中山大洋电机股份有限公司


证券代码：002249          证券简称： 大洋电机         公告编号： 2021-035


                   中山大洋电机股份有限公司
         关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予
                   激励对象及授予数量的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 5 月 20 日召开
第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划
首次授予激励对象及授予数量的议案》，具体情况如下：

    一、2021 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况

    1、2021 年 3 月 12 日公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权
激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机
构出具相应报告。同日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于
<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管
理办法>的议案》和《关于核实<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》。
    2、2021 年 3 月 15 日至 2021 年 3 月 24 日，公司对授予激励对象的姓名和
职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 3 月 25 日，公司监事会做出《关
于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。



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监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范
性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
    3、2021 年 3 月 31 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于<中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票
期权激励计划相关事宜的议案》，律师出具相应法律意见书。
    4、2021 年 5 月 20 日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事
会第十一次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予激励
对象及授予数量的议案》和《关于 2021 年股票期权激励计划向激励对象首次授
予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具
相应报告。

    二、关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量
的说明

    公司 2021 年股票期权激励计划（草案）拟向激励对象授予的股票期权数量
为 4,200 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 236,553.02 万股的
1.78%，其中首次授予 3,360 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的
1.42%，占本激励计划股票期权授予总数的 80%；预留 840 万份，约占本激励计
划草案公告时公司股本总额的 0.36%，占本激励计划股票期权授予总数的 20%。
具体如下：

                               获授的股票期   占授权股票期   占本激励计划公告
   姓名              职务
                               权数量(万份)   权总数的比例   日股本总额的比例
  张云龙              董事        34.68          0.83%            0.01%
  刘自文             副总裁       31.15          0.74%            0.01%
  熊杰明             副总裁       31.15          0.74%            0.01%
  张舟云             副总裁       23.53          0.56%            0.01%
  伍小云            财务总监      31.15          0.74%            0.01%
   刘博             董秘          31.15          0.74%            0.01%
   中层管理人员及核心骨干
                                 3,177.19       75.65%            1.34%
 （技术/业务）人员（874 人）
            预留                   840          20.00%            0.36%
             合计                 4,200         100.00%           1.78%


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    鉴于公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》所确定的激励对象中共有
24 位激励对象因离职或自身原因主动放弃获授的股票期权，取消计划首次授予
的股票期权共计 3.115 万份。公司决定对 2021 年股票期权激励计划首次授予激
励对象名单及数量进行调整。
    调整后，公司本次授予股票期权总数由 4,200 万份调整为 4,196.885 万份，
其中首次授予股票期权总数由 3,360 万份调整为 3,356.885 万份，预留部分不作
变动，首次授予激励对象由 880 人调整为 856 人，具体分配如下：

                               获授的股票期   占授权股票期   占本激励计划公告
   姓名              职务
                               权数量(万份)   权总数的比例   日股本总额的比例
  张云龙              董事        34.68          0.83%            0.01%
  刘自文             副总裁       31.15          0.74%            0.01%
  熊杰明             副总裁       31.15          0.74%            0.01%
  张舟云       董事、副总裁       23.53          0.56%            0.01%
  伍小云            财务总监      31.15          0.74%            0.01%
   刘博             董秘          31.15          0.74%            0.01%
   中层管理人员及核心骨干
                                 3,174.075      75.63%            1.34%
 （技术/业务）人员（850 人）
            预留                   840          20.01%            0.36%
             合计                4,196.885      100.00%           1.77%

    除此之外，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象及其所获授
股票期权的数量与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的一致。公司监事
会对调整后的 2021 年股票期权激励计划激励对象名单进行了核实，公司独立董
事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会
审议。

    三、关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量对
公司的影响

    本次对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的调整
符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《中山
大洋电机股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本次
调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、监事会意见
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    公司监事会对本次股票期权激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：
    鉴于公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》所确定的激励对象中共有
24 位激励对象因离职或自身原因主动放弃获授的股票期权，取消计划首次授予
的股票期权共计 3.115 万份。公司决定对 2021 年股票期权激励计划首次授予激
励对象名单及数量进行调整。
    调整后，公司本次授予股票期权总数由 4,200 万份调整为 4,196.885 万份，
其中首次授予股票期权总数由 3,360 万份调整为 3,356.885 万份，预留部分不作
变动，首次授予激励对象由 880 人调整为 856 人。以上调整符合《管理办法》以
及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及相关法律法规要求，不存在损
害股东利益的情况。

    五、独立董事意见

    公司本次对2021年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的调整，
符合《管理办法》以及公司《2021年股票期权激励计划》中的相关规定，并履行
了必要的审批程序；调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易
所公开谴责或宣布为不适当人选，也不存在最近三年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚的情形，符合《管理办法》规定的激励对象条件，其作为
公司2021年股票期权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
    因此，全体独立董事一致同意公司对2021年股票期权激励计划激励对象及授
予数量进行相应的调整。

    六、独立财务顾问意见

    上海荣正投资咨询股份有限公司对本次授予相关事项出具独立财务顾问报
告，认为：截至报告出具日，大洋电机和本次股票期权激励计划的激励对象均符
合《激励计划（草案）》规定的首次授予所必须满足的条件，本次股票期权的授
予已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》和
《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次授予尚需按照《管理办法》、《激
励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所、
中国结算深圳分公司办理相应后续手续。

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    七、法律意见书的结论性意见

    北京市竞天公诚律师事务所律师认为：公司本次股票期权激励计划的首次授
予对象及授予数量的调整系按照《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关
规定所进行，该等调整已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《深圳证
券交易所上市公司业务办理指南第 9 号-股权激励》、《公司章程》以及《2021
年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；本次股票期权激励计划的调整尚需
依法履行相关信息披露手续。

    八、备查文件

    1、中山大洋电机股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议；
    2、中山大洋电机股份有限公司第五届监事会第十一次会议决议；
    3、独立董事对第五届董事会第十七次会议相关事项发表的独立意见；
    4、上海荣正投资咨询股份有限公司关于中山大洋电机股份有限公司 2021
年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告；
    5、北京市竞天公诚律师事务所关于中山大洋电机股份有限公司 2021 年股票
期权激励计划的调整与首次授予相关事项的法律意见书。


    特此公告。

                                              中山大洋电机股份有限公司
                                                         董 事 会
                                                     2021 年 5 月 21 日




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