30
长期待摊费用 49,192,267.25 49,192,267.25
递延所得税资产 193,801,298.34 193,801,298.34
其他非流动资产 19,633,561.17 19,633,561.17
非流动资产合计 6,045,076,134.71 6,045,076,134.71
资产总计 14,562,882,213.87 14,562,882,213.87
流动负债：
短期借款 501,416,375.33 501,416,375.33
交易性金融负债 不适用 2,935,722.99 2,935,722.99
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,935,722.99 不适用 -2,935,722.99
应付票据及应付账款 4,046,645,431.78 4,046,645,431.78
预收款项 45,968,992.61 45,968,992.61
应付职工薪酬 225,942,195.39 225,942,195.39
应交税费 99,022,370.71 99,022,370.71
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
其他应付款 344,179,681.85 344,179,681.85
其中：应付利息 4,957,667.51 4,957,667.51
应付股利 2,368,336.01 2,368,336.01
一年内到期的非流动负债 211,500,000.00 211,500,000.00
其他流动负债 41,079,877.55 41,079,877.55
流动负债合计 5,518,690,648.21 5,518,690,648.21
非流动负债：
长期借款 1,559,716,282.98 1,559,716,282.98
长期应付款 1,327,843.89 1,327,843.89
预计负债 293,614,473.85 293,614,473.85
递延收益 456,236,593.04 456,236,593.04
递延所得税负债 49,412,480.25 49,412,480.25
非流动负债合计 2,360,307,674.01 2,360,307,674.01
负债合计 7,878,998,322.22 7,878,998,322.22
所有者权益：
股本 2,370,430,924.00 2,370,430,924.00
资本公积 5,265,489,333.80 5,265,489,333.80
减：库存股 24,001,299.30 24,001,299.30
其他综合收益 73,223,911.18 73,223,911.18
盈余公积 254,889,549.68 254,889,549.68
未分配利润 -1,618,826,778.77 -1,618,826,778.77
归属于母公司所有者权益合计 6,321,205,640.59 6,321,205,640.59
少数股东权益 362,678,251.06 362,678,251.06
所有者权益合计 6,683,883,891.65 6,683,883,891.65
负债和所有者权益总计 14,562,882,213.87 14,562,882,213.87
调整情况说明
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产调整为交易性金融资产，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债调整为交易性金融负债，可供出售金融资产调整为其他权益工具投资。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 823,203,074.40 823,203,074.40
交易性金融资产 不适用 154,567.00 154,567.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 154,567.00 不适用 -154,567.00
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
应收票据及应收账款 2,309,220,658.15 2,309,220,658.15
其中：应收票据 500,291,080.62 500,291,080.62
应收账款 1,808,929,577.53 1,808,929,577.53
预付款项 109,903,654.69 109,903,654.69
其他应收款 865,458,683.89 865,458,683.89
存货 499,042,566.99 499,042,566.99
其他流动资产 450,712,528.74 450,712,528.74
流动资产合计 5,057,695,733.86 5,057,695,733.86
非流动资产：
可供出售金融资产 72,514,175.16 不适用 -72,514,175.16
长期股权投资 4,469,857,477.66 4,469,857,477.66
其他权益工具投资 不适用 72,514,175.16 72,514,175.16
固定资产 397,757,026.73 397,757,026.73
在建工程 167,299,571.75 167,299,571.75
无形资产 392,221,399.92 392,221,399.92
长期待摊费用 25,920,398.29 25,920,398.29
递延所得税资产 57,988,673.00 57,988,673.00
其他非流动资产 13,832,892.33 13,832,892.33
非流动资产合计 5,597,391,614.84 5,597,391,614.84
资产总计 10,655,087,348.70 10,655,087,348.70
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00
交易性金融负债 不适用 2,488,672.99 2,488,672.99
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 2,488,672.99 不适用 -2,488,672.99
应付票据及应付账款 1,806,327,424.87 1,806,327,424.87
预收款项 1,151,631.19 1,151,631.19
应付职工薪酬 138,857,679.62 138,857,679.62
应交税费 66,558,213.42 66,558,213.42
其他应付款 135,363,270.52 135,363,270.52
其中：应付利息 4,658,787.14 4,658,787.14
应付股利 2,368,336.01 2,368,336.01
一年内到期的非流动负债 211,500,000.00 211,500,000.00
其他流动负债 2,114,050.68 2,114,050.68
流动负债合计 2,414,360,943.29 2,414,360,943.29
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中山大洋电机股份有限公司 2019 年第一季度报告全文
非流动负债：
长期借款 1,557,000,000.00 1,557,000,000.00
预计负债 113,450,118.91 113,450,118.91
递延收益 36,088,284.12 36,088,284.12
递延所得税负债 3,965,126.27 3,965,126.27
非流动负债合计 1,710,503,529.30 1,710,503,529.30
负债合计 4,124,864,472.59 4,124,864,472.59
所有者权益：
股本 2,370,430,924.00 2,370,430,924.00
资本公积 5,738,629,454.79 5,738,629,454.79
减：库存股 24,001,299.30 24,001,299.30
其他综合收益 21,466,178.10 21,466,178.10
盈余公积 254,889,549.68 254,889,549.68
未分配利润 -1,831,191,931.16 -1,831,191,931.16
所有者权益合计 6,530,222,876.11 6,530,222,876.11
负债和所有者权益总计 10,655,087,348.70 10,655,087,348.70
调整情况说明
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产调整为交易性金融资产，以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债调整为交易性金融负债，可供出售金融资产调整为其他权益工具投资。
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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