四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
杨红雨 董事 出差在外 -
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人游志胜、主管会计工作负责人杨士珍及会计机构负责人(会计主管人员)胡清娴声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 435,342,716.08 450,255,574.02 -3.31%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 362,885,572.50 382,471,566.31 -5.12%
股本（股） 74,880,000.00 62,400,000.00 20.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.85 6.13 -20.88%
2010 年7-9 月比上年同期增减（%）2010 年1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 13,321,134.32 -48.80% 46,858,387.20 -12.71%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,306,961.32 110.26% 11,609,161.19 -9.18%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -32,428,175.76 -406.16%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - -0.43 -330.00%
基本每股收益（元/股） 0.08 100.00% 0.16 -5.88%
稀释每股收益（元/股） 0.08 100.00% 0.16 -5.88%
加权平均净资产收益率（%） 1.68% 0.85% 3.10% 下降0.43 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.65% -0.19% 2.55% 下降0.43 个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期末金额附注
非流动资产处置损益 -12,228.80
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外4,088,263.52
确认电子信息产业发展基金补助收入
342.03 万元，武侯区财政补贴收入43.70
万元，其他补助收入23.10 万元
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,004,101.98 玉树地震捐款200 万元
合计 2,071,932.74 -四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 2,930
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 3,457,754 人民币普通股
深圳市汇杰投资有限公司 2,535,160 人民币普通股
深圳市麦星投资管理有限公司 1,487,000 人民币普通股
全国社保基金一零四组合 1,299,748 人民币普通股
中国农业银行-银华内需精选股票型证券投资基金 1,269,540 人民币普通股
中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 1,200,000 人民币普通股
中国银行－银华优势企业（平衡型）证券投资基金 1,147,193 人民币普通股
中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 1,058,887 人民币普通股
中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 976,634 人民币普通股
银丰证券投资基金 809,438 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末较期初减少35.89％，主要系本期销售回款有所减少，未完工项目成本支出和存出保证金增加共同影响；
2、应收票据期末较期初减少100.00%，主要系本期应收票据到期承兑；
3、其他应收款期末较期初增加171.70％，主要系本期存出保证金增加；
4、存货期末较期初增加113.83%，主要系本期在建未完工程项目增加；
5、开发支出期末较期初增加34.20％，主要系本期按照公司募集资金投向增加研发投入；
6、应付票据期末较期初增加152.76%，主要系本期增加银行承兑汇票结算；
7、应付职工薪酬期末较期初减少40.62％，主要系本期支付上年末计提的绩效工资；
8、应交税费期末较期初减少206.15%，主要系本期交纳了期初应交所得税；
9、应付股利期末较期初增加600.00%，主要系本期分配2009 年股利存在未支付余额；
10、预计负债期末较期初减少33.04％，主要系本期在质量保证期内项目减少，相应预提售后服务费减少；
11、其他非流动负债期末较期初增加50.96%，主要系本期收到电子信息产业发展基金资助款；
12、少数股东权益期末较期初增加110.94％，主要系本期对深圳子公司增资、系统集成子公司第二期投资款到位及新设南京
子公司收到少数股东投资款；
13、营业税金及附加本期较上年同期减少44.37％，主要系本期交纳的流转税有所减少；
14、财务费用本期较上年同期增加47.58％，主要系本期银行存款利息收入减少；
15、资产减值损失本期较上年同期减少91.13％，主要系按坏账准备政策计提的坏账准备减少；
16、营业外支出本期较上年同期增加6,650.77％，主要系本期对玉树地震灾区的捐赠支出；
17、少数股东损益本期较上年同期增加125.67％，主要系本期销售子公司、深圳子公司、系统集成子公司实现盈利；
18、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少406.16％，主要系本期销售回款和支付税款减少，而存出保证金增加
共同影响。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 - - -
重大资产重组时所作承诺 - - -
发行时所作承诺 见附表 见附表 严守承诺
其他承诺（含追加承诺） - - -
附表：
序号 承诺人 承诺事项
1 游志胜、四川大学、视科投资
自公司首次向社会公开发行股票并上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其
所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。
2 游志胜
除第1 项外，在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司可转让股份总数的
25%，在离职后半年内不转让其所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二月内通
过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。
此外，其将严格遵守《公司章程》中对董事、监事、高级管理人员转让所持有的公司股
份做出的其他限制性规定。
3 游志胜
如果公司2003－2005 年享受的企业所得税优惠政策发生变化需补缴税款，则由其承担
全部的应补缴税款。
3.4 对2010 年度经营业绩的预计
2010 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%
2010 年度净利润同比变动幅归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为： 0.00% ～～ 30.00%
度的预计范围 公司预计2010 年归属于母公司所有者净利润比上年同期增长幅度为0-30％
2009 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 33,600,901.10
业绩变动的原因说明
公司业务继续保持持续稳健的发展态势，预计2010 年归属于母公司所有者净利润比上年同期增
长幅度为0-30％四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年09 月30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 130,156,069.29 116,022,076.44 203,021,470.71 193,429,005.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 100,000.00 100,000.00
应收账款 61,611,839.41 55,403,996.39 56,314,962.92 51,156,215.81
