中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025
                  电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100


                   关于中山大洋电机股份有限公司
                           实施员工持股计划的
                                 法律意见书

致：中山大洋电机股份有限公司


    北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受中山大洋电机股份有
限公司（以下简称“公司”或“大洋电机”）的委托，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《关
于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》（以下简称
“《信息披露指引第4号》”）等有关法律、法规和规范性文件，以及《中山大
洋电机股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就大洋电机
“领航计划一期”员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）相关事宜出具
本法律意见书。


    为出具本法律意见书，本所对公司提供的、本所认为出具本法律意见书所需
的文件进行了法律审查，就本员工持股计划的相关事宜向公司相关人员进行了询
问或与之进行了必要的讨论，并对大洋电机进行的上述事宜的合法、合规、真实、
有效性进行了核实验证。


    对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依
赖于有关政府部门、公司或者其他有关机构、人员出具的证明文件或提供的证言，
或者政府部门官方网站的检索信息出具法律意见。


    本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事
实的了解以及对已经公布并生效的法律、法规的理解发表法律意见。




                                         1
    本所仅就与大洋电机本员工持股计划有关的法律问题发表法律意见，而不对
大洋电机本员工持股计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及
会计、财务等非法律专业事项发表意见。


    大洋电机已向本所说明，其已提供给本所为出具本法律意见书所必要的、完
整的原始书面材料、副本材料或复印材料，并保证其所提供的文件和所作的陈述
和说明是完整、真实和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向
本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。


    本法律意见书仅供大洋电机对本员工持股计划相关事宜之目的使用，非经本
所事先书面许可，不得被用于其他任何用途。本所同意将本法律意见书作为大洋
电机本员工持股计划的必备法律文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披
露，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。


    本所承诺，本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    本所根据相关法律、法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见如下：


    一、 大洋电机实施本员工持股计划的主体资格


    （一） 大洋电机的前身中山市大洋电机有限公司（以下简称“大洋有限”）
成立于 2000 年 10 月 23 日。大洋电机系根据广东省人民政府于 2005 年 12 月 16
日出具的《关于同意变更设立中山大洋电机股份有限公司的复函》（粤办函
[2005]752 号）批准，由大洋有限以整体变更方式于 2006 年 6 月 23 日设立的股
份有限公司。


    （二） 2008 年 5 月 21 日，根据中国证监会《关于核准中山大洋电机股份有
限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]722 号），大洋电机首次公
开发行不超过 3,200 万股新股获中国证监会核准。经深圳证券交易所《关于中山
大洋电机股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2008]82 号文）
同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称为“大洋
电机”，股票代码为“002249”。


    （三） 根据中山市市场监督管理局于2021年7月19日核发的大洋电机现行
有效的《营业执照》（统一社会信用代码：914420007251062242）并经本所查询



                                     2
国家企业信用信息公示系统，截至本法律意见书出具之日，大洋电机的基本情况
如下：


    公司名称：   中山大洋电机股份有限公司
    类型：       股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
    住所：       中山市翠亨新区兴湾路 22 号，增设 1 处经营场所，具
                 体地址为：中山市西区沙朗第三工业区金昌路 15 号（住
                 所申报）（一照多址）
    法定代表人： 鲁楚平
    注册资本：   236,553.016400 万人民币
    成立日期：   2000 年 10 月 23 日
    营业期限：   长期
    经营范围：   加工、制造、销售：微电机、家用电器、运动及健身机
                 械、电工器材、电动工具、机动车零配件、电子产品、
                 控制电器；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经
                 营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、
                 零配件及技术的进口业务；厂房、仓库出租；生产、检
                 测设备的租赁；新能源汽车电池包产品（电池成组和电
                 池管理系统）的设计研发、生产和销售；氢燃料电池及
                 其系统控制设备、零部件的研发、生产、销售；氢能源
                 技术及其系统控制技术、零部件的研发、咨询；新能源
                 开发、技术转让、技术服务及技术咨询。（以上经营范
                 围不涉及危险化学品）（依法须经批准的项目，经相关
                 部门批准后方可开展经营活动。）
    登记机关：   中山市市场监督管理局
    登记状态：   在营（开业）


    经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司系依法设立并合法存续
的股份有限公司，并在深圳证券交易所上市交易，不存在依据有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定需要终止的情形。


    综上，本所认为，大洋电机为依法设立并合法存续的上市公司，具备《公司
法》《证券法》《指导意见》及《信息披露指引第 4 号》规定的依法实施本员工
持股计划的主体资格。


