中山大洋电机股份有限公司


 证券代码：002249            证券简称： 大洋电机            公告编号： 2022-087

                       中山大洋电机股份有限公司

     关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的公告

         本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有

    虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 14 日召开第六
届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年
股票期权激励计划行权价格的议案》。公司为进一步完善公司的法人治理结构，建立、
健全公司中长期激励机制，吸引和留住优秀管理人才、核心技术（业务）骨干，于 2022
年 6 月份推出《中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以
下简称“股票期权激励计划”），并于 2022 年 8 月 26 日完成股票期权激励计划的授予
登记。鉴于公司已于 2022 年 9 月 29 日实施完成了 2022 年半年度权益分派方案，根据
股票期权激励计划的相关规定，现对股票期权激励计划的行权价格进行调整，有关事项
说明如下：

    一、2022 年股票期权激励计划已履行的决策程序和批准情况

    1、2022 年 6 月 6 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于
<中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。同日，公司召开第
五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2022 年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<中山大洋电机股份有限公司
2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
    2、2022 年 6 月 8 日至 2022 年 6 月 17 日，公司对 2022 年股票期权激励计划的激励

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对象姓名和职务在公司内部办公系统公告栏进行了公示。在公示期内，公司监事会未接
到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 6 月 18 日，公司监事会做出《关
于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。监事会经
核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的
条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
    3、2022 年 6 月 28 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于<中山
大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，
律师出具相应法律意见书。
    4、2022 年 8 月 19 日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会
议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及
授予数量的议案》和《关于 2022 年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》，
公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
    5、2022 年 8 月 26 日，公司完成了 2022 年股票期权激励计划所涉股票期权的授予
登记工作，共计向 981 名激励对象授予 3,111.86 万份股票期权，行权价格 4.350 元/份。
    6、2022 年 10 月 14 日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次
会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将
将 2022 年股票期权激励计划的行权价格由 4.350 元/份调整为 4.270 元/份。

    二、本次调整股票期权激励计划行权价格的情况说明

    （一）调整事由

    公司于 2022 年 9 月 8 日召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 2022 年半
年度权益分派方案，以未来实施权益分派方案时股权登记日享有利润分配权的股份总额
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公
积金转增股本。该权益分派方案已于 2022 年 9 月 29 日执行完成。
    截至 2022 年半年度权益分派股权登记日，公司回购专户持有公司股份 9,629,191 股，
该部分股份不参与分红，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不



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变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减小，因此，本次权益分派实施后除权除息价
格计算时，每股现金红利应以 0.0796761 元/股计算。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《2022
年股票期权激励计划（草案）》相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的
调整。

    （二）调整方法

    根据公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》的规定，调整方法如下：

    派息
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派
息调整后，P 仍须大于 1。
    根据以上公式，公司 2022 年股票期权激励计划行权价格由 4.350 元/份调整为
4.350-0.0796761≈4.270 元/份。

    三、本次调整股票期权激励计划行权价格对公司的影响

    本次调整符合《管理办法》和公司《2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规
定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

    基于公司2022年半年度权益分派方案，公司董事会本次调整2022年股票期权激励计
划的行权价格，符合《管理办法》和公司股票期权激励计划中的有关规定，未违反有关
法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。本次行权价格的调整履行了必
要的审批程序，我们一致同意本次行权价格调整事项。

    五、监事会意见

    监事会认为：本次调整符合《管理办法》及公司股票期权激励计划中关于股票期权
行权价格调整的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会损
害公司及全体股东的利益。同意公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的调整。

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    六、法律意见书结论性意见

    北京市竞天公诚律师事务所认为：大洋电机关于 2022 年股票期权激励计划调整行
权价格系按照《2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定进行，且已获得必要的
批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》的规定和《2022 年股票期权激励计划（草
案）》的安排。

    七、备查文件

    1、中山大洋电机股份有限公司第六届董事会第三次会议决议；
    2、中山大洋电机股份有限公司第六届监事会第三次会议决议；
    3、独立董事对第六届董事会第三次会议相关事项发表的独立意见；
    4、北京市竞天公诚律师事务所《关于中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权
激励计划调整行权价格相关事项的法律意见书》。


    特此公告。


                                                    中山大洋电机股份有限公司
                                                              董 事 会
                                                         2022 年 10 月 15 日




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