预付款项 17,807,075.40 23,194,103.30 23,521,675.99 30,802,628.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 13,516,651.46 12,927,160.33 4,974,812.36 4,439,717.04
买入返售金融资产
存货 75,533,560.17 65,368,259.79 35,323,907.97 28,540,582.09
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 298,625,195.73 272,915,596.25 323,256,829.95 308,468,149.29
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,375,000.00 21,095,000.00 9,770,000.00
投资性房地产
固定资产 58,643,758.48 55,461,687.86 62,982,564.06 60,547,767.94
在建工程 2,293,372.91 2,293,372.91 1,944,240.35 1,944,240.35
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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油气资产
无形资产 20,457,883.07 21,559,271.77 21,584,603.44 23,397,254.64
开发支出 50,088,126.93 46,875,990.34 37,324,041.51 35,720,328.06
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,859,378.96 2,605,794.97 3,163,294.71 2,909,710.72
其他非流动资产
非流动资产合计 136,717,520.35 149,891,117.85 126,998,744.07 134,289,301.71
资产总计 435,342,716.08 422,806,714.10 450,255,574.02 442,757,451.00
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,541,430.00 1,541,430.00 609,847.00 609,847.00
应付账款 19,543,637.90 20,847,992.59 21,361,732.01 20,719,825.19
预收款项 33,424,553.10 27,127,941.15 26,676,626.50 23,688,369.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,945,406.00 1,834,581.27 3,276,218.61 2,946,589.78
应交税费 -7,597,813.25 -7,321,961.90 -2,481,702.87 -2,692,802.97
应付利息
应付股利 1,750,000.00 1,750,000.00 250,000.00 250,000.00
其他应付款 2,834,895.27 2,464,731.60 3,162,509.37 2,755,863.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 53,442,109.02 48,244,714.71 52,855,230.62 48,277,691.67
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 4,937,207.32 4,050,765.06 7,373,427.93 5,929,350.32
递延所得税负债
其他非流动负债 4,679,736.48 4,679,736.48 3,100,000.00 3,100,000.00
非流动负债合计 9,616,943.80 8,730,501.54 10,473,427.93 9,029,350.32
负债合计 63,059,052.82 56,975,216.25 63,328,658.55 57,307,041.99
所有者权益（或股东权益）：四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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实收资本（或股本） 74,880,000.00 74,880,000.00 62,400,000.00 62,400,000.00
资本公积 179,060,077.96 179,055,232.96 191,535,232.96 191,535,232.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 23,192,216.41 23,233,657.53 23,192,216.41 23,233,657.53
一般风险准备
未分配利润 85,753,278.13 88,662,607.36 105,344,116.94 108,281,518.52
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 362,885,572.50 365,831,497.85 382,471,566.31 385,450,409.01
少数股东权益 9,398,090.76 4,455,349.16
所有者权益合计 372,283,663.26 365,831,497.85 386,926,915.47 385,450,409.01
负债和所有者权益总计 435,342,716.08 422,806,714.10 450,255,574.02 442,757,451.00
4.2 本报告期利润表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 13,321,134.32 11,469,056.95 26,015,547.28 25,313,476.09
其中：营业收入 13,321,134.32 11,469,056.95 26,015,547.28 25,313,476.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 10,966,350.39 8,760,319.12 21,746,135.07 19,561,527.12
其中：营业成本 8,794,307.22 7,862,670.00 18,423,957.48 18,017,225.67
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 125,167.53 91,443.08 364,669.17 360,153.32
销售费用 1,146,496.93 519,647.39 3,149,780.19 2,616,470.10
管理费用 2,832,739.58 2,186,911.93 2,923,866.49 2,411,606.79
财务费用 -1,754,459.66 -1,722,452.07 -4,634,515.05 -4,628,304.63
资产减值损失 -177,901.21 -177,901.21 1,518,376.79 784,375.87
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
2,354,783.93 2,708,737.83 4,269,412.21 5,751,948.97
加：营业外收入 3,926,391.10 3,892,263.52
减：营业外支出 22,474.15 22,074.15 27,754.26 24,572.38
其中：非流动资产处置损失869.64 22,074.15 24,572.38 24,572.38
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
6,258,700.88 6,578,927.20 4,241,657.95 5,727,376.59
减：所得税费用 -34,993.29 -34,993.29 1,633,302.57 1,633,302.57
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
6,293,694.17 6,613,920.49 2,608,355.38 4,094,074.02
归属于母公司所有者的净
利润
6,306,961.32 6,613,920.49 2,999,593.86 4,094,074.02
少数股东损益 -13,267.15 -391,238.48
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.09 0.04 0.05
（二）稀释每股收益 0.08 0.09 0.04 0.05
七、其他综合收益
八、综合收益总额 6,293,694.17 6,613,920.49 2,608,355.38 4,094,074.02