    二、 本员工持股计划的主要内容及合法合规性


                                       3
    （一） 主要内容


    2021 年 12 月 27 日，公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《中山
大洋电机股份有限公司“领航计划一期”员工持股计划（草案）》（以下简称“《员
工持股计划（草案）》”）及其摘要。根据《员工持股计划（草案）》，本员工
持股计划的主要内容为：


    1. 参加对象


    本员工持股计划的参加对象为公司新能源汽车电驱动动力总成系统及氢燃
料电池系统业务（含下属子公司）的核心研发人员，不包括公司董事、监事及高
级管理人员。所有参加对象均在公司或其控股子公司任职，与公司或其控股子公
司具有雇佣关系。


    有下列情形之一的，不能成为参加对象：
    （1） 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
    （2） 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
    （3） 最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行
贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、
职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
    （4） 董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
    （5） 相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参
加对象的情形。


    全部参加对象均应遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持
股计划。


    2. 资金来源、股票来源和规模


    本员工持股计划的资金来源为公司为新能源汽车电驱动动力总成系统及氢
燃料电池系统业务（含下属子公司）的核心研发人员计提的专项研发奖金。公司
不得向本员工持股计划的参加对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。


    本员工计划的股票来源为公司回购专用证券账户所持有的公司 A 股普通股
股票。根据公司于 2021 年 12 月 25 日披露的《中山大洋电机股份有限公司关于
回购公司股份实施结果暨股份变动的公告》，公司于 2021 年 12 月 3 日召开第五


                                    4
届董事会第二十三次会议审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，并使用自
有资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，截至 2021
年 12 月 23 日，公司回购股份已实施完成，回购股份数量为 493 万股，全部存放
于公司回购专用证券账户，占公司总股本的 0.21%。本员工持股计划将在股东大
会审议通过后 6 个月内，通过非交易过户等法律、法规允许的方式获得前述公司
回购专用证券账户所持有的相应公司股票。


    本员工持股计划涉及的标的股票规模不超过 350 万股，占公司股本总额
236,553.02 万股的 0.15%。在公司董事会审议通过本员工持股计划之日起至员工
持股计划受让回购股份日期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票或现金
红利、股票拆细、缩股等事宜，自股价除权除息之日起，该标的股票的数量及价
格将做相应的调整。


    3. 存续期及锁定期


    本员工持股计划的存续期为 10 年，自《员工持股计划（草案）》经公司股
东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日
起计算。本员工持股计划在存续期届满时将自行终止。


    本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 60 个月，自公司公告最后一笔标
的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划所取得的标的股
票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵
守上述股份锁定安排。


    4. 公司融资时员工持股计划的参与方式


    本员工持股计划存续期内，公司以非公开发行股票、配股、可转换公司债券
等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议决定是否参与及具体
参与方案。


    5. 管理机构及管理模式


    本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议由本员
工持股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员
会作为管理方，负责本员工持股计划的日常管理事宜（包括但不限于在锁定期结
束后减持本员工持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配



                                    5
收益和现金资产等）、代表员工持股计划持有人行使股东权利等，并维护员工持
股计划持有人的合法权益。公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划草案，并
在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。


    （二） 本员工持股计划内容的合法合规性


    本所律师按照《指导意见》的相关规定，对本员工持股计划的相关事项进行
了逐项核查：


    1. 根据大洋电机的确认并经本所律师查阅大洋电机的相关会议文件及公
告，大洋电机在实施本员工持股计划时已严格按照法律、行政法规的规定履行程
序，真实、准确、完整、及时地实施了信息披露，不存在他人利用本员工持股计
划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为的情形，符合《指导意见》第一
部分第（一）项关于依法合规原则的相关要求。


    2. 根据大洋电机确认并经本所律师核查，本员工持股计划遵循公司自主决
定，员工自愿参加的原则，不存在公司以摊派、强行分配等方式强制员工参加本
员工持股计划的情形，符合《指导意见》第一部分第（二）项关于自愿参与原则
的要求。


    3. 根据《员工持股计划（草案）》、大洋电机确认并经本所律师核查，参
与本员工持股计划的员工将自负盈亏，自担风险，与其他投资者权益平等，符合
《指导意见》第一部分第（三）项关于风险自担原则的相关要求。


