步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
步步高商业连锁股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王填、主管会计工作负责人杨芳及会计机构负责人(会计主管人
员)苏艳平声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 13,120,819,300.38 12,279,376,179.02 6.85%
归属于上市公司股东的净资产
4,978,455,597.13 4,920,204,376.14 1.18%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,656,849,940.70 1.03% 11,572,160,114.85 -0.93%
归属于上市公司股东的净利润
1,841,311.15 181.98% 173,996,208.06 -27.26%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-16,025,048.86 -120.31% 120,955,192.57 -39.91%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 760,659,141.67 49.85%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0024 182.76% 0.2234 -28.51%
稀释每股收益（元/股） 0.0024 182.76% 0.2234 -28.51%
加权平均净资产收益率 0.04% 0.09% 3.51% -1.54%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -772,498.30
主要为当期符合地方政府招商
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
70,616,411.68 引资等地方性扶持政策而获得
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
的补助。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 12,847,530.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,322,164.43
减：所得税影响额 17,328,263.46
合计 53,041,015.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 31,048 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
步步高投资集团
境内非国有法人 38.84% 302,535,517
股份有限公司
钟永利 境内自然人 12.16% 94,715,588 71,036,691
张海霞 境内自然人 10.00% 77,875,389 58,406,541 质押 58,406,541
吴丽君 境内自然人 1.48% 11,499,270
中央汇金投资有
国有法人 0.95% 7,436,600
限责任公司
深圳市金山山商
境内非国有法人 0.81% 6,272,555
业有限公司
中国农业银行股
份有限公司－易
方达瑞惠灵活配 其他 0.72% 5,641,200
置混合型发起式
证券投资基金
陈磊 境内自然人 0.44% 3,402,000
广州期货有限公
司－广州期货合
其他 0.37% 2,898,159
阳 1 号资产管理
计划
工银瑞信基金－
农业银行－工银
其他 0.37% 2,862,000
瑞信中证金融资
产管理计划
中欧基金－农业
银行－中欧中证
其他 0.37% 2,862,000
金融资产管理计
划
4
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博时基金－农业
银行－博时中证
其他 0.37% 2,862,000
金融资产管理计
划
大成基金－农业
银行－大成中证
其他 0.37% 2,862,000
金融资产管理计
划
嘉实基金－农业
银行－嘉实中证
其他 0.37% 2,862,000
金融资产管理计
划
广发基金－农业
银行－广发中证
其他 0.37% 2,862,000
金融资产管理计
划
易方达基金－农
业银行－易方达
其他 0.37% 2,862,000
中证金融资产管
理计划
南方基金－农业
银行－南方中证
其他 0.37% 2,862,000
金融资产管理计
划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
步步高投资集团股份有限公司 302,535,517 人民币普通股 302,535,517
钟永利 23,678,897 人民币普通股 23,678,897
张海霞 19,468,848 人民币普通股 19,468,848
吴丽君 11,499,270 人民币普通股 11,499,270
中央汇金投资有限责任公司 7,436,600 人民币普通股 7,436,600
深圳市金山山商业有限公司 6,272,555 人民币普通股 6,272,555
中国农业银行股份有限公司－易
方达瑞惠灵活配置混合型发起式 5,641,200 人民币普通股 5,641,200
证券投资基金
陈磊 3,402,000 人民币普通股 3,402,000
广州期货有限公司－广州期货合
2,898,159 人民币普通股 2,898,159
阳 1 号资产管理计划
5
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工银瑞信基金－农业银行－工银
2,862,000 人民币普通股 2,862,000
瑞信中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
2,862,000 人民币普通股 2,862,000
金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证
2,862,000 人民币普通股 2,862,000
金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证
2,862,000 人民币普通股 2,862,000
金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
2,862,000 人民币普通股 2,862,000
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
2,862,000 人民币普通股 2,862,000
金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达
2,862,000 人民币普通股 2,862,000
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
2,862,000 人民币普通股 2,862,000
金融资产管理计划
1、前十名股东中，公司控股股东之实际控制人王填先生与张海霞女士为夫妻关
系，除此之外，公司第一大股东与其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东
上述股东关联关系或一致行动的
持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、吴丽君与深圳市金山山商业有限
说明
公司的实际控制人、法定代表人吴德淮为姐弟关系；钟永利与吴丽君、吴德淮为表亲关
系。3、公司未知其他股东间是否存在关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 陈磊通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份