归属于母公司所有者的综
合收益总额
6,306,961.32 6,613,920.49 2,999,593.86 4,094,074.02
归属于少数股东的综合收
益总额
-13,267.15 -391,238.48
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 46,858,387.20 43,905,480.89 53,683,246.64 51,097,202.11
其中：营业收入 46,858,387.20 43,905,480.89 53,683,246.64 51,097,202.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 40,347,297.41 37,559,100.07 46,486,713.51 40,851,836.62
其中：营业成本 29,696,903.62 29,613,429.43 34,886,495.23 33,622,401.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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营业税金及附加 412,928.54 378,886.43 742,240.35 565,979.28
销售费用 3,836,615.18 2,384,974.55 5,186,643.58 3,463,453.82
管理费用 9,371,107.02 7,558,821.95 9,934,685.12 8,205,757.44
财务费用 -3,120,109.07 -3,057,192.82 -5,952,630.89 -5,926,860.77
资产减值损失 149,852.12 680,180.53 1,689,280.12 921,104.93
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
6,511,089.79 6,346,380.82 7,196,533.13 10,245,365.49
加：营业外收入 7,702,609.04 7,571,792.93 6,519,546.47 6,507,270.90
减：营业外支出 2,037,535.29 2,033,169.16 30,182.26 25,151.78
其中：非流动资产处置损失12,228.80 33,169.16 25,151.78 25,151.78
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
12,176,163.54 11,885,004.59 13,685,897.34 16,727,484.61
减：所得税费用 303,915.75 303,915.75 1,927,641.67 1,927,641.67
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
11,872,247.79 11,581,088.84 11,758,255.67 14,799,842.94
归属于母公司所有者的净
利润
11,609,161.19 11,581,088.84 12,782,985.82 14,799,842.94
少数股东损益 263,086.60 -1,024,730.15
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.15 0.17 0.20
（二）稀释每股收益 0.16 0.15 0.17 0.20
七、其他综合收益
八、综合收益总额 11,872,247.79 11,581,088.84 11,758,255.67 14,799,842.94
归属于母公司所有者的综
合收益总额
11,609,161.19 11,581,088.84 12,782,985.82 14,799,842.94
归属于少数股东的综合收
益总额
263,086.60 -1,024,730.15
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
51,874,889.17 48,214,774.87 75,354,409.30 63,087,945.36
客户存款和同业存放款项
净增加额四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
9
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,593,141.01 3,483,529.41 4,271,546.47 4,259,270.90
收到其他与经营活动有关
的现金
14,145,101.62 13,942,579.50 14,617,705.38 13,715,783.69
经营活动现金流入小计 69,613,131.80 65,640,883.78 94,243,661.15 81,062,999.95
购买商品、接受劳务支付的
现金
56,790,014.35 54,001,421.28 58,262,670.37 50,375,965.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
18,404,425.28 12,754,595.92 16,916,718.01 12,646,029.82
支付的各项税费 6,114,205.89 5,271,444.71 16,994,032.34 16,611,952.05
支付其他与经营活动有关
的现金
20,732,662.04 18,703,568.66 8,476,892.82 4,049,953.54
经营活动现金流出小计 102,041,307.56 90,731,030.57 100,650,313.54 83,683,901.31
经营活动产生的现金
流量净额
-32,428,175.76 -25,090,146.79 -6,406,652.39 -2,620,901.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
174,306.32 433,384.31 16,100.00 16,100.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 174,306.32 433,384.31 16,100.00 16,100.00
购建固定资产、无形资产和12,500,030.28 11,733,664.93 15,329,763.77 15,225,252.40四川川大智胜软件股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
10
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,375,000.00 11,325,000.00 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 14,875,030.28 23,058,664.93 15,329,763.77 17,225,252.40
投资活动产生的现金
流量净额
-14,700,723.96 -22,625,280.62 -15,313,663.77 -17,209,152.40
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 3,955,000.00 2,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 3,955,000.00 2,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
29,469,157.20 29,469,157.20 23,101,935.15 23,101,935.15
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 29,469,157.20 29,469,157.20 23,101,935.15 23,101,935.15
筹资活动产生的现金
流量净额
-25,514,157.20 -29,469,157.20 -21,101,935.15 -23,101,935.15
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-72,643,056.92 -77,184,584.61 -42,822,251.31 -42,931,988.91
加：期初现金及现金等价物
余额
198,466,266.20 188,873,801.04 230,144,505.29 222,947,665.52
六、期末现金及现金等价物余额125,823,209.28 111,689,216.43 187,322,253.98 180,015,676.61
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
法定代表人（签名）：
游志胜
四川川大智胜软件股份有限公司
董 事 会
二O 一O 年十月二十六日