    4. 根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的参加对象为公司新
能源汽车电驱动动力总成系统及氢燃料电池系统业务（含下属子公司）的核心研
发人员，参加对象均在公司或其控股子公司任职，与公司或其控股子公司具有雇
佣关系。根据大洋电机确认并经本所律师核查，本员工持股计划的参加对象的确
定标准符合《指导意见》第二部分第（四）项关于员工持股计划参加对象的相关
规定。


    5. 根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划参加对象的资金来源
为公司为新能源汽车电驱动动力总成系统及氢燃料电池系统业务（含下属子公
司）的核心研发人员计提的专项研发奖金。基于上述，本所律师认为，本员工持
股计划的资金来源符合《指导意见》第二部分第（五）项第 1 小项的相关规定。




                                  6
    6. 根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的股票来源为公司回
购专用证券账户所持有的公司 A 股普通股股票。基于上述，本所律师认为，本
员工持股计划的股票来源符合《指导意见》第二部分第（五）项第 2 小项的相关
规定。


    7. 根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的存续期为 10 年，自
《员工持股计划（草案）》经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股
票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在存续期届满时自行终止。基于上述，
本所律师认为，本员工持股计划存续期符合《指导意见》第二部分第（六）项第
1 小项的相关规定。


    8. 根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标
的股票数量不超过公司股本总额的 1%（不包括员工在公司首次公开发行股票上
市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励已获得的股份）。
基于上述，本所律师认为，本员工持股计划的股票规模符合《指导意见》第二部
分第（六）项第 2 小项的规定。


    9. 根据《员工持股计划（草案）》以及《中山大洋电机股份有限公司“领
航计划一期”员工持股计划管理办法》（以下简称“《员工持股计划管理办法》”），
本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由本员工持
股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会作
为管理方，负责本员工持股计划的日常管理事宜（包括但不限于在锁定期结束后
减持本员工持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益
和现金资产等）、代表员工持股计划持有人行使股东权利等，并维护员工持股计
划持有人的合法权益。公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划草案，并在股
东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。基于上述，本所律师认
为，本员工持股计划的管理机构及管理模式符合《指导意见》第二部分第（七）
项的相关规定。


    10. 公司第五届董事会第二十四次会议审议通过了《员工持股计划（草案）》
并提议召开股东大会进行表决。经本所律师核查，《员工持股计划（草案）》已
经对本员工持股计划的以下事项作出了明确规定：
    （1） 员工持股计划的目的和基本原则；
    （2） 员工持股计划的参加对象范围、确定标准及分配比例；
    （3） 员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模；


                                     7
    （4） 员工持股计划的存续期限、锁定期及归属安排；
    （5） 存续期内公司融资时持股计划的参与方式；
    （6） 员工持股计划的管理模式；
    （7） 员工持股计划的变更、终止及决策程序；
    （8） 员工持股计划的资产构成及权益处置；
    （9） 员工持股计划的会计处理；
    （10） 员工持股计划涉及的关联关系及一致行动关系；
    （11） 员工持股计划履行的程序；
    （12） 其他重要事项。


    基于上述，本所律师认为，本员工持股计划符合《指导意见》第三部分第（九）
项的规定。


    综上所述，本所律师认为，本员工持股计划的内容符合《指导意见》的相关
规定。


    三、 本员工持股计划审议程序的合法合规性


    （一） 已履行的相关程序


    根据大洋电机提供的会议文件及在深圳证券交易所网站发布的公告，截至本
法律意见书出具日，大洋电机为实施本员工持股计划已经履行了如下程序：


    1. 2021 年 12 月 21 日，大洋电机召开公司职工代表大会充分征求员工意见，
并审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司“领航计划一期”员工持股计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司“领航计划一
期”员工持股计划管理办法>的议案》以及《关于<中山大洋电机股份有限公司“领
航计划一期”员工持股计划之持有人名单>的议案》。


    2. 2021 年 12 月 27 日，大洋电机第五届董事会第二十四次会议审议通过了
《关于<中山大洋电机股份有限公司“领航计划一期”员工持股计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司“领航计划一期”员工持
股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司“领航计划
一期”员工持股计划相关事宜的议案》以及《关于提议召开 2022 年第一次临时
股东大会的议案》。




                                   8
    3. 2021 年 12 月 27 日，大洋电机独立董事就《员工持股计划（草案）》发
表了独立意见，认为本员工持股计划的内容符合有关法律、法规的规定，不存在
损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与
本次员工持股计划的情形；实施本员工持股计划有利于提高公司核心研发人员稳
定性，持续提升公司在相关业务方面的技术水平，增强研发人员的凝聚力和公司
竞争力，实现长远可持续发展；本员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿
参与、风险自担的原则上参与的，不存在违反法律、法规的情形。


