大洋电机:大洋电机独立董事2020年度述职报告(侯予)2021-04-27
中山大洋电机股份有限公司
中山大洋电机股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东:
作为中山大洋电机股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人根据《公
司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独
立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定和要求,忠实履行职责,充分发
挥独立董事的作用,勤勉尽责,维护了公司整体利益,保护了全体股东尤其是中小股东
的合法权益。现将2020年度履行独立董事职责情况汇报如下:
一、出席会议情况
2020 年度,本人按照相关规定出席了公司召开的董事会。公司在 2020 年度召集、
召开的董事会、股东大会符合法定程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相
关程序,合法有效。2020 年,本人出席相关会议的情况如下:
2020 年度公司共召开董事会 8 次、股东大会 2 次,本人亲自出席了以上所有的董事
会会议和 1 次股东大会。对于所出席的各次会议,本人本着勤勉尽责、诚信务实的态度,
就提交董事会审议的议案均事先进行了认真的审核。在阅读会议材料、客观判断市场形
势和公司实际的基础上,本人对审议的各项议案及相关事项均未提出异议。
二、发表独立意见的情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定,作为公司独立董事,本
人在任职期间就公司2020年生产经营中的重大事项发表的独立意见如下表所示:
发表意 审议机构及 意见
事项 披露媒体
见时间 届次 类型
关于 2019 年度日常关联交易发表的独立意见;关 巨潮资讯网
2020-02 第五届董事会
于 2020 年度预计日常关联交易的事前认可意见及 同意 (www.cninfo
-28 第七次会议
独立意见;关于补选董事的独立意见。 .com.cn)
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关于累计及当期对外担保情况及关联方占用资金
情况的独立意见;关于公司内部控制自我评价独立
意见;关于对 2019 年度审计报告及续聘会计师事
巨潮资讯网
2020-04 第五届董事会 务所的事前认可意见及独立意见;关于对 2019 年
同意 (www.cninfo
-27 第八次会议 度权益分派预案的独立意见;关于 2019 年度募集
.com.cn)
资金存放与使用情况的独立意见;关于公司使用闲
置自有资金购买银行理财产品的独立意见;关于公
司对外提供财务资助的独立意见。
关于《中山大洋电机股份有限公司 2020 年股票期
巨潮资讯网
2020-05 第五届董事会 权激励计划(草案)》的独立意见;关于本次股票
同意 (www.cninfo
-07 第九次会议 期权激励计划设定的考核指标科学性和合理性的
.com.cn)
独立意见。
关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予激励
对象及授予数量的独立意见;关于 2020 年股票期
巨潮资讯网
2020-07 第五届董事会 权激励计划向激励对象首次授予股权期权的独立
同意 (www.cninfo
-06 第十次会议 意见;关于公司 2017 年股票期权激励计划相关事
.com.cn)
项的独立意见;关于公司 2017 年股票增值权激励
计划相关事项的独立意见。
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金的 巨潮资讯网
2020-08 第五届董事会
专项说明及独立意见;关于公司对外担保情况的独 同意 (www.cninfo
-20 第十二次会议
立意见。 .com.cn)
巨潮资讯网
2020-09 第五届董事会
关于聘任董事会秘书的独立意见。 同意 (www.cninfo
-21 第十三次会议
.com.cn)
三、公司现场办公情况
2020年,受新冠疫情影响,本人减少了对公司的现场考察和调研次数,相应增加了
与公司董事及管理层通过电话会议、邮件沟通等方式的交流。本人充分利用出席公司董
事会、股东大会会议的机会以及其他时间与公司管理层及技术人员沟通,深入了解公司
的经营情况和技术开发进展情况,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风
险;平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保
持密切联系,对公司各项业务的开展做到及时了解和掌握;在公司拟开展重大项目表决
前,本人认真核查项目可行性,通过专业判断,形成审慎表决意见;对公司生产经营、
财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审核,在董事会上发表意见、行使职
权,勤勉尽责地履行了独立董事的职责;本人基于自身专业领域知识,保持对行业的敏
感度,结合行业信息在技术研发、战略布局等方面向公司提出了建设性意见,指导公司
如何应对产业及技术升级。
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四、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司信息披露工作的监督
报告期内,本人十分关注公司的信息披露工作,每次董事会会议前认真审阅会议资
料,会后仔细查看披露信息。本人认为公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定,真实、准确、及时、完整
的做好信息披露工作。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督
本人忠实地履行独立董事职责,对董事会审议的各项议案均进行认真审核,对议案
有关执行等问题提出建议,在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
2020年,本人对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设,以及对董事会
决议执行、定期报告、关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进行了认真核查和
监督,积极有效地履行了独立董事的职责,同时特别关注相关议案对全体股东利益的影
响,维护了公司和中小股东的合法权益。
3、重视学习和沟通,提高保护社会公众股东权益的思想意识
本人重视投资者的权益保护,并能公平、公正的对待投资者;平时积极学习中国证
监会、深圳证券交易所及广东证监局发布的最新法律法规,了解证券市场发展现状与趋
势,增强规范运作意识与风险责任意识,提升基础管理能力与决策能力,不断提高自己
的履职能力,为公司持续、稳健的发展提供更好的决策参考。
五、其他工作情况
1、本人作为公司提名委员会主任及战略委员会委员,报告期内,召集并出席提名
委员会会议 1 次、出席 2020 年度战略委员会会议 1 次,认真履行了委员职责;
2、无提议召开董事会的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;
4、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
2021年度,本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,勤勉尽责,
利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,发挥好独立董事的作
用,切实维护好公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。希望在新的一年里,公司
更加稳健经营、规范运作,更好的树立自律、规范、诚信的上市公司形象,让公司持续、
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稳定、健康的发展,以更加优异的业绩回报广大投资者。
六、联系方式
独立董事姓名:侯予
电子邮箱:yuhou@mail.xjtu.edu.cn
独立董事:
侯予
2021 年 4 月 23 日
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