大洋电机:2022年度监事会报告2023-04-25
中山大洋电机股份有限公司
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2022 年度监事会报告
2022 年,中山大洋电机股份有限公司(以下简称“公司”)监事会在全体监事的共
同努力下,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其他法律、法
规、规章和《公司章程》的规定,对照公司《监事会议事规则》,本着对全体股东负责
的精神,认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作,对公司依法运作
情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,维护了公司及股东的合法权益。
现将 2022 年监事会主要工作分述如下:
一、监事会会议情况
2022 年,公司共召开了 8 次监事会会议,具体情况如下:
1、第五届监事会第十七次会议于 2022 年 2 月 28 日上午 11:00 在公司会议室召开,
本次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3
名。全体监事审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期
权的议案》。
本次监事会决议公告刊载于 2022 年 3 月 1 日《中国证券报》《证券时报》《证券
日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
2、第五届监事会第十八次会议于 2022 年 4 月 22 日下午 14:00 在公司会议室召开,
本次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3
名。全体监事审议通过了以下议案:
(1)《2021 年度监事会报告》;
(2)《2021 年度财务决算报告》;
(3)《2022 年度财务预算报告》;
(4)《2021 年年度报告全文及摘要》;
(5)《关于 2021 年度权益分派预案的议案》;
(6)《2021 年度内部控制自我评价报告》;
(7)《关于拟续聘会计师事务所的议案》;
(8)《2022 年第一季度报告》;
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(9)《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》;
(10)《关于选举第六届监事会股东代表监事的议案》;
(11)《关于公司第六届监事会成员薪酬方案的议案》。
本次监事会决议公告刊载于 2022 年 4 月 26 日《中国证券报》《证券时报》《证券
日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
3、第五届监事会第十九次会议于 2022 年 6 月 6 日上午 11:00 在公司会议室召开,
本次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3
名。全体监事审议通过了以下议案:
(1)关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》;
(2)《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成
就的议案》;
(3)《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》;
(4)《关于<中山大洋电机股份有限公司“头部狼计划二期”员工持股计划(草案)>
及其摘要的议案》;
(5)《关于<中山大洋电机股份有限公司“头部狼计划二期”员工持股计划管理办
法>的议案》;
(6)《关于<中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划(草案)>及其
摘要的议案》;
(7)《关于<中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》;
(8)《关于核实<中山大洋电机股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象
名单>的议案》。
本次监事会决议公告刊载于 2022 年 6 月 7 日《中国证券报》《证券时报》《证券
日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
4、第六届监事会第一次会议于 2022 年 6 月 28 日下午 17:30 在公司会议室召开,
本次会议由过半数监事推选王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监
事 3 名。全体监事审议通过了《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。
本次监事会决议公告刊载于 2022 年 6 月 29 日《中国证券报》《证券时报》《证券
日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
5、第六届监事会第二次会议于 2022 年 8 月 19 日上午 11:00 在公司会议室召开,本
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次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3 名。
全体监事审议通过了以下议案:
(1)《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》;
(2)《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》;
(3)《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予数
量的议案》;
(4)《关于注销 2020 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》;
(5)《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成
就的议案》;
(6)《关于 2022 年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》;
(7)《2022 年半年度报告全文及摘要》;
(8)《关于 2022 年半年度权益分派预案的议案》。
本次监事会决议公告刊载于 2022 年 8 月 23 日《中国证券报》《证券时报》《证券
日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
6、第六届监事会第三次会议于 2022 年 10 月 14 日上午 11:00 在公司会议室召开,
本次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3
名。全体监事审议通过了以下议案:
(1)《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》;
(2)《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》;
(3)《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》。
本次监事会决议公告刊载于 2022 年 10 月 15 日《中国证券报》《证券时报》《证
