中山大洋电机股份有限公司


                       中山大洋电机股份有限公司

                           2020 年度监事会报告

    2020 年，中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体监事的共
同努力下，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》的规
定，对照公司《监事会议事规则》，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、
法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人
员履行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。现将 2020 年主要工作分述
如下：

    一、监事会会议情况

    2020 年，公司共召开了 5 次监事会会议，具体情况如下：
    1、第五届监事会第四次会议于 2020 年 4 月 27 日下午 14:00 在公司会议室召开，本
次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案：
    《2019 年度监事会报告》；
    《2019 年度财务决算报告》；
    《2020 年度财务预算报告》；
    《2019 年度报告全文及摘要》；
    《2019 年度权益分派预案》；
    《关于公司审计机构 2019 年度审计工作评价及续聘的议案》；
    《2019 年度内部控制自我评价报告》；
    《2020 年第一季度报告全文及正文》；
    《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》。
    本次监事会决议公告刊载在 2020 年 4 月 29 日《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
    2、第五届监事会第五次会议于 2020 年 5 月 7 日上午 11:00 在公司会议室召开，本
次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案：


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    《关于<中山大洋电机股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》；
    《关于<中山大洋电机股份有限公司 2020 年股权激励计划实施考核管理办法>的议
案》；
    《关于核实<中山大洋电机股份有限公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>
的议案》。
    本次监事会决议公告刊载在 2020 年 5 月 8 日《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
    3、第五届监事会第六次会议于 2020 年 7 月 6 日上午 11:00 在公司会议室召开，本
次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案：
    《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的议案》；
    《关于 2020 年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》；
    《关于公司 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期不符合行权
条件及注销相应股票期权的议案》；
    《关于公司 2017 年股票期权激励计划预留部分股票期权第二个行权期不符合行权
条件及注销相应股票期权的议案》；
    《关于公司 2017 年股票增值权激励计划第三个行权期不符合行权条件及作废相应
股票增值权的议案》。
    本次监事会决议公告刊载在 2020 年 7 月 7 日《中国证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
    4、第五届监事会第七次会议于 2020 年 8 月 20 日上午 11:00 在公司会议室召开，本
次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案：
    《2020 年半年度报告全文及摘要》。
    因监事会决议仅含本次半年报一项议案且无反对票和弃权票情形，依据深圳证券交
易所规定免于披露监事会决议公告。《2020 年半年度报告全文》刊载于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上，《2020 年半年度报告摘要》刊载于 2020 年 8 月 22 日




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的《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上。
    5、第五届监事会第八次会议于 2020 年 10 月 26 日上午 11:00 在公司会议室召开，
本次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3
名。全体监事审议通过了以下议案：
    《2020 年第三季度报告全文及正文》。
    因监事会决议仅含本次三季报一项议案且无反对票和弃权票情形，依据深圳证券交
易所规定免于披露监事会决议公告。《2020 年第三季度报告全文》刊载于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上，《2020 年第三季度报告正文》刊载于 2020 年 10 月 27
日的《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上。

       二、监事会对有关事项的审核意见

    1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会成员列席了公司的股东大会和董事会会议，切实履行《公司法》、
《公司章程》赋予的职责，监督公司重大事项的审议和决策，认为相关事项决策程序遵
守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规、规范性文件，董事会与经
营管理层在职责权限内协调运作，确保了公司的高效与合法运行。
    公司董事会认真执行股东大会的各项决议，对关系公司重大利益的事项审慎决策，
维护股东尤其是中小股东和公司利益不受损害。经营管理层制定了合理的战略目标和实
施计划，在公司的日常经营中予以贯彻执行，对于公司的长期发展奠定了良好的基础。
    公司董事和高级管理人员能够忠于职守，勤勉尽责，没有违反法律、法规、《公司
章程》的规定，也未发生其他损害公司利益和股东权益的行为。监事会成员及时了解和
掌握公司运营各方面的情况，对公司经营状况、财务状况和公司高级管理人员的行为进
行了有效的监督，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护公司利益和全体股
东的利益。
    2、检查公司财务的情况
    监事会对 2020 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，
结合日常检查和监督情况，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作



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规范、财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、对外担保及关联交易情况
    报告期内，监事会对公司对外担保及关联交易情况进行了监督和检查。经核查，报
告期内，公司没有发生违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至 2020 年
12 月 31 日违规对外担保等情况。公司对外担保均严格按照有关法律、法规和《公司章
程》的规定履行了必要的审议程序。公司发生的关联交易是根据公司实际经营情况需要
而实施的，依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价，价格公允，其决策程序符
合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定，没有违反公开、公平、公正
的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    4、对外投资、收购情况
    报告期内，监事会对公司对外投资、收购事项进行了检查和监督。公司未进行证券
投资等风险投资。
    报告期内公司的对外投资履行了必要的审批程序和信息披露义务，认真执行了国家
相关的法律法规，定价公允合理，体现了公开、公平、公正的市场原则，没有发现损害
公司利益情形，也没有发现损害股东利益的情形。报告期内，公司未发生重大收购情形。
    5、对公司内部控制自我评价的意见
    监事会对董事会关于公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已根据《公司法》、中国证监会、深圳证券
交易所的有关规定，按照自身的实际情况，建立健全了公司治理结构和各项内部控制制
度，保证了公司各项业务活动的规范有序进行；公司目前的内部控制基本符合公司治理
结构的有关要求，已建立了较为完善、有效的与财务报告和信息披露事务相关的内部控
制制度，并得到了较有效的实施，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。
    公司对 2020 年度内部控制的自我评价真实、客观。监事会对《中山大洋电机股份
有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》无异议。
    6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，公司能够按照法律规定和公司制度做好内幕信息管理和登记工作，切实
防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，
保护了广大投资者的合法权益。
    报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。



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    7、对 2020 年度各定期报告的核查意见
    公司监事会认真审议了公司董事会编制的各定期报告，认为：公司 2020 年各定期
报告的程序符合法律、行政法规等规范性文件，报告内容真实、准确、完整地反映了上
市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会对各定期报
告的内容及结论均无异议。


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                                                            监 事 会
                                                       2021 年 4 月 27 日




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