业务情况说明（如有） 3,402,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 单位：元
项目 期末数 期初数 较期初增减额 较期初增减（%）
应收票据 - 10,238.40 -10,238.40 -100.00%
应收账款 167,226,552.48 105,245,548.71 61,981,003.77 58.89%
预付款项 977,467,447.17 664,491,981.86 312,975,465.31 47.10%
应收利息 3,233,495.07 2,372,833.19 860,661.88 36.27%
其他应收款 280,155,770.25 407,984,986.84 -127,829,216.59 -31.33%
发放贷款及垫款 60,682,241.79 35,588,813.38 25,093,428.41 70.51%
长期股权投资 116,076,067.43 2,623,741.91 113,452,325.52 4324.07%
在建工程 228,358,168.60 655,013,722.66 -426,655,554.06 -65.14%
开发支出 53,097,853.43 25,543,577.09 27,554,276.34 107.87%
短期借款 1,707,518,873.51 1,127,573,936.06 579,944,937.45 51.43%
应付股利 57,061,635.90 - 57,061,635.90 -
一年内到期的非流动负债 401,000,000.00 100,000,000.00 301,000,000.00 301.00%
长期应付款 135,700,987.27 257,587,660.03 -121,886,672.76 -47.32%
其他综合收益 1,287,554.02 184,719.99 1,102,834.03 597.03%
报告期应收票据增加主要是报告期收回了银行承兑汇票；
报告期应收账款增加主要是报告期大宗业务增加导致应收往来增加；
报告期预付款项增加主要是报告期预付商品货款及新开门店导致预付租金增加；
报告期应收利息增加主要是报告期末应收定期存款利息增加；
报告期其他应收款减少主要是报告期收回了中建五局应收款1.1亿元；
报告期发放贷款及垫款增加主要是新设子公司小额贷款公司对外发放贷款；
报告期长期股权投资增加主要是报告期投资海通齐东（威海）股权投资基金合伙企业股权1.125亿元；
报告期在建工程减少主要是因为报告期自建物业梅溪湖项目完工转固；
报告期开发支出增加主要是因为报告期云猴平台电子交易系统及步步高翔龙系统开发支出；
报告期短期借款增加主要是因公司经营发展需要银行借款增加；
报告期应付股利为股东步步高投资集团与张海霞2015年度现金分红尚未支付；
一年内到期的非流动负债增加主要是报告期一年内到期的长期借款增加；
报告期长期应付款减少主要是报告期向交通银行融资租赁余额减少；
报告期其他综合收益增加主要是外币折算差异的变动。
2、利润表项目大幅变动情况与原因说明 单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 同比增减额 同比增减（%）
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利息收入 34,842,247.83 6,665,596.96 28,176,650.87 422.72%
营业税金及附加 63,937,467.70 103,171,100.92 -39,233,633.22 -38.03%
财务费用 56,040,748.47 35,222,886.15 20,817,862.32 59.10%
资产减值损失 -3,549,934.15 6,266,457.32 -9,816,391.47 -156.65%
投资收益 -27,639.92 -500,546.29 472,906.37 94.48%
营业外收入 77,738,821.08 54,756,644.43 22,982,176.65 41.97%
营业外支出 20,217,072.13 5,176,719.34 15,040,352.79 290.54%
少数股东损益 4,229,434.48 -713,518.80 4,942,953.28 692.76%
报告期利息收入增加为2015年5月新设立的小额贷款公司发放贷款利息收入增加；
报告期营业税金及附加减少主要是报告期营业税改增值税的税收政策变化影响；
报告期财务费用增加主要是因公司经营发展需要而增加金融性负债导致利息支出增加；
报告期资产减值损失减少主要是报告期收回前期已进行坏账核销的应收款项297万元及报告期其他应收款余额减少使
计提的坏账准备减少；
报告期投资收益增加主要是报告期确认的联营企业的投资收益增加；
报告期营业外收入增加主要是报告期政府补助收入增加；
报告期营业外支出增加主要是报告期闭店支出增加；
报告期少数股东损益增加主要是报告期小额贷款公司获利对应的少数股东损益增加。
3、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明 单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 同比增减额 同比增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 760,659,141.67 507,598,616.77 253,060,524.90 49.85%
报告期经营活动产生的现金流量净额增加主要是因报告期供应商货款结算的时间差使经营现金支出较少。
4、财务指标大幅变动情况与原因说明 单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 同比增减额 同比增减（%）
归属于母公司所有者的净利润 173,996,208.07 239,218,815.75 -65,222,607.68 -27.26%
基本每股收益 0.2234 0.3125 -0.0891 -28.51%
报告期净利润、每股收益下降主要是因为：报告期公司坚定迅速推进全渠道战略转型，积极实施线上和线下融合的O+O
全覆盖布局，构建包括云猴网、支付平台、物流平台、便利平台、会员平台在内的云猴大平台生态系统，目前各平台正处于
前期构建及市场培育阶段，培育成本较高；报告期公司新开超市门店24家、百货门店4家，开店规模较上年同期大幅增加，
新店由于促销费等费用投入较大及筹办期间开办费直接计入当期损益影响了报告期利润；因公司经营发展需要金融性负债增
加导致报告期利息支出增加；报告期公司所处超市、百货零售行业面临消费复苏缓慢、渠道竞争激烈等困难；川渝市场由于
门店数量不多且处于培育期市场占有率不高，前期盈利能力较低。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司拟非公开发行股票募集资金总额不超过25亿元（含发行费用），扣除发行费用后拟用于连锁门店发展项目、云猴大
电商平台项目以及偿还银行贷款。公司已于2016年7月25日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的
《关于核准步步高商业连锁股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1315号）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司拟非公开发行股票募集资金总额不
超过 25 亿元（含发行费用），扣除发行
费用后拟用于连锁门店发展项目、云猴
大电商平台项目以及偿还银行贷款。公 刊登于巨潮资讯网( www.cninfo.com.cn)
司已于 2016 年 7 月 25 日收到中国证券 2016 年 07 月 26 日 《关于非公开发行股票申请获得中国证
