中山大洋电机股份有限公司



                  中山大洋电机股份有限公司董事会
                     关于证券投资情况的专项说明

    中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据深圳证券交易所相关
规定，对公司2020年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：

    一、证券投资的基本情况

    1、证券投资目的：提高公司资金使用效率及资金收益水平，增强公司盈利能力；
    2、投资金额：在不影响正常经营及风险可控的前提下证券投资总额不超过（含）
人民币7亿元，本额度可循环使用；
    3、投资方式：认购低风险、短期（不超过一年）的银行理财产品；
    4、资金来源：公司闲置的自有资金；
    5、投资期限：自公司第五届董事会第八次会议审议通过之日起12个月；
    6、审批程序：2020年4月27日，公司召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关
于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及合并报表范围内子公司使
用不超过人民币7亿元的闲置自有资金适时购买安全性高、风险低、流动性好的银行理
财产品，投资期限为自第五届董事会第八次会议审议通过之日起12个月。

    二、证券投资的收益情况

    2020年，公司以闲置资金购买了银行理财产品。截至2020年12月31日，公司银行理
财产品未到期余额2,530万元，报告期内实现收益为240.64万元。

    三、证券投资内控制度执行情况

    为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维
护公司及股东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》及公司《章程》等法律法规、规章制度，结合实际情况，公
司制订了《证券投资与衍生品交易管理制度》，对证券投资的原则、决策权限、风险控
制及监督、信息披露等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。
    报告期内，公司本着谨慎的原则，按照相关规定进行证券投资，有效地开展资金风
险防范及控制，保障了证券投资资金的安全，并取得了一定的投资收益。

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    四、董事会的说明与意见

    经董事会认真核查后认为：公司本着股东利益最大化原则，为提高自有资金使用效
率，在保障公司日常运营资金需求的前提下，开展证券投资购买银行理财产品，严格遵
循了《公司章程》及相关法律法规的规定，不影响公司生产经营的正常开展，不存在使
用募集资金进行证券投资的情形。报告期内公司证券投资实现了正收益，增加了短期财
务收益。
    2021年，公司将在有效控制投资风险的前提下，继续通过证券投资理财方式提高资
金使用效率并提高短期资金收益。

    五、独立董事意见

    我们认为，报告期内，公司建立了较为完善的证券投资内部控制制度，公司2020年
度证券投资行为未有违反法律法规及规范性文件规定之情形，符合公司章程规定。公司
2020年度的证券投资提高了自有闲置资金使用效率，资金规模可控，未影响公司主营业
务发展，风险控制措施有效，资金安全能够得到保障，不存在损害公司和中小股东利益
的情形。


    特此说明。
                                                  中山大洋电机股份有限公司
                                                           董 事 会
                                                       2021 年 4 月 27 日




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