中山大洋电机股份有限公司


                  中山大洋电机股份有限公司董事会
                    关于证券投资情况的专项说明

    中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据深圳证券交易所相关
规定，对公司2021年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：

    一、证券投资的基本情况

    公司于2021年4月23日分别召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十次
会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及合
并报表范围内的子公司为合理利用闲置自有资金，提高闲置自有资金的使用效率，根据
公司制定的投资计划以及对资金分阶段、分期使用的要求，在确保不影响公司正常运营
资金使用的情况下，使用合计不超过人民币15亿元的闲置自有资金适时购买安全性高、
风险低、流动性好的银行理财产品，投资期限为自公司第五届董事会第十六次会议审议
通过之日起12个月。公司独立董事对此发表了明确的同意意见。
    除开展上述使用自有资金购买银行理财产品的委托理财业务，2021年度公司未进行
其他证券投资。

    二、证券投资的收益情况

    2021年，公司以闲置资金购买了银行理财产品。截至2021年12月31日，公司银行理
财产品未到期余额6,000万元，报告期内实现收益为150.12万元。

    三、证券投资内控制度执行情况

    为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维
护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、
法规、规章制度及《公司章程》，结合实际情况，公司制订了《证券投资与衍生品交易
管理制度》，对证券投资的原则、决策权限、风险控制及监督、信息披露等方面均作了
详细规定，能有效防范投资风险。
    报告期内，公司本着谨慎的原则，按照相关规定进行证券投资，有效地开展资金风
险防范及控制，保障了证券投资资金的安全，并取得了一定的投资收益。


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    四、董事会的说明与意见

    经董事会认真核查后认为：公司本着股东利益最大化原则，为提高自有资金使用效
率，在保障公司日常运营资金需求的前提下，开展证券投资购买银行理财产品，严格遵
循了《公司章程》及相关法律、法规的规定，不影响公司生产经营的正常开展，不存在
使用募集资金进行证券投资的情形。报告期内公司证券投资实现了正收益，增加了短期
财务收益。
    2022年，公司将在有效控制投资风险的前提下，继续通过证券投资理财方式提高资
金使用效率并提高短期资金收益。

    五、独立董事意见

    我们认为，报告期内，公司建立了较为完善的证券投资内部控制制度，公司2021年
度证券投资行为未有违反法律、法规及规范性文件规定之情形，符合《公司章程》规定。
公司2021年度的证券投资提高了自有闲置资金使用效率，资金规模可控，未影响公司主
营业务发展，风险控制措施有效，资金安全能够得到保障，不存在损害公司和中小股东
利益的情形。


    特此说明。
                                                   中山大洋电机股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                        2022 年 4 月 26 日




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