大洋电机:2020年度监事会报告2021-04-27
中山大洋电机股份有限公司
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2020 年度监事会报告
2020 年,中山大洋电机股份有限公司(以下简称“公司”)监事会在全体监事的共
同努力下,根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》的规
定,对照公司《监事会议事规则》,本着对全体股东负责的精神,认真履行有关法律、
法规赋予的职权,积极有效地开展工作,对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人
员履行职责情况进行监督,维护了公司及股东的合法权益。现将 2020 年主要工作分述
如下:
一、监事会会议情况
2020 年,公司共召开了 5 次监事会会议,具体情况如下:
1、第五届监事会第四次会议于 2020 年 4 月 27 日下午 14:00 在公司会议室召开,本
次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案:
《2019 年度监事会报告》;
《2019 年度财务决算报告》;
《2020 年度财务预算报告》;
《2019 年度报告全文及摘要》;
《2019 年度权益分派预案》;
《关于公司审计机构 2019 年度审计工作评价及续聘的议案》;
《2019 年度内部控制自我评价报告》;
《2020 年第一季度报告全文及正文》;
《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。
本次监事会决议公告刊载在 2020 年 4 月 29 日《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
2、第五届监事会第五次会议于 2020 年 5 月 7 日上午 11:00 在公司会议室召开,本
次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案:
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《关于<中山大洋电机股份有限公司 2020 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要
的议案》;
《关于<中山大洋电机股份有限公司 2020 年股权激励计划实施考核管理办法>的议
案》;
《关于核实<中山大洋电机股份有限公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》。
本次监事会决议公告刊载在 2020 年 5 月 8 日《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
3、第五届监事会第六次会议于 2020 年 7 月 6 日上午 11:00 在公司会议室召开,本
次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案:
《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的议案》;
《关于 2020 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》;
《关于公司 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期不符合行权
条件及注销相应股票期权的议案》;
《关于公司 2017 年股票期权激励计划预留部分股票期权第二个行权期不符合行权
条件及注销相应股票期权的议案》;
《关于公司 2017 年股票增值权激励计划第三个行权期不符合行权条件及作废相应
股票增值权的议案》。
本次监事会决议公告刊载在 2020 年 7 月 7 日《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
4、第五届监事会第七次会议于 2020 年 8 月 20 日上午 11:00 在公司会议室召开,本
次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案:
《2020 年半年度报告全文及摘要》。
因监事会决议仅含本次半年报一项议案且无反对票和弃权票情形,依据深圳证券交
易所规定免于披露监事会决议公告。《2020 年半年度报告全文》刊载于巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上,《2020 年半年度报告摘要》刊载于 2020 年 8 月 22 日
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的《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
上。
5、第五届监事会第八次会议于 2020 年 10 月 26 日上午 11:00 在公司会议室召开,
本次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3
名。全体监事审议通过了以下议案:
《2020 年第三季度报告全文及正文》。
因监事会决议仅含本次三季报一项议案且无反对票和弃权票情形,依据深圳证券交
易所规定免于披露监事会决议公告。《2020 年第三季度报告全文》刊载于巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上,《2020 年第三季度报告正文》刊载于 2020 年 10 月 27
日的《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
上。
二、监事会对有关事项的审核意见
1、公司依法运作情况
报告期内,监事会成员列席了公司的股东大会和董事会会议,切实履行《公司法》、
《公司章程》赋予的职责,监督公司重大事项的审议和决策,认为相关事项决策程序遵
守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件,董事会与经
营管理层在职责权限内协调运作,确保了公司的高效与合法运行。
公司董事会认真执行股东大会的各项决议,对关系公司重大利益的事项审慎决策,
维护股东尤其是中小股东和公司利益不受损害。经营管理层制定了合理的战略目标和实
施计划,在公司的日常经营中予以贯彻执行,对于公司的长期发展奠定了良好的基础。
公司董事和高级管理人员能够忠于职守,勤勉尽责,没有违反法律、法规、《公司
章程》的规定,也未发生其他损害公司利益和股东权益的行为。监事会成员及时了解和
掌握公司运营各方面的情况,对公司经营状况、财务状况和公司高级管理人员的行为进
行了有效的监督,保证了公司正常的经营管理工作的开展,切实维护公司利益和全体股
东的利益。
2、检查公司财务的情况
监事会对 2020 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核,
结合日常检查和监督情况,监事会认为:公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作
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规范、财务状况良好,财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、对外担保及关联交易情况
报告期内,监事会对公司对外担保及关联交易情况进行了监督和检查。经核查,报
告期内,公司没有发生违规对外担保等情况,也不存在以前年度发生并累计至 2020 年
12 月 31 日违规对外担保等情况。公司对外担保均严格按照有关法律、法规和《公司章
程》的规定履行了必要的审议程序。公司发生的关联交易是根据公司实际经营情况需要
而实施的,依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价,价格公允,其决策程序符
合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定,没有违反公开、公平、公正
的原则,不存在损害公司和中小股东利益的情形。
4、对外投资、收购情况
报告期内,监事会对公司对外投资、收购事项进行了检查和监督。公司未进行证券
投资等风险投资。
报告期内公司的对外投资履行了必要的审批程序和信息披露义务,认真执行了国家
相关的法律法规,定价公允合理,体现了公开、公平、公正的市场原则,没有发现损害
公司利益情形,也没有发现损害股东利益的情形。报告期内,公司未发生重大收购情形。
5、对公司内部控制自我评价的意见
监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已根据《公司法》、中国证监会、深圳证券
交易所的有关规定,按照自身的实际情况,建立健全了公司治理结构和各项内部控制制
度,保证了公司各项业务活动的规范有序进行;公司目前的内部控制基本符合公司治理
结构的有关要求,已建立了较为完善、有效的与财务报告和信息披露事务相关的内部控
制制度,并得到了较有效的实施,对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。
公司对 2020 年度内部控制的自我评价真实、客观。监事会对《中山大洋电机股份
有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》无异议。
6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内,公司能够按照法律规定和公司制度做好内幕信息管理和登记工作,切实
防范内幕信息知情人员滥用知情权,泄露内幕信息,进行内幕交易等违规行为的发生,
保护了广大投资者的合法权益。
报告期内,未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
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7、对 2020 年度各定期报告的核查意见
公司监事会认真审议了公司董事会编制的各定期报告,认为:公司 2020 年各定期
报告的程序符合法律、行政法规等规范性文件,报告内容真实、准确、完整地反映了上
市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会对各定期报
告的内容及结论均无异议。
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