中山大洋电机股份有限公司
     2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法


    为保证中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）股票期权激励计划
的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激
励公司（含全资及控股子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员和核心骨干
（技术/业务）人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发
展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。
    一、考核目的
    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股
票期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公
司发展战略和经营目标的实现。
    二、考核原则
    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股票期权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，
从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
    三、考核范围
    本办法适用于参与公司 2021 年股票期权激励计划的所有激励对象。
    四、考核机构
    （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。
    （二）公司人力资源部、财务部组成考核工作小组负责具体实施考核工作。
考核工作小组对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。
    （三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，
并对数据的真实性和可靠性负责。
    （四）公司董事会负责考核结果的审核。
    五、考核指标及标准
    （一）公司层面业绩考核要求
    本计划授予的股票期权，在行权期的三个会计年度中，分年度进行业绩考核
并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
    首次授予股票期权的各年度公司层面业绩考核目标分别如下：

       行权期                              业绩考核目标
                       以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低
   第一个行权期        于15%；或以2020年净利润为基数，2021年净利润增长
                       率不低于30%。
                       以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低
   第二个行权期        于20%；或以2020年净利润为基数，2022年净利润增长
                       率不低于50%。
                       以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低
   第三个行权期        于30%；或以2020年净利润为基数，2023年净利润增长
                       率不低于100%。
    2、本激励计划预留授予的股票期权的各年度公司层面业绩考核目标如下表所
示：
    （1）若预留部分在 2021 年授出，则预留授予的股票期权的各年度公司层面
业绩考核目标与首次授予部分保持一致；
    （2）若预留部分在 2022 年授出，则预留授予的股票期权的各年度公司层面
业绩考核目标如下表所示：

       行权期                              业绩考核目标
                       以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低
   第一个行权期        于20%；或以2020年净利润为基数，2022年净利润增长
                       率不低于50%。
                       以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低
   第二个行权期        于30%；或以2020年净利润为基数，2023年净利润增长
                       率不低于100%。
    股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公
司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权不
得行权，由公司注销。

    （二）个人层面绩效考核要求

    薪酬与考核委员会将对激励对象分年度进行考核，并依据考核结果确定其行
权的比例，若公司层面各年度业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=
个人层面标准系数×个人当年计划行权额度。
       等级       A-优秀    B-良好      C-合格     D-待改进    E-不合格

  标准系数                    100%                     80%        0%

       个人考核 D-待改进及以上，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。反
之，若个人考核不合格，则激励对象所获授的股票期权当期可行权份额由公司注
销。
       六、考核期间与次数
       （一）考核期间
       激励对象行权股票期权的前一会计年度。
       （二）考核次数
       激励计划股票期权行权期间每年度一次。
       七、行权
       1、董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定激励对象的行权资格
及行权数量。
       2、绩效考核结果作为股票期权行权的依据。
       八、考核程序
       公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工
作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员
会。
       九、考核结果管理
       （一）考核结果反馈与申诉
       被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5
个工作日内将考核结果通知被考核对象。
       如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无
法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10
个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
       （二）考核结果归档
       1、考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。
       2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
记录，须当事人签字。
    3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由董事会办公
室负责统一销毁。
    十、附则
    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。
    （二）本办法经公司股东大会审议通过并自 2021 年股票期权激励计划生效
后实施。




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                                                  2021 年 3 月 12 日