监督管理委员会（以下简称“中国证监 监会核准批复的公告》
会”）出具的《关于核准步步高商业连锁
股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2016]1315 号）。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
1、钟永利承
诺：标的公司
2015 年、2016
年、2017 年经
审计的净利
润分别不低
于 12,112 万
报告期内，公
元、13,335 万
2015 年 02 月 司承诺股东
资产重组时所作承诺 钟永利 元、14,325 万
05 日 均遵守了所
元，以上净利
作的承诺。
润为归属于
母公司股东
的扣除非经
常性损益前
后的净利润
二者之孰低
者。步步高、
9
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钟永利确认
本次交易完
成后，在业绩
承诺期间内，
若标的公司
在 2015 年至
2017 年三个
会计年度截
至每期期末
累计的扣除
非经常性损
益前后孰低
的实际净利
润数额未能
达到钟永利
承诺的截至
当期期末累
计净利润数
额，则钟永利
应按相关协
议约定向步
步高进行补
偿。
2、钟永利承
诺其认购的
标的股份在
满足以下条
件后分三次
解禁，法定限
报告期内，公
售期届满至
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 所持标的股
05 日 均遵守了所
份第三次解
作的承诺。
禁之日的期
间为锁定期。
在锁定期内，
未解禁的标
的股份不得
转让。
第一次解禁
条件：（1）本 报告期内，公
次发行自股 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
份上市之日 05 日 均遵守了所
起已满十二 作的承诺。
个月；（2）具
10
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有证券业务
资格的会计
师事务所已
完成对标的
公司 2015 年
财务报告的
审核并出具
专项审核报
告；（3）步步
高已经召开
董事会就钟
永利是否需
要对 2015 年
承诺净利润
予以补偿进
行审议。
如标的公司
2015 年实现
净利润不低
于 2015 年承
诺净利润，且
步步高董事
会通过决议， 报告期内，公
确认不需钟 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
永利进行补 05 日 均遵守了所
偿，钟永利解 作的承诺。
禁的股份数
为所认购股
份总数的三
分之一，即
28,701,693
股。
如标的公司
2015 年实现
净利润未达
到 2015 年承
诺净利润，且 报告期内，公
步步高董事 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
会通过决议， 05 日 均遵守了所
确认需钟永 作的承诺。
利以股份进
行补偿，其解
禁的股份数
为 28,701,693
11
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股扣减需进
行股份补偿
部分后的股
份数量，且履
行完毕相关
年度补偿义
务后，方可解
禁钟永利所
持股份。
第二次解禁
条件：（1）具
有证券业务
资格的会计
师事务所已
完成对标的
公司 2016 年
财务报告的
报告期内，公
审核并出具
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 专项审核报
05 日 均遵守了所
告；（2）步步
作的承诺。
高已经召开
董事会就钟
永利是否需
要对 2015 年、
2016 年累计
承诺净利润
予以补偿进
行审议。
如标的公司
2015 年、2016
年累计实现
净利润不低
于 2015 年、
2016 年累计
承诺净利润， 报告期内，公
且步步高董 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
事会通过决 05 日 均遵守了所
议，确认不需 作的承诺。
钟永利进行
补偿，其解禁
的股份数为
所认购股份
总数的三分
之一，即
12
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28,701,693
股。
如标的公司
2015 年、2016
年累计实现
净利润未达
到 2015 年、
2016 年累计
承诺净利润，
且步步高董
事会通过决
议，确认需钟
永利以股份 报告期内，公
进行补偿，其 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
解禁的股份 05 日 均遵守了所
数为 作的承诺。
28,701,693 股
扣减需进行
股份补偿部
分后的股份
数量，且履行
完毕相关年
度补偿义务
后，方可解禁
钟永利所持
股份。
第三次解禁
条件：（1）具
有证券业务
资格的会计
师事务所已
完成对标的
公司 2017 年
财务报告的 报告期内，公
审核并出具 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
专项审核报 05 日 均遵守了所
告；（2）标的 作的承诺。
公司资产减
值测试完成；
（3）步步高
已经召开董
事会就钟永
利是否需要
对 2015 年、
13
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2016 年、2017
年累计承诺
净利润予以
补偿及是否
需要根据资
产减值测试
结果进一步
补偿进行审
议。
如标的公司
2015 年、2016
年、2017 年累
计实现净利
润不低于
2015 年、2016
年、2017 年累
计承诺净利
润、钟永利不
需对资产减 报告期内，公
值进一步补 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
偿，且步步高 05 日 均遵守了所
董事会通过 作的承诺。
决议，确认不
需其进行补
偿，钟永利解
禁的股份数
为所认购股
份总数的三
分之一，即
28,701,694
股。
如标的公司
2015 年、2016
年、2017 年累
计实现净利
润未达到
报告期内，公
2015 年、2016
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 年、2017 年累
05 日 均遵守了所
计承诺净利
作的承诺。
润及/或资产
减值测试结
果表明钟永
利需对资产
减值进一步
14
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
补偿，且步步
高董事会通
过决议，确认
需钟永利以
股份进行补
偿，钟永利解
禁的股份数
为 28,701,694
股扣减需进
行股份补偿
部分后的股
份数量，且钟
永利履行完
毕相关年度
补偿义务后，
方可解禁其
所持股份。
交易对方如
在本次交易
完成后担任
步步高的董
事、监事、高
级管理人员
的，还需遵守
《步步高商
业连锁股份
有限公司章
程》以及《中
华人民共和
报告期内，公
国公司法》、
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 《中华人民
05 日 均遵守了所
共和国证券
作的承诺。
法》、《深圳证
券交易所股
票上市规则》
等法律、法
规、规章、规
范性文件关
于上市公司
董事、监事、
高级管理人
员买卖公司
股票的限制
性规定。如协
15
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
议约定与上
述限制性规
定存在冲突，
以该等限制
性规定为准。
本次发行股
份及支付现
金购买资产
实施完成后，
交易对方由
于步步高送
红股、转增股
本等原因增
持的步步高
股份，亦应遵
守上述约定。 报告期内，公