    4. 2021 年 12 月 27 日，大洋电机第五届监事会第十六会议审议通过了《关
于<中山大洋电机股份有限公司“领航计划一期”员工持股计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司“领航计划一期”员工持股计划
管理办法>的议案》。


    上述大洋电机职工代表大会会议、董事会会议、监事会会议及独立董事发表
的独立意见符合《指导意见》第三部分第（八）、（九）、（十）项的规定。


    5. 大洋电机已聘请本所对本员工持股计划出具法律意见书，符合《指导意
见》第三部分第（十一）项的规定。


    基于上述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本员工持股计划已
经按照《指导意见》的规定履行了现阶段所必要的法律程序。


    （二） 待履行的相关程序


    根据《指导意见》，为实施本员工持股计划，大洋电机尚需召开股东大会对
《员工持股计划（草案）》进行审议，股东大会对本员工持股计划作出决议，且
应当经出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上通过。


    四、 本员工持股计划的信息披露


    （一） 已履行的信息披露


    大洋电机已于 2021 年 12 月 28 日在《中国证券报》《证券时报》《证券日
报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了第五届董事会第二十四次会议
决议、第五届监事会第十六次会议决议、《员工持股计划（草案）》及其摘要、
《员工持股计划管理办法》及独立董事意见。



                                    9
    本所律师认为，截至本法律意见书出具日，大洋电机已按照《指导意见》的
规定就本员工持股计划履行了现阶段所必要的信息披露义务。


    （二） 待履行的信息披露


    根据《指导意见》及《信息披露指引第 4 号》，在本员工持股计划经股东大
会审议通过后以及随着本员工持股计划的推进，大洋电机尚需按照相关法律、法
规及规范性文件的相应规定继续履行信息披露义务。


    五、 本员工持股计划在股东大会审议公司与股东、董事、监事、高级管理
人员等参与对象的交易相关提案时回避安排的合法合规性


    根据《员工持股计划（草案）》，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员未参加本员工持股计划。


    本所律师认为，本员工持股计划不存在股东大会审议相关提案时需要相关股
东回避表决的情形。


    六、 本员工持股计划在公司融资时参与方式的合法合规性


    根据《员工持股计划（草案）》，本员工持股计划存续期内，公司以非公开
发行股票、配股、可转换公司债券等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、
董事会审议决定是否参与及具体参与方案。


    本所律师认为，上述安排符合《信息披露指引第 4 号》的相关规定。


    七、 本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员是否存在一致行动关系的认定


    根据《员工持股计划（草案）》，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员未参加本员工持股计划，本员工持股计划在相关操作运行等事务方
面将与上述人员保持独立性，本员工持股计划与上述人员不存在关联关系或一致
行动关系。


    综上，本所律师认为，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。




                                   10
    八、 结论意见


    综上所述，本所律师认为：


       1. 大洋电机具备依法实施本员工持股计划的主体资格；
       2. 本员工持股计划的内容符合《指导意见》的相关规定；
       3. 截至本法律意见书出具日，本员工持股计划已经按照《指导意见》的规
定履行了现阶段所必要的法律程序，尚需经大洋电机股东大会审议通过后方可实
施；
       4. 截至本法律意见书出具日，大洋电机已就实施本员工持股计划履行了相
应的信息披露义务，在本员工持股计划经股东大会审议通过后以及随着本员工持
股计划的推进，大洋电机尚需按照相关法律、法规及规范性文件的相应规定继续
履行信息披露义务；
       5. 本员工持股计划不存在股东大会审议相关提案时需要相关股东回避表决
的情形；
       6. 本员工持股计划在公司融资时的参与方式符合《信息披露指引第 4 号》
的相关规定；
       7. 本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。


    本法律意见书经本所经办律师签字及本所盖章后生效，正本一式三份。


    （本页以下无正文）




                                    11
（本页无正文，为北京市竞天公诚律师事务所《关于中山大洋电机股份有限公司
实施员工持股计划的法律意见书》之签署页）




                                     北京市竞天公诚律师事务所（盖章）



                                     负 责 人
                                                   赵    洋



                                     经办律师
                                                   邓    晴




                                                   宋夏瀛洁



                                                  2022 年 1 月 7 日