中山大洋电机股份有限公司


                  中山大洋电机股份有限公司监事会

 关于公司“领航计划二期”员工持股计划相关事项的审核意见


    中山大洋电机股份有限公司（下称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下
简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》（以下简称“《监管指引第 1 号》”）等相关法律、法规及规范性文
件的规定，于 2022 年 12 月 26 日召开第六届监事会第五次会议，经认真审阅相关会议
资料及全体监事充分全面的讨论与分析，现就公司“领航计划二期”员工持股计划相关
事项发表审核意见如下：
    1、公司不存在《指导意见》《监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件规定
的禁止实施员工持股计划的情形。
    2、公司制定《中山大洋电机股份有限公司“领航计划二期”员工持股计划（草案）》
（以下简称“员工持股计划”）的程序合法、有效。公司“领航计划二期”员工持股计
划内容符合《指导意见》《监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件的规定，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
    3、公司员工持股计划系员工自愿参与，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工
参与本次员工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保
或任何其他财务资助的计划或安排。
    4、监事会对员工持股计划名单进行了核实，公司本次员工持股计划拟定的持有人
均符合《指导意见》《监管指引第 1 号》及其他法律、法规及规范性文件规定的持有人
条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主
体资格合法、有效。
    5、公司实施“领航计划二期”员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的
利益共享机制，有利于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充
分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀核心研发人员，实现公司可持续发展。
    6、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效。
    综上所述，我们认为：公司实施“领航计划二期”员工持股计划不会损害公司及全
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体股东尤其是中小股东的利益，符合公司长远发展的需要，同意将本次员工持股计划（草
案）及相关议案提请公司 2023 年第一次临时股东大会审议。
    兰江先生作为本次员工持股计划的关联监事，在监事会审议本次员工持股计划相关
事项时已回避表决。
    特此说明。




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                                                             监 事 会
                                                         2022 年 12 月 27 日




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