若交易对方 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
所认购股份 05 日 均遵守了所
的限售期的 作的承诺。
规定与证券
监管机构的
最新监管意
见不相符，步
步高及交易
对方将根据
相关证券监
管机构的监
管意见进行
相应调整。
3、交易对方
报告期内，公
钟永利就避
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 免同业竞争
05 日 均遵守了所
作出如下承
作的承诺。
诺：
"（1）目前，
除南城百货、
深圳市信南
报告期内，公
实业发展有
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 限公司、广西
05 日 均遵守了所
广乐投资有
作的承诺。
限公司、深圳
市永华创投
资有限公司、
16
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市信能
环保科技有
限公司、广西
贵港市龙辉
置业投资有
限公司以外，
钟永利未在
其他任何公
司任职或拥
有权益，亦未
从事其他任
何与南城百
货相竞争的
业务；
（2）作为步
步高股东期
间，钟永利承
诺不从事或
投资，亦不谋
求通过与任
何第三人合 报告期内，公
资、合作、联 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
营或采取租 05 日 均遵守了所
赁经营、承包 作的承诺。
经营、委托管
理等方式直
接或间接从
事与步步高
构成同业竞
争的业务；
（3）作为步
步高股东期
间，若违反上
述承诺的，钟
永利将立即
停止与步步 报告期内，公
高构成同业 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
竞争之业务， 05 日 均遵守了所
并采取必要 作的承诺。
措施予以纠
正补救；同时
对因未履行
本承诺函所
作承诺而给
17
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
步步高造成
的一切损失
和后果承担
赔偿责任。"
4、交易对方
报告期内，公
钟永利就规
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 范和减少关
05 日 均遵守了所
联交易作出
作的承诺。
如下承诺：
"（1）本人将
按照《中华人
民共和国公
司法》等法律
法规以及步
步高公司章
报告期内，公
程的有关规
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 定行使股东
05 日 均遵守了所
权利；在股东
作的承诺。
大会对涉及
本人的关联
交易进行表
决时，履行回
避表决的义
务；
（2）本人及
本人的关联
方将尽可能
地避免和减
少与步步高
的关联交易；
对无法避免
或者有合理
报告期内，公
原因而发生
2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利 的关联交易，
05 日 均遵守了所
将遵循市场
作的承诺。
公正、公平、
公开的原则，
并依法签订
协议，履行合
法程序，按照
步步高公司
章程、有关法
律法规和《深
18
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
圳证券交易
所股票上市
规则》等有关
规定履行信
息披露义务
和办理有关
报批程序，保
证不通过关
联交易损害
步步高及其
他股东的合
法权益。
（3）本人及
本人的关联
方对因未履
行本承诺函 报告期内，公
所作的承诺 2015 年 02 月 司承诺股东
钟永利
而给步步高 05 日 均遵守了所
造成的一切 作的承诺。
损失和后果
承担赔偿责
任。
步步高投资
集团股份有
限公司、王
填、张海霞：
1、为避免同
业竞争损害
本公司及其
他股东的利
益，公司控股
步步高投资 股东步步高 报告期内，公
集团股份有 投资集团股 2007 年 10 月 司承诺股东
首次公开发行或再融资时所作承诺
限公司、王 份有限公司 28 日 均遵守了所
填、张海霞 以及实际控 作的承诺。
制人王填先
生已分别出
具了《避免同
业竞争的承
诺函》。2、股
票发行前股
东所持股份
的流通限制
和自愿锁定
19
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的承诺（1）
本公司控股
股东步步高
投资集团承
诺：自公司股
票上市之日
起 36 个月内，
不转让或者
委托他人管
理其持有的
公司股份，也
不由公司回
购其持有的
股份。（2）本
公司的股东
张海霞及实
际控制人王
填承诺：（1）
自公司股票
上市之日起
36 个月内，不
转让或者委
托他人管理
本人直接或
间接持有的
公司股份，也
不由公司回
购其直接或
间接持有的
股份。（2）在
遵守第（1）
项下的承诺
前提下，本人
在担任公司
董事的任职
期间，每年转
让的股份不
得超过所持
有公司股份
总数的 25%，
并在离职后 6
个月内不转
让所持有的
公司股份。
20
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股权激励承诺
《未来三年
（2015 年
-2017 年）的
具体股东回
报规划》：公
司未来三年
利润分配的
具体规划如
下：1、采取
现金、股票或
者现金与股
票相结合的
方式分配股
利。2、在满
足《公司章
程》规定的现
金分红条件
的情况下，公
司原则上每
年以现金方
报告期内，公
式分配的利
2015 年 05 月 2015 年-2017 司承诺股东
其他对公司中小股东所作承诺 公司 润应不低于
20 日 年 均遵守了所
当年实现的
作的承诺。
可供分配利
润的 20%。如
果未来三年
公司净利润
保持持续、稳
定增长且现
金流状况良
好，公司将提
高现金分红
比例，加大对
投资者的回
报力度。3、
在满足《公司
章程》规定的
现金分红条
件的情况下，
未来三年公
司每年度进
行一次现金
分红，公司董
21
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
事会可以根
据公司盈利
情况及资金
需求状况提
议公司进行
中期现金分
红。4、未来
三年公司将
根据累计可
供分配利润、
公积金及现
金流状况，在
保证最低现
金分红比例
和公司股本
规模合理的
前提下，择机
实施股票股
利分配。
2015 年 7 月 6 报告期内，公
2015 年 7 月 6
日-2015 年 12 2015 年 07 月 司承诺股东
王填 日-2015 年 12
月 31 日不减 06 日 均遵守了所
月 31 日
持股票。 作的承诺。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-20.00% 至 10.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
17,105.82 至 23,520.5
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 21,382.27
报告期公司坚定迅速推进全渠道战略转型，积极实施线上和线下融合
的 O+O 全覆盖布局，构建包括电商平台、支付平台、物流平台、便利平台、
业绩变动的原因说明 会员平台在内的云猴大平台生态系统。目前各平台正处于前期构建及市场
培育阶段，培育成本高。报告期公司超市、百货零售行业面临消费复苏缓
慢、渠道竞争激烈等困难。川渝市场由于门店数量不多且开业时间不长，
22
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
市场占有率不高，前期盈利能力较低。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
23