券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
7、第六届监事会第四次会议于 2022 年 10 月 27 日上午 11:00 在公司会议室召开,
本次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3
名。全体监事审议通过了《2022 年第三季度报告》。
因本次监事会决议仅含《2022 年第三季度报告》一项议案且无反对票和弃权票情形,
依据深圳证券交易所规定可免于披露监事会决议公告。《2022 年第三季度报告》刊载于
2022 年 10 月 28 日的《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮
资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
8、第六届监事会第五次会议于 2022 年 12 月 26 日下午 16:30 在公司会议室召开,
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本次会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持,会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3
名。全体监事审议通过了以下议案:
(1)《关于<中山大洋电机股份有限公司“领航计划二期”员工持股计划(草案)>
及其摘要的议案》;
(2)《关于<中山大洋电机股份有限公司“领航计划二期”员工持股计划管理办法>
的议案》。
本次监事会决议公告刊载于 2022 年 12 月 27 日《中国证券报》《证券时报》《证
券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。
二、监事会对有关事项的审核意见
1、公司依法运作情况
报告期内,监事会成员列席了公司召开的股东大会和董事会会议,切实履行了《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司
章程》赋予的职责,对股东大会/董事会会议的召集召开程序、决议事项、董事会对股东
大会决议的执行情况等进行监督和检查,未发现公司有违法违规行为,决策程序合法合
规,董事会认真执行股东大会的各项决议,对关系公司重大利益的事项审慎决策,维护
股东尤其是中小股东和公司利益不受损害。公司经营管理层制定了合理的战略目标和实
施计划,在公司的日常经营中予以贯彻执行,为公司的长期发展奠定了良好的基础。董
事会与经营管理层在职责权限内协调运作,确保了公司的高效与合法运行。
公司董事和高级管理人员能够忠于职守,勤勉尽责,没有违反法律、法规、《公司
章程》的规定,也未发生其他损害公司利益和股东权益的行为。监事会成员及时了解和
掌握公司运营各方面的情况,对公司经营状况、财务状况和公司高级管理人员的行为进
行了有效的监督,保证了公司正常的经营管理工作的开展,切实维护公司利益和全体股
东的利益。
2、检查公司财务的情况
监事会对 2022 年度公司的财务状况和财务成果进行了有效的监督、检查和审核,
结合日常检查和监督情况,监事会认为:公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作
规范、财务状况良好,财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果,不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3、对外担保及关联交易情况
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报告期内,监事会对公司对外担保及关联交易情况进行了监督和检查。经核查,报
告期内,公司没有发生违规对外担保等情况,也不存在以前年度发生并累计至 2022 年
12 月 31 日违规对外担保等情况。公司对外担保均严格按照有关法律、法规和《公司章
程》的规定履行了必要的审议程序。公司发生的关联交易是根据公司实际经营情况需要
而实施的,依据双方互利、等价有偿、公允市价的原则定价,价格公允,其决策程序符
合有关法律、法规、《公司章程》及公司有关制度的规定,没有违反公开、公平、公正
的原则,不存在损害公司和中小股东利益的情形。
4、对外投资、收购情况
报告期内,监事会对公司证券投资、对外投资等事项进行了检查和监督。公司的证
券投资(购买银行理财产品)、对外投资均履行了必要的审批程序和信息披露义务,认
真执行了《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》《证券投
资与衍生品交易管理制度》等公司内部制度的有关规定,定价公允合理,体现了公开、
公平、公正的市场原则,符合公司整体发展战略,不会影响公司日常生产经营活动,不
存在损害公司及全体股东利益的情形。报告期内,公司未发生重大收购情形。
5、对公司内部控制自我评价的意见
监事会对董事会关于公司 2022 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已根据《中华人民共和国公司法》、中国证
监会、深圳证券交易所的有关规定,按照自身的实际情况,建立健全了公司治理结构和
各项内部控制制度,保证了公司各项业务活动的规范有序进行;公司目前的内部控制基
本符合公司治理结构的有关要求,已建立了较为完善、有效的与财务报告和信息披露事
务相关的内部控制制度,并得到了较有效的实施,对公司的规范运作起到了较好的监督、
指导作用。
公司对 2022 年度内部控制的自我评价真实、客观。监事会对《中山大洋电机股份
有限公司 2022 年度内部控制自我评价报告》无异议。
6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内,公司能够严格按照法律规定和公司《内幕信息保密及知情人报备制度》
做好内幕信息管理和登记工作,能够如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、
编制、决议、披露等各环节内幕信息知情人名单,切实防范内幕信息知情人员滥用知情
权,泄露内幕信息,进行内幕交易等违规行为的发生,保护了广大投资者的合法权益。
报告期内,未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
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7、对 2022 年度各定期报告的核查意见
公司监事会认真审议了公司董事会编制的各定期报告,认为:公司 2022 年各定期
报告的程序符合法律、行政法规等规范性文件,报告内容真实、准确、完整地反映了上
市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。监事会对各定期报
告的内容及结论均无异议。
8、对公司员工持股计划及股票期权激励计划相关事项发表核查意见
报告期内,公司监事会认真审议了公司员工持股计划、股票期权激励计划相关议案,
认为:公司“头部狼计划二期”员工持股计划、“领航计划二期”员工持股计划、2021
年股票期权激励计划预留部分、2022 年股票期权激励计划的参加对象均符合有关法律、
法规及规范性文件的规定,主体资格合法、有效,相关审议程序合法、合规。
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监 事 会
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