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：步步高商业连锁股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,297,183,913.82 1,163,413,056.43
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 10,238.40
应收账款 167,226,552.48 105,245,548.71
预付款项 977,467,447.17 664,491,981.86
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,233,495.07 2,372,833.19
应收股利
其他应收款 280,155,770.25 407,984,986.84
买入返售金融资产
存货 1,502,776,668.17 1,819,933,579.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 16,263,463.87 17,609,143.95
其他流动资产 538,026,823.02 521,859,138.77
流动资产合计 4,782,334,133.85 4,702,920,507.95
非流动资产：
发放贷款及垫款 60,682,241.79 35,588,813.38
可供出售金融资产
24
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 116,076,067.43 2,623,741.91
投资性房地产 9,245,153.23 10,014,911.44
固定资产 4,087,403,197.30 3,308,740,473.76
在建工程 228,358,168.60 655,013,722.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 912,351,323.14 927,344,456.94
开发支出 53,097,853.43 25,543,577.09
商誉 847,073,375.00 847,073,375.00
长期待摊费用 1,333,185,175.20 1,165,643,477.35
递延所得税资产 161,941,489.26 134,826,384.55
其他非流动资产 529,071,122.15 464,042,736.99
非流动资产合计 8,338,485,166.53 7,576,455,671.07
资产总计 13,120,819,300.38 12,279,376,179.02
流动负债：
短期借款 1,707,518,873.51 1,127,573,936.06
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 290,352,586.00 407,723,307.00
应付账款 2,070,166,990.22 1,977,842,584.36
预收款项 1,061,686,517.63 940,142,652.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 105,745,778.22 101,929,544.55
应交税费 100,050,455.34 77,289,498.97
应付利息 2,451,073.11 2,059,211.92
25
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付股利 57,061,635.90
其他应付款 1,613,206,015.70 1,775,211,029.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 401,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,409,239,925.63 6,509,771,765.00
非流动负债：
长期借款 447,000,000.00 449,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 135,700,987.27 257,587,660.03
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 39,871,231.54 47,415,595.04
递延所得税负债 16,733,427.85 17,671,296.30
其他非流动负债
非流动负债合计 639,305,646.66 771,674,551.37
负债合计 8,048,545,572.29 7,281,446,316.37
所有者权益：
股本 778,985,474.00 778,985,474.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,986,253,084.61 2,986,253,084.61
减：库存股
其他综合收益 1,287,554.02 184,719.99
专项储备
盈余公积 209,249,913.39 209,249,913.39
26
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 1,002,679,571.11 945,531,184.15
归属于母公司所有者权益合计 4,978,455,597.13 4,920,204,376.14
少数股东权益 93,818,130.96 77,725,486.51
所有者权益合计 5,072,273,728.09 4,997,929,862.65
负债和所有者权益总计 13,120,819,300.38 12,279,376,179.02
法定代表人：王填 主管会计工作负责人：杨芳 会计机构负责人：苏艳平
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 646,049,732.64 477,448,805.26
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 34,702,221.91 21,035,698.53
预付款项 177,836,844.91 167,028,959.57
应收利息 78,800.00 1,073,300.00
应收股利
其他应收款 2,389,463,432.65 2,300,048,880.27
存货 318,150,965.27 382,243,052.76
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 1,708,392.24 3,782,226.52
其他流动资产 131,408,345.99 91,779,998.86
流动资产合计 3,699,398,735.61 3,444,440,921.77
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,413,239,385.30 3,213,732,805.97
投资性房地产
固定资产 2,668,976,707.77 1,827,639,256.71
27
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
在建工程 73,181,132.98 592,149,043.08
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 555,770,279.13 565,175,700.20
开发支出
商誉
长期待摊费用 432,597,497.96 282,285,705.50
递延所得税资产 30,574,819.48 31,410,586.12
其他非流动资产 249,804,027.00 259,181,717.52
非流动资产合计 7,424,143,849.62 6,771,574,815.10
资产总计 11,123,542,585.23 10,216,015,736.87
流动负债：
短期借款 1,500,000,000.00 930,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 290,352,586.00 407,723,307.00
应付账款 1,340,426,423.87 1,264,701,114.01
预收款项 581,906,727.68 557,807,771.68
应付职工薪酬 34,968,637.20 34,159,245.71
应交税费 54,130,417.09 34,174,674.32
应付利息 2,487,900.00 1,818,400.00
应付股利 57,061,635.90
其他应付款 1,626,189,524.55 1,470,832,611.25
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 401,000,000.00 100,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,888,523,852.29 4,801,217,123.97
非流动负债：
长期借款 447,000,000.00 449,000,000.00
应付债券
其中：优先股
28
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款 85,427,685.39 184,718,135.18
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 180,488,920.92 176,891,588.37
递延收益 8,209,621.53 12,907,056.47
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 721,126,227.84 823,516,780.02
负债合计 6,609,650,080.13 5,624,733,903.99
所有者权益：
股本 778,985,474.00 778,985,474.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,986,844,848.37 2,986,844,848.37
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 209,249,913.39 209,249,913.39
未分配利润 538,812,269.34 616,201,597.12
所有者权益合计 4,513,892,505.10 4,591,281,832.88
负债和所有者权益总计 11,123,542,585.23 10,216,015,736.87
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,669,281,909.60 3,624,838,729.73
其中：营业收入 3,656,849,940.70 3,619,552,315.83
利息收入 12,431,968.90 4,724,520.96
已赚保费
手续费及佣金收入 561,892.94
二、营业总成本 3,684,332,739.25 3,642,234,146.03
其中：营业成本 2,893,263,506.43 2,831,229,585.68
29
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利息支出 -1,273,281.77
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,547,508.24 32,380,061.23
销售费用 694,436,368.14 676,565,372.80
管理费用 68,850,143.69 81,128,906.83
财务费用 20,632,749.46 19,491,980.50
资产减值损失 -3,397,536.71 2,711,520.76
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-97,711.93
列）
其中：对联营企业和合营
-97,711.93
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -15,148,541.58 -17,395,416.30
加：营业外收入 34,044,582.95 8,425,205.93
其中：非流动资产处置利得 30,269.51 5,853.97
减：营业外支出 10,772,684.43 2,068,654.42
其中：非流动资产处置损失 940,528.61 624,121.41
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
8,123,356.94 -11,038,864.79
列）
减：所得税费用 4,242,541.27 -8,924,280.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,880,815.67 -2,114,584.16
归属于母公司所有者的净利润 1,841,311.15 -2,246,060.90
少数股东损益 2,039,504.52 131,476.74
六、其他综合收益的税后净额 534,115.38 -8,463.28
归属母公司所有者的其他综合收益
534,115.38 -8,463.28
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
30
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
534,115.38 -8,463.28
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 534,115.38 -8,463.28
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 4,414,931.05 -2,123,047.44
归属于母公司所有者的综合收益
2,375,426.53 -2,254,524.18
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,039,504.52 131,476.74
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0024 -0.0029
（二）稀释每股收益 0.0024 -0.0029
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：王填 主管会计工作负责人：杨芳 会计机构负责人：苏艳平
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,951,447,085.74 2,111,933,243.27
减：营业成本 1,801,720,864.61 1,963,943,576.68
营业税金及附加 588,309.84 11,177,767.59
31
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 115,448,091.09 95,744,588.76
管理费用 44,432,036.85 41,684,079.93
财务费用 28,025,355.06 19,512,880.70
资产减值损失 -4,540,703.45 11,770,230.01
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
3,044,756.25 3,035,301.66
列）
其中：对联营企业和合营企
498,563.45
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -31,182,112.01 -28,864,578.74
加：营业外收入 25,814,612.70 3,164,304.22
其中：非流动资产处置利得 10,256.11 18,070.00
减：营业外支出 1,365,611.55 166,865.64
其中：非流动资产处置损失 9,579.89 157,108.52
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-6,733,110.86 -25,867,140.16
列）
减：所得税费用 -3,320,391.75 -8,054,319.96
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,412,719.11 -17,812,820.20
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
32
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -3,412,719.11 -17,812,820.20
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 11,607,002,362.68 11,687,866,080.73
其中：营业收入 11,572,160,114.85 11,680,420,666.30
利息收入 34,842,247.83 6,665,596.96
已赚保费
手续费及佣金收入 779,817.47
二、营业总成本 11,431,605,677.81 11,440,589,347.28
其中：营业成本 9,091,507,183.43 9,106,543,033.58
利息支出 -1,427,752.78
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 63,937,467.70 103,171,100.92
销售费用 2,020,402,829.59 1,973,073,957.73
管理费用 203,267,382.77 217,739,664.36
财务费用 56,040,748.47 35,222,886.15
资产减值损失 -3,549,934.15 6,266,457.32
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-27,639.92 -500,546.29
列）
其中：对联营企业和合营企 -27,639.92 -500,546.29
33
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 175,369,044.95 246,776,187.16
加：营业外收入 77,738,821.08 54,756,644.43
其中：非流动资产处置利得 320,399.27 461,322.30
减：营业外支出 20,217,072.13 5,176,719.34
其中：非流动资产处置损失 2,561,719.24 1,677,636.51
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
232,890,793.90 296,356,112.25
列）
减：所得税费用 54,665,151.36 57,850,815.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 178,225,642.54 238,505,296.95
归属于母公司所有者的净利润 173,996,208.06 239,218,815.75
少数股东损益 4,229,434.48 -713,518.80
六、其他综合收益的税后净额 1,102,834.03 6,041.02
归属母公司所有者的其他综合收益
1,102,834.03 6,041.02
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
1,102,834.03 6,041.02
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 1,102,834.03 6,041.02
6.其他
34
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 179,328,476.57 238,511,337.97
归属于母公司所有者的综合收益
175,099,042.09 239,224,856.77
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,229,434.48 -713,518.80
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2234 0.3125
（二）稀释每股收益 0.2234 0.3125
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 5,672,494,595.99 6,051,336,740.42
减：营业成本 5,149,293,832.66 5,435,601,777.72
营业税金及附加 13,353,577.90 33,805,805.54
销售费用 312,635,680.34 293,519,103.06
管理费用 124,256,960.69 117,739,735.04
财务费用 65,597,375.03 39,392,692.16
资产减值损失 1,574,572.21 16,168,314.13
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-3,098,769.10 4,688,086.22
列）
其中：对联营企业和合营企
498,563.45
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,683,828.06 119,797,398.99
加：营业外收入 57,174,333.40 36,868,576.51
其中：非流动资产处置利得 37,231.73 20,080.00
减：营业外支出 4,032,342.40 906,245.26
其中：非流动资产处置损失 647,981.48 739,546.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
55,825,819.06 155,759,730.24
列）
减：所得税费用 16,367,325.74 37,539,635.22
35
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 39,458,493.32 118,220,095.02
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 39,458,493.32 118,220,095.02
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 13,820,708,023.50 13,373,564,685.89
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
36
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收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 993,781.54
收到其他与经营活动有关的现金 146,175,551.56 134,183,658.64
经营活动现金流入小计 13,967,877,356.60 13,507,748,344.53
购买商品、接受劳务支付的现金 10,799,769,803.73 10,588,004,090.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
724,742,610.56 692,751,181.63
金
支付的各项税费 391,413,315.67 439,347,283.88
支付其他与经营活动有关的现金 1,291,292,484.97 1,280,047,171.89
经营活动现金流出小计 13,207,218,214.93 13,000,149,727.76
经营活动产生的现金流量净额 760,659,141.67 507,598,616.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
7,083,123.38 596,012.11
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 784,121,738.21 1,278,142,356.04
投资活动现金流入小计 791,204,861.59 1,278,738,368.15
购建固定资产、无形资产和其他
862,976,283.56 652,265,734.88
长期资产支付的现金
投资支付的现金 113,723,794.99 108,323,364.34
37
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 516,078,304.77 1,182,322,876.94
投资活动现金流出小计 1,492,778,383.32 1,942,911,976.16
投资活动产生的现金流量净额 -701,573,521.73 -664,173,608.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 11,863,210.00 75,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
11,863,210.00 75,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,108,195,348.40 2,415,177,248.22
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 750,000,000.00 1,696,400,000.00
筹资活动现金流入小计 2,870,058,558.40 4,186,577,248.22
偿还债务支付的现金 1,229,250,410.95 2,467,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
170,190,881.43 223,268,706.07
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,311,773,499.54 610,000,000.00
筹资活动现金流出小计 2,711,214,791.92 3,300,268,706.07
筹资活动产生的现金流量净额 158,843,766.48 886,308,542.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 217,929,386.42 729,733,550.91
加：期初现金及现金等价物余额 920,584,680.69 385,299,339.23
六、期末现金及现金等价物余额 1,138,514,067.11 1,115,032,890.14
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,426,920,552.99 7,304,426,862.03
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 86,646,131.53 82,198,562.61
38
步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 6,513,566,684.52 7,386,625,424.64
购买商品、接受劳务支付的现金 5,705,812,514.83 6,538,018,827.89
支付给职工以及为职工支付的现
178,025,469.25 151,758,683.03
金
支付的各项税费 90,059,867.95 177,898,400.43
支付其他与经营活动有关的现金 71,088,539.13 276,394,977.73
经营活动现金流出小计 6,044,986,391.16 7,144,070,889.08
经营活动产生的现金流量净额 468,580,293.36 242,554,535.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
37,231.73 20,080.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 460,976,650.98 432,494,046.10
投资活动现金流入小计 461,013,882.71 432,514,126.10
购建固定资产、无形资产和其他
314,723,363.24 348,635,545.25
长期资产支付的现金
投资支付的现金 199,008,015.88 322,781,264.11
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 343,978,652.91 482,864,474.00
投资活动现金流出小计 857,710,032.03 1,154,281,283.36
投资活动产生的现金流量净额 -396,696,149.32 -721,767,157.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,900,000,000.00 2,247,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 750,000,000.00 1,696,400,000.00
筹资活动现金流入小计 2,650,000,000.00 3,943,400,000.00
偿还债务支付的现金 1,031,000,000.00 2,377,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
160,350,653.72 218,169,028.48
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,311,773,499.54 610,000,000.00
筹资活动现金流出小计 2,503,124,153.26 3,205,169,028.48
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步步高商业连锁股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 146,875,846.74 738,230,971.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 218,759,990.78 259,018,349.82
加：期初现金及现金等价物余额 315,036,277.66 225,243,939.72
六、期末现金及现金等价物余额 533,796,268.44 484,262,289